PROGRAMA DE PREVENCIÓN- ANTICORRUPCIÓN (Oficinas de los Miembros de la Asamblea Legislativa) Diciembre de 2006 Estado Libre Asociado de Puerto Rico OFICINA DEL CONTRALOR

Contraloría a sus órdenes... 2 INTRODUCCIÓN Dic. 2000– Establecimiento inicial en la Oficina del Contralor Dic – Establecimiento inicial en el Gobierno Estructura Integrada de Control Interno (COSO) Ambiente de Control Evaluación de Riesgo Actividades de Control Información y Comunicación Monitoría

Contraloría a sus órdenes... 3 Control Interno Estructura Integrada Es un proceso, afectado por el cuerpo directivo de la empresa, la gerencia y otro personal, diseñado para proveer seguridad razonable del logro de sus objetivos, en las áreas de : Efectividad y eficiencia Confiabilidad de la información financiera Cumplimiento con las leyes y los reglamentos Integrado por cinco componentes Ambiente de control Evaluación de riesgo Actividades de control Información y comunicación Monitoría Ambiente de Control Evaluación de Riesgo Actividades de Control Información y Comunicación Monitoría

Contraloría a sus órdenes... 4 EVALUACIÓN 2006FEB/MAR 2007 – Establecimiento a dic –CC OC –Evaluación integrada – 14 puntos

Contraloría a sus órdenes... 5 CRITERIO X ESTABLECIMIENTO Y DIVULGACIÓN DE CULTURA ÉTICA Y DE VALORES Se distribuyó a todo el personal, proveedores y contratistas a.Cultura ética y de valores b.Confidencialidad y la seguridad de la información c.Señores(as) legisladores(as) - Informar ingresos extralegislativos d.Empleados - Informar (utilizar formulario) la participación en actividades con fines de lucro fuera de horas laborables

Contraloría a sus órdenes... 6 CRITERIO XI NORMAS SOBRE EL RECIBO Y REFERIDO DE QUERELLAS Se informó a los empleados Garantiza la confidencialidad

Contraloría a sus órdenes... 7 CRITERIO XII NORMAS SOBRE CAPITAL HUMANO a.Validación externa - información provista por los candidatos a empleo – (hasta donde sea posible) b.Capacitación y adiestramiento Orientación al personal de nuevo ingreso - 30 días siguientes a su nombramiento (valores y normas de conducta)

Contraloría a sus órdenes... 8 ¿Preguntas?

Contraloría a sus órdenes... 9 Contacto con la OCPR Alina E. Torres Marrero Contralor Auxiliar/Anticorrupción ext PO Box San Juan, PR

Contacto con la OCPR INTERNET

Este adiestramiento tiene el propósito primordial, entre otras cosas, de compartir información y estrategias para lograr una sana administración pública. El mismo se ofrece independientemente del resultado de auditorías en proceso o que realicemos en el futuro, sobre el uso de la propiedad y de los fondos públicos por parte de las entidades.

CONTAMOS CON SU COOPERACIÓN PARA MEJORAR LA FISCALIZACIÓN Y LA ADMINISTRACIÓN DE LA PROPIEDAD Y DE LOS FONDOS PÚBLICOS CONTAMOS CON SU COOPERACIÓN PARA MEJORAR LA FISCALIZACIÓN Y LA ADMINISTRACIÓN DE LA PROPIEDAD Y DE LOS FONDOS PÚBLICOS