Gestión del Riesgo Proceso Gestión Contratación 2011-03-07

Pasos Aplicación práctica del componente de Riesgos en el Proceso Gestión Contratación Contexto estratégico. Identificación de riesgos (descripción, causa y efecto) con base en el contexto estratégico (Matriz DOFA), en el Objetivo y actividades del Proceso (Caracterización) Análisis de riesgos (calificación y evaluación) Valoración de riesgos (controles: Seguros, tercerización, calificación y priorización) Plan de mejoramiento (acciones: evitar, reducir o transferir)

Pasos Aplicación práctica del componente de Riesgos en el Proceso Gestión Contratación: Contexto estratégico. Identificación de riesgos (descripción, causa y efecto) con base en el contexto estratégico (Matriz DOFA), en el objetivo y actividades del proceso (Caracterización) Análisis de riesgos (calificación y evaluación) Valoración de riesgos (controles: Seguros, tercerización, calificación y priorización) Plan de mejoramiento (acciones: evitar, reducir o transferir)

Paso 01 Contexto Estratégico

Análisis DOFA Alcaldía de Bello PROCESO D O F A Direccionamiento Estratégico 20 08 05 07 Planeación Administrativa y Financiera 04 03 06 Comunicaciones 09 01 02 Gestión Social Gestión de Trámites Asesoría y Asistencia Desarrollo Integral del Territorio 16 18 Formación Ciudadana Vigilancia y Control Gestión del Talento Humano 13 Administración de Rentas 17 00 Gestión Contratación Gestión Jurídica Gestión de la Información Gestión de los Recursos Físicos 21 Mejoramiento Continuo Evaluación Independiente TOTAL 144 66 75 Es importante aclarar que para el ejercicio es más relevante hacer mayor énfasis en las Debilidades y en las Amenazas por ello la cantidad tan representativa 5

Análisis Matriz DOFA GC 6

Objetivo Proceso GC Garantizar la transparencia, responsabilidad, economía y legalidad en la contratación de bienes y servicios. 7

Incumplimiento del objetivo del proceso. Riesgos Proceso GC Incumplimiento del objetivo del proceso. Incumplimiento de las actividades del proceso. 8

Identificación de Riesgos Paso 02 Identificación de Riesgos

Riesgos Identificados Proceso GC Posibles inconsistencias en el desarrollo de las diferentes etapas del proceso contractual (precontractual, contractual y postcontractual) Posible incumplimiento de las obligaciones establecidas en los contratos por parte de los contratistas. Ver amenaza No. 02 de la Matriz DOFA Proceso GC. 10

Riesgos Identificados Proceso GC 3. Posible falta de agilidad en la realización de los procesos contractuales. Ver debilidad No. 03 de la Matriz DOFA Proceso GC. 11

Paso 03 Análisis de Riesgos

Matriz de Calificación y Evaluación del Riesgo

Matriz de Calificación y Evaluación del Riesgo Proceso GC R3: Posible incumplimiento de las obligaciones establecidas en los contratos por parte de los contratistas. Ver amenaza No. 02 de la Matriz DOFA Proceso GC. R2: Posible falta de agilidad en la realización de los procesos contractuales. Ver debilidad No. 03 de la Matriz DOFA Proceso GC. Pasar el R1 de Moderado 2 a Importante 2 Pasar el R3 de Inaceptable a Importante2 R1: Posibles inconsistencias en el desarrollo de las diferentes etapas del proceso contractual (precontractual, contractual y postcontractual) En total participaron 8 evaluadores

Paso 04 Valoración de riesgos

Valoración de riesgos Identificación de los controles establecidos para cada uno de los riesgos

Matriz de Calificación y Evaluación del Riesgo Proceso GC Pasar el R2 de Moderado 3 a Moderado 2 Pasar el R3 de Inaceptable a Tolerable 2 R1: Posibles inconsistencias en el desarrollo de las diferentes etapas del proceso contractual (precontractual, contractual y postcontractual) R3: Posible incumplimiento de las obligaciones establecidas en los contratos por parte de los contratistas. Ver amenaza No. 02 de la Matriz DOFA Proceso GC. R2: Posible falta de agilidad en la realización de los procesos contractuales. Ver debilidad No. 03 de la Matriz DOFA Proceso GC. En total participaron 8 evaluadores

Matriz de Calificación y Evaluación del Riesgo Proceso GC Valoración del riesgo No. RIESGO TNI TNP VALORACIÓN DEL RIESGO 01 Posibles inconsistencias en el desarrollo de las diferentes etapas del proceso contractual (precontractual, contractual y postcontractual) 20 1 02 Posible incumplimiento de las obligaciones establecidas en los contratos por parte de los contratistas. Ver amenaza No. 02 de la Matriz DOFA Proceso GC. 03 Posible falta de agilidad en la realización de los procesos contractuales. Ver debilidad No. 03 de la Matriz DOFA Proceso GC. 2 40 2. Riesgo Moderado Dónde está la hoja de vida del servicio de expedición de registro presupuestal? 3. Riesgo Moderado 1. Riesgo Importante En total participaron 8 evaluadores

Plan de Mejoramiento de Riesgos Paso 05 Plan de Mejoramiento de Riesgos