PLAN DE ACCIÓN AGENCIA MEGASEIS PRESENTADO POR: WILMER RENE VELIZ V. SUB JEFE DE AGENCIA Guatemala, 24 de octubre de 2016

GESTIÓN ADMINISTRATIVA Nombre del aporte: Alcance Máximo de Indicadores en Verde, Procesos y Riesgos. Área Critica: Auditoria de Procesos y Operativa. Ubicación: Bac Reformador, Agencia Megaseis. Áreas involucradas: Jefe de agencia, Sub Jefes, Ejecutivas y Receptores.

OBJETIVO GENERAL El Objetivo General del presente diagnostico y plan de acción es poder lograr minimizar los errores e incumplimientos de procesos y riesgos, de la agencia hallados en Auditoria operativa y de procesos, pero para ello es necesario instruir al colaborador de la importancia que tienen cada aspecto como el seguimiento, cuidado de cada control que se debe llevar de forma correcta y consiente, no solo para la institución sino que para lo mas importante que es la seguridad y satisfacción del cliente.

OBJETIVOS ESPECIFICOS Debilidades de la agencia Detectadas. Seguridad de la información Riesgo Operativo. Indicadores de procesos. Minimizar el record de PNC y PAC Identificar los sectores o areas donde existe la mayor debilidad para su reforzamiento.

Revisión y análisis de la áreas internas de la agencia con base a las funciones administrativas y operativas NOTA: Compromiso de cada área.

Plan de acción Auditoria Operativa 1 Parte CRONOGRAMA REVISIÓN Debilidades ESTRATEGIAS TAREAS Y ACTIVIDADES Fecha de Inicio FINAL Agencia MEGASEIS No se realiza proceso dual en apertura De cofres (subjefe) Asignar a un Receptor Pagador de mayor antigüedad en la institución para la apertura dual de Bóveda. Realizar un acta diaria donde conste fecha y hora que el sub jefe y receptor tienen acceso a la puerta y diales respectivamente. 28 de octubre 2016 31 de Diciembre 2016 Se llevara el archivo de las actas donde el jefe de agencia revisara y ratificara si cumple con el procedimiento. No se pierden diales de cofres Jefe de agencia revisara de forma sorpresiva la revisión del procedimiento Jefe de agencia tendrá un check list para verificar si se cumple con el proceso. Jefe de agencia solicitara entrar a la bóveda para verificar si se cumple. Sistema Alarma bóvedas (No se utiliza en el día) Jefe de agencia revisara de forma sorpresiva la revisión del procedimiento si se esta cumpliendo de forma correcta. En cada reunión programada del jefe de agencia convocara a los involucrados el avance de la oportunidad de mejora. Conteo de Remesas de Efectivo en Bóvedas Se habilitara en el área back office (sala de conteo) para el respectivo conteo de forma dual y cámara de seguridad.

Plan de acción Auditoria Operativa 2 Parte CRONOGRAMA REVISIÓN Debilidades ESTRATEGIAS TAREAS Y ACTIVIDADES FECHA DE INICIO FINAL Agencia MEGASEIS Acceso Aplicaciones del Sistema Permanecen Desbloqueadas (Ausencia) De forma sorpresiva cuando el colaborador se levante de su lugar por algún motivo, monitorear si bloquea o cierra sesión. Hacer coaching respectivo donde se verificara. Crear un check list para verificar si cumple, este proceso. 28 de octubre 2016 31 de Diciembre 2016 Se revisara en el coaching Semanal de parte del sub je al receptor. Locker sin candado o llave. Verificar como se encuentra cada uno de los locker y depurar los objetos de los colaboradores que ya no laboran en la institución Organizar cada locker colocando el nombre a quien pertenece y notificarle al asignado que tendrá que traer un candado para la seguridad de sus pertenencias. 31 de Octubre 2016 . Al termino del 31 de octubre, los 2 sub jefes verificara que cada uno de sus integrantes cuenten con su locker y su llave. Incumplimiento en monitoreo límites de efectivo receptores. De forma diaria y 3 veces al día verificar el saldo de cada uno de los receptores para evitar exceso de efectivo y correr algún riesgo. Se creara una carpeta en el escritorio de Windows de la maquina del sub jefe donde se llevara el control por receptor para verificar limites de efectivo, así como esta publicado en QSI. Jefe de agencia solicitara a cada sub jefe si tiene actualizada su carpeta de Validaciones de saldos de los receptores.

Plan de Acción Auditoria de Procesos Parte 1 Sub Jefe Receptor y/o Ejecutiva CRONOGRAMA REVISIÓN Debilidades ESTRATEGIAS TAREAS Y ACTIVIDADES INICIO FINAL Agencia MEGASEIS Arqueos Sorpresivos a Receptores Cumplimiento con tiempo de resguardo de Tarjetas de crédito (10 días hábiles) Slips de Chequeras firmadas por el cliente y su Fotocopia de DPI Slips de Tarjeta de Debito / Credito firmadas por el cliente y su Fotocopia de DPI

Plan de Acción Auditoria de Procesos Parte 2 CRONOGRAMA REVISIÓN Debilidades ESTRATEGIAS TAREAS Y ACTIVIDADES INICIO FINAL Agencia MEGASEIS Boletas de sucursales vrs. Libro y firmadas por el Cliente. Boletas de pre pines firmadas por el cliente. Y QRI cuadrado. Ingreso y seguimiento de Quejas. Resguardo de Boletas y slips chequera, sec, pre pines, tarjetas de Debito y crédito 3 meses atrás y el actual.