Control Estratégico (CES) Área Metodológica

Finalidad ¿Qué? ¿Para qué? Establecer las actividades principales de los ciclos de control de avance y control de contenido del Plan Estratégico. Implementar Tableros de Gestión (Scorecards o Dashboards) en hojas electrónicas que permitan evaluar el cumplimiento de metas. Especificar los puestos, funciones y procedimientos de la oficina de Control de Estratégico. Impulsar la implementación del Plan Estratégico. Hacer los cambios y mejoras que fueran necesarios al Plan Estratégico.

Bases Conceptuales Ítems de Conocimiento

BSC: Simple de entender, difícil de implantar Conceptos BSC: Simple de entender, difícil de implantar Implantación del Balanced Scorecard (BSC) – Nivel 1 BSC Inicial (*) Revisión / Desarrollo del Plan Estratégico Compromiso del Líder Alta Dirección Capacitada 1 Institucionalización del Control Estratégico (Hábitos, Cultura) Alta Dirección Diestra 2 BSC Mejorado (*) integración de software especializado en BSC con la Arquitectura de Sistemas 3 BSC Avanzado (*) Migración de datos automática A Implantación del Balanced Scorecard (BSC) – Nivel 2 A Comités de Gestión Diestros Revisión / Desarrollo de Planes Operativos 4 Institucionalización del Control Operacional (Hábitos, Cultura) 5 (*) Sistema que maneja el Mapa Estratégico, Dashboards, Fichas de Indicadores, Fichas de Iniciativas.

XPP: Execution Premium Process Conceptos XPP: Execution Premium Process Fuente: KAPLAN, R. NORTON, D. The Execution Premium, Harvard Business Press, Boston Massachusetts, 2008 Este modelo de 6 Etapas resume los conceptos desarrollados por Kaplan & Norton y es la principal formalización de los procesos de Gestión Estratégica y Operacional que se conoce.

Los Seis Procesos del XPP en mayor detalle Conceptos Los Seis Procesos del XPP en mayor detalle 2 Planear la Estrategia Desarrollar la Estrategia 1 Mapas Estratégicos Indicadores / Metas Portafolio de iniciativas Fondeo/STRATEX Misión, Valores, Visión Análisis estratégico Formulación estratégica Medición del desempeño Alinear la Organización 3 Probar y Ajustar 6 Plan Estratégico Mapa Estratégico Balanced Scorecard STRATEX: (Strategyc Expenditures) Unidades de negocio Unidades de soporte Empleados Análisis de rentabilidad Correlación de las estrategias Estrategias emergentes Resultados Planear la Operación 4 Monitorear y Aprender 5 Plan Operativo Cuadros de Mando Proyección de ventas Requerimientos de recursos Presupuestos Mejora de los procesos clave Planeación de ventas Plan de recursos Presupuesto Revisión de la estrategia Revisión de la operación Medición del desempeño Resultados EJECUCIÓN PROCESOS INICIATIVAS Fuente: KAPLAN, R. NORTON, D. The Execution Premium, Harvard Business Press, Boston Massachusetts, 2008, pag. 8

Simplificación del XPP: Tres Procesos Conceptos Simplificación del XPP: Tres Procesos Control Estratégico Instrumentalización Control de Avance Control del Contenido 3 Despliegue Estratégico Comunicación Estratégica Planeamiento Operativo Fijación de Metas 2 Planeamiento Estratégico Orientación Estratégica Análisis Estratégico Formulación Estratégica 1 Institucionalización del Control Nivel 1 (Menor madurez en Gestión Estratégica) Institucionalización del Control Nivel 2 (Mayor madurez en Gestión Estratégica) Leyenda:

Conceptos Problema: ¿Por qué no se logra un Plan Estratégico óptimo mediante un Proceso Anual? Las ideas “estratégicas” no surgen solo durante el planeamiento. Alta complejidad del proceso de planeamiento estratégico. Cambios imprevistos en el entorno y al interior de la organización. Ante cambios internos y externos, puede ser necesario modificar el Modelo de Negocio y el Análisis FDOA. Si la magnitud de estos cambios fuese mayor, se recomienda realizar una revisión completa del Plan, caso contrario, manejarlos como parte del Control del Contenido.

Solución: Control continuo del Plan Estratégico Conceptos Solución: Control continuo del Plan Estratégico Mensual: Control de Avance del Plan. Trimestral: Control del Contenido del Plan. Anual: Revisión Integral del Plan. Líder: Oficina de Gestión Estratégica. Participantes: Comité de Control Estratégico. Técnicas: Gestión de Reuniones Efectivas. Y el mismo proceso anual es parte de la solución. Creo que para el tema del control de avance se debe referenciar al AM correspondiente.

Control de Avance del Plan (Mensual) Conceptos Control de Avance del Plan (Mensual) Pregunta Inductora: ¿Estamos siguiendo el Plan Establecido?. Dos elementos de Control: Indicadores (metas cuantitativas). Iniciativas (metas físicas). ¿Estamos cumpliendo las metas?: ¿Los indicadores están en verde?. ¿Las iniciativas están a tiempo?. Eventualmente pueden aplicarse técnicas vinculadas a la gestión estratégica de riesgos. Los desvíos del plan se denominan: “Gap de la Ejecución”

Control del Contenido del Plan (Trimestral) Conceptos Control del Contenido del Plan (Trimestral) Pregunta Inductora: ¿El Plan establecido sigue siendo válido? ¿Conviene que cumplamos las metas?: ¿Generarán Valor Económico (Social)? ¿Permitirán cumplir la Visión / Misión? Tengamos cuidado con avanzar hacia el desastre

Revisión Integral del Plan (Anual) Conceptos Revisión Integral del Plan (Anual) Análisis Estratégico: Lienzo del Modelo de Negocio. Análisis DAFO. Vinculación de Objetivos, Diagnósticos e Iniciativas. Formulación Estratégica: Mapa Estratégico. Descripciones de Objetivos. Priorización y Distribución de Iniciativas. Indicadores por Objetivo. Matriz Estratégica. Visión / Misión / Valores.

La “Tríada esencial” de todo plan: Conceptos La “Tríada esencial” de todo plan: Objetivos Iniciativas Apoyan Indicadores Miden AM - FES (Power Point)

Plantillas de Entregables Ejemplos

Mapa Estratégico Semaforizado Plantilla Mapa Estratégico Semaforizado BSC - EX - Nivel 1 / MESS (Excel)

Tablero de Gestión Estratégica Plantilla Tablero de Gestión Estratégica BSC - EX - Nivel 1 / TGES (Excel)

Ficha de Indicador Creciente Plantilla Ficha de Indicador Creciente BSC - EX - Nivel 1 / C1.a (Excel)

Plantilla Ficha de Iniciativa BSC - EX - Nivel 1 / C1.1 (Excel)

Plantilla Agenda de Sesión - ASES ASES (Excel)

Registro de Declaraciones y Pendientes - RDP (Mail) Plantilla Registro de Declaraciones y Pendientes - RDP (Mail) RDP - Mail (Word)

Registro de Declaraciones y Pendientes - RDP (Excel) Plantilla Registro de Declaraciones y Pendientes - RDP (Excel) RDP (Excel)

Bibliografía Libros Links KAPLAN, R. S. y NORTON, D. P. (2008). “Reuniones de Revisión de Estrategia y las Operaciones”. En The Execution Premium - Integrando la estrategia. España. Ediciones Deusto 2008. Capítulo 8. Págs. 268-300 (16410). BROWN, M. (2000). "Integración: vinculando su scorecard con el sistema organizacional". En Winning Score USA: productivity Press 2000. Cap.13. Págs. 217-230. Traducido al Español por ESAN. (11834). RUMMLER, G. (1995) “La medición el desempeño y el diseño de un sistema de gestión del desempeño”. En Improving Performance: How to manage the white space of the organizational chart. USA: Jossey - Bass Inc., Publishers. 1995. Cap. 12. Págs. 134.163. Traducido al Español por ESAN. (12549). Links Planificación ágil (II) -- Product Backlog https://www.youtube.com/watch?v=671iQ7uQmNs&list=PL8oWeI9zhzBVM0DUSZJNqsEbtWt2ytN2w&index=16 Scrum Planeación del Sprint https://www.youtube.com/watch?v=TayntykDjro&list=PL8oWeI9zhzBVM0DUSZJNqsEbtWt2ytN2w&index=17 Dr. Norton. Ejecución de la estrategia. https://www.youtube.com/watch?v=sKqgV6qJ1io Institucionalizar el Control Estratégico https://www.youtube.com/watch?v=uEx0kIk_WN8