Riesgos de Corrupción Dirección Nacional de Planeación y Estadística Apoyo-Vicerrectoría General-Sistema Integrado de Gestión Bogotá, abril de 2015

CONTENIDO GENÉRICO DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO (4) COMPONENTES SEGÚN LA METODOLOGÍA ESTABLECIDA POR LA SECRETARÍA DE TRANSPARENCIA En cumplimiento del artículo 73 de la Ley 1474 2011, Estatuto Anticorrupción, la Secretaría de Transparencia de la Presidencia de la República, dicta normas orientadas a fortalecer los mecanismos de prevención, investigación y sanción de actos de corrupción y la efectividad del control de la gestión pública. COMPONENTE 1º: Metodología para la identificación de riesgos de corrupción y acciones para su manejo. COMPONENTE 2º: Estrategia antitrámites. COMPONENTE 3º: Rendición de cuentas. COMPONENTE 4º: Mecanismos para mejorar la atención al ciudadano.

PLAN POR LA PROBIDAD Y LA TRANSPARENCIA VIGENCIA 2015

¿Qué es el Riesgo de corrupción? La posibilidad de que por acción u omisión, mediante el uso indebido del poder, de los recursos o de la información, se lesionen los intereses de una entidad y en consecuencia del Estado, para la obtención de un beneficio particular.1 1. Estrategias para la construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, Secretaria de Transparencia. En cumplimiento del artículo 73 de la Ley 1474, del Estatuto de Anticorrupción de la Secretaría de Transparencia de la Presidencia de la República, por la cual se dictan normas orientadas a fortalecer los mecanismos de prevención, investigación y sanción de actos de corrupción y la efectividad del control de la gestión pública.

Lineamientos Modelo Estándar de Control Interno MECI 2014 Metodología de Administración de Riesgos del DAFP (Departamento Administrativo de la Función Pública) 2009 Política de Administración del Riesgo Universidad Nacional de Colombia Metodología Gestión del Riesgo Sistema Integrado de Gestión Universidad Nacional de Colombia.

Administración del Riesgo Requerimiento: Contraloría General de la República Ministerio de Educación Nacional Departamento Administrativo de la Gestión Pública (DAFP) Modelo Estándar de Control Interno MECI Acreditación Institucional Normas de Mejoramiento Continuo NTC-GP1000:2009 Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano Gestión de Laboratorios Gestión Ambiental Salud Ocupacional, entre otros. Un proceso efectuado por la Alta Dirección de la entidad y por todo el personal para proporcionar a la administración un aseguramiento razonable con respecto al logro de los objetivos. El enfoque de riesgos no se determina solamente con el uso de la metodología, sino logrando que la evaluación de los riesgos se convierta en una parte natural del proceso de planeación. 2 2. INTOSAI: GUÍA PARA LAS NORMAS DE CONTROL INTERNO DEL SECTOR PÚBLICO http://www.intosai.org

Pasos para la Administración del Riesgo 1. Definir el contexto estratégico (ámbito de corrupción) Identificar los factores internos (Debilidades) y los factores externos (Amenazas) Causas 2.Identificar los Riesgos de Corrupción 1 Incumplimiento de requisitos legales para el desarrollo de procesos administrativos y académicos favoreciendo intereses particulares 2 Uso indebido de la información para favorecer intereses particulares 3. Analizar los Riesgos de Corrupción Determinar la probabilidad (Casi seguro, Posible) y el impacto (Único) 4. Valorar los Riesgos de Corrupción Establecer los controles, verificar su pertinencia. 5. Elaborar Planes de Tratamiento Mapa de riesgos de corrupción 2014 09.xlsx Planes de tratamiento: Conjunto de actividades (PHVA) encaminadas a prevenir y/o mitigar el riesgo, las cuales comprenden su correspondiente descripción, fechas de inicio, fechas de ejecución, seguimiento y responsables. 6. Seguimiento , monitoreo y mejoramiento. Permanentemente se deben revisar:*Causas del riesgo de corrupción identificado. *Realizar seguimiento a los mapas de riesgo por lo menos tres (3) veces al año: Abril 30, Agosto 31 y Diciembre 31. *Efectividad del Plan de Tratamiento. *Identificar nuevos Riesgos de Corrupción Ejemplo Tratamiento Riesgo de Corrupción.xlsx Política Institucional de Riesgo La Universidad Nacional de Colombia se compromete a administrar los riesgos que puedan impedir el cumplimiento de los objetivos de sus procesos, así como los riesgos de posibles actos de corrupción, para lo cual dispone de un sistema que permite su identificación, valoración, control y monitoreo con el que garantiza la implementación oportuna de acciones y controles para dar un tratamiento adecuado y efectivo y así evitar su materialización. (aprobada por el comité de Vicerrectores de Junio de 2014)

TRATAMIENTO DE LOS RIESGOs Para definir los planes de tratamiento se debe hacer una análisis del costo-beneficio, evaluar la viabilidad técnica y jurídica: QUE LAS ACTIVIDADES PUEDAN SER EJECUTADAS Se debe especificar la opción de manejo del riesgo que puede ser evitar o reducir. Evitar el riesgo implica tener unos adecuados controles, generar cambios sustanciales por mejoramiento, rediseño o eliminación de procesos. Reducir el riesgo implica implementar controles u optimizar procedimientos. Como punto de partida para la construcción de los planes se debe revisar si los controles identificados se encuentran totalmente implementados y evaluados, en caso de que no se deben incluir estas actividades. Para construir los planes se debe tener en cuenta que las actividades surtan el ciclo PHVA; es decir que se tengan actividades del planear, hacer, verificar y actuar. También se debe definir la fecha de inicio y fecha de fin y los responsables de realizar los seguimientos y cierres de la ejecución

PLANTILLA PARA ELABORAR PLANES DE TRATAMIENTO DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN

Gracias Sistema Integrado de Gestión Académica, administrativa y ambiental - SIGA calidad_nal@unal.edu.co 15 de Abril de 2015 Bogotá - Colombia