sicadi9001_2015 DIRECCION DE INGRESOS Herramienta ISO 9001:2015: ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES Página 1 de 3 Fecha: 16 marzo 2016 Código HDI-6.1-02 Revisión: 00 1- El objetivo primordial de la dirección de ingresos es entregar productos y proveer servicios, previendo riesgos, administrando las oportunidades demandadas por la población y satisfaciendo sus necesidades y expectativas de las partes interesadas. 6.1 de ISO 9001:2015.   2- Las acciones para abordar riesgos se conocen y se determinan mediante el ciclo PHVA, planeando cuales son, como son y cuando es el momento oportuno para hacerlas, revisando y verificando sus beneficios y de no lograr estos, actuar en consecuencia para corregirlos y mejorarlos. 3- Para abordar oportunidades la organización también sigue el ciclo PHVA, planeando donde están, como son y cuando es el momento oportuno para hacerlas, revisando y verificando sus beneficios y de no lograr estos, actuar en consecuencia para alcanzarlas. Desarrollar el FODA complementario. 4- Tanto las acciones para abordar los riesgos y saber dónde tenemos oportunidades se analizan mediante una reunión trimestral de mejora continua donde las partes interesadas asisten y elaboran los 2 ciclos PHVA. 5- Se considera que la información documentada proveniente de estas reuniones es prioritaria y confidencial, debe ejecutarse de inmediato para que surtan efecto, tanto evitar riesgos, como sacar el provecho visualizado en cada oportunidad. 6- Procedimiento 6.1- Establecer una metodología formal, pero sencilla para detectar y abordar riesgos. 6.2- Determinar los equipos que van a evaluar riesgos. Es muy importante que participe todo tipo de personal. Los operadores saben bien los riesgos de operación, otras áreas o procesos nos pueden informar de los problemas que les generan nuestros procesos, además de que debe haber gente con poder (alta dirección) para poder ver la necesidad de recursos y su aprobación. 6.3- Para que la identificación sea efectiva, se debe determinar: a. En donde se identifican los riesgos (yo haría la identificación analizando cada actividad de cada proceso) b. Identificar los controles existentes para abordar los riesgos de las actividades y en su caso la necesidad de nuevos controles c. Ver si es necesario establecer o ligar a indicadores para ver que los riesgos que creemos no impactan 6.4 Las oportunidades se deben tratar igual.

sicadi9001_2015 DIRECCION DE INGRESOS Herramienta ISO 9001:2015: ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES Página 2 de 3 Fecha: 16 marzo 2016 Código HDI-6.1-02 Revisión: 00 6.5- Metodología formal. Matriz de riesgos. 6.5.1- Evaluar riesgos y oportunidades 6.5.2- Evaluación de controles, 6.5.3- Valoración de riesgos vs. Controles, 6.5.4- Mapa de riesgos y 6.5.5- Estrategias y acciones. 6.5.6- Formato FDI-6.3-0200mar. Incluye instructivo y mapa de riesgos. 6.5.1- EVALUACIÓN RIESGOS y/o OPORTUNIDADES No. de Riesgo Unidad Administrativa Alineación a Estrategias, Objetivos, o Metas Institucionales R I E S G O Nivel de decisión del Riesgo Clasificación del Riesgo F A C T O R   Posibles efectos del Riesgo Valoración Inicial Selección Descripción Especificar Otro No. de Factor Clasificación Tipo Grado Impacto Probabilidad Ocurrencia Cuadrante 6.5.2- EVALUACIÓN DE CONTROLES ¿Tiene controles? C O N T R O L Determinación de Suficiencia o Deficiencia del Control Riesgo Controlado Suficientemente No. Está Documentado Está Formalizado Se Aplica Es Efectivo Resultado de la determinación del Control 6.5.3- VALORACIÓN DE RIESGOS VS. CONTROLES 6.5.4- MAPA DE RIESGOS 6.5.5- ESTRATEGIAS Y ACCIONES Valoración Final UBICACIÓN EN CUADRANTES Estrategia para Administrar el Riesgo Descripción de la(s) Acción(es) Grado de Impacto Probabilidad de Ocurrencia I II III IV Formato FDI-6.3-0200mar. Solicítalo y úsalo cuantas veces sea necesario

III. VALORACIÓN DE RIESGOS VS. CONTROLES PROBABILIDAD DE OCURRENCIA sicadi9001_2015 DIRECCION DE INGRESOS Herramienta ISO 9001:2015: ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES Página 3 de 3 Fecha: 16 marzo 2016 Código HDI-6.1-02 Revisión: 00 6.5.7- Valoración de riesgos, conociendo o estimando SU GRADO DE IMPACTO y PROBABILIDAD DE OCURRENCIA. No. de Riesgo R I E S G O III. VALORACIÓN DE RIESGOS VS. CONTROLES   Valoración Final GRADO DE IMPACTO PROBABILIDAD DE OCURRENCIA #¡REF! 6.5.8- Mapa de riesgos