PRESUPUESTO POR RESULTADOS (PpR) MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS PRESUPUESTO POR RESULTADOS (PpR) Productos y Avances 2008 Junio, 2008

IMPLEMENTACIÓN DE PpR Instrumentos Productos Programación Presupuestaria Estratégica PEs diseñados (4) y rediseñados (5) Metodología de PPE en aplicación Lineamientos de PPE en aplicación Seguimiento Línea de Base y Metas de Resultados aprobada Reportes de Seguimiento de Metas físicas y financieras emitidos Sistemas y aplicativos diseñados para el Seguimiento y la articulación con sistemas gerenciales de administración (SIGA9 en PpR Evaluación Pilotos de Evaluación desarrollados. Información de evaluación utilizada en presupuesto 2009 Incentivos a la Gestión Diseño y aplicación de piloto de CAR T & MP Pilotos diseñados e implementados Generación de Capacidades Módulos de capacitación desarrollados 2

COMPONENTE 1 Programación Presupuestaria Estratégica Definición: Proceso sistemático de vinculación de resultados de la acción pública con productos, acciones e insumos necesarios para su ejecución; sustentando cada una de las relaciones sobre la base de la información y experiencia existente Objetivo : Articular desde los resultados (solución de problemas de la población) asociados a las políticas públicas, las acciones y medios necesarios para su ejecución, en el marco del proceso presupuestario.

COMPONENTE 1 Programación Presupuestaria Estratégica PRINCIPALES PRODUCTOS EN EL 2008: Diseño de nuevos programas estratégicos: telefonía rural, saneamiento rural, electrificación rural y medio ambiente (4). Rediseño de programas estratégicos en ejecución (5) Desarrollo de metodología para la Programación Presupuestaria Estratégica, incluyendo el módulo de Formulación (PPE) Lineamientos para la Programación Presupuestal 2009 en el marco de PpR .

COMPONENTE 1 Programación Presupuestaria Estratégica PRINCIPALES ACTIVIDADES: Diseño y Rediseño de PEs Asistencia técnica a pliegos para el diseño y rediseño de PEs (8) Conformación de equipos técnicos en Pliegos Reuniones de coordinación iniciales y presentación metodológica a equipos técnicos Revisión y análisis de productos, en coordinación con el Sector Reuniones de trabajo para el diseño y rediseño (Equipo técnico pliego-DNPP) Talleres de validación nivel Lima Talleres de validación nivel nacional (GRs)

COMPONENTE 1 Programación Presupuestaria Estratégica PRINCIPALES ACTIVIDADES: Desarrollo de metodología para la Programación Presupuestaria Estratégica, incluyendo el módulo de Formulación (PPE) Desarrollo de Guía Metodológica para la Programación Presupuestaria Estratégica. Búsquedas exhaustivas de evidencias en Internet sobre los temas asociados a la PPE y PpR. Elaboración de materiales de difusión y capacitación para Talleres y Seminarios PpR, incluyendo pautas metodológicas para trabajos grupales, exámenes de evaluación de competencias, casos prácticos, etc. Revisión permanente de la consistencia metodológica, incluyendo investigación sobre el estado de la cuestión en la metodología propuesta. Mantenimiento de base de información actualizada de papers y documentos metodológicos sobre programación y formulación de intervenciones y PpR.

COMPONENTE 2 Seguimiento OBJETIVO Disponer de información oportuna sobre el cumplimiento de las metas de resultados y productos y de gasto para: Gestión de presupuesto y en la resolución de los problemas de la ejecución de las entidades públicas de los diferentes niveles de gobierno (Ministerios, GR y GL) Revisión por parte de la Comisión de Presupuesto del Congreso de la República y Contraloría General de la República Rendición de cuentas de la sociedad civil a las entidades públicas de los diferentes niveles de gobierno (Ministerios, GR y GL)

COMPONENTE 2 Seguimiento PRINCIPALES PRODUCTOS 2008 Línea de base de los indicadores de resultado en los 05 programas estratégicos (INEI / ENDES-ENAHO) Reportes trimestrales de cumplimiento de metas en los indicadores de producto para los 05 Programas Estratégicos. Revisión de metas anuales 2008 al 2011 en los indicadores de resultado de los 05 programas estratégicos Revisión de metas anuales y formulación de metas trimestrales de los indicadores de producto en los 05 Programas Estratégicos Generación de un módulo de Programación y Formulación que articule PpR con SIGA (en coordinación con el SIAF).

COMPONENTE 2 Seguimiento LÍNEA DE BASE DE RESULTADOS 2008 Trabajo técnico que involucra el levantamiento de información en muestras representativas, a nivel nacional y departamental. La competencia técnica es del INEI. El 23 de enero del 2008 el Ministerio de Economía y Finanzas (MEF) suscribió un Convenio con el INEI para la Ampliación de la muestra en 430 conglomerados de la Encuesta Nacional de Demografía y Salud (ENDES) y ENAHO, que permita estimar los indicadores de resultados identificados en los Programas Estratégicos: Programa Articulado Nutricional, Salud Materno Neonatal y Acceso de la Población a la Identidad, en el marco del Presupuesto por Resultados.

COMPONENTE 2 Seguimiento LÍNEA DE BASE DE RESULTADOS 2008 Ejemplos de indicadores de resultado que están siendo producidos en el marco del convenio INEI-MEF.

COMPONENTE 2 Seguimiento LÍNEA DE BASE DE RESULTADOS 2008 Los procedimientos del INEI se sustentan en la aplicación de un ciclo de generación de datos consistente con un conjunto de técnicas y métodos que asegure su validez estadística, que son estándares en los sistemas estadísticos nacionales e internacionales. Este ciclo de generación de datos se compone de: Adecuación de la Cartografía y del Registro de Viviendas en aproximadamente 20% de conglomerados de la muestra complementaria => Operación de campo y control de calidad => Digitación generación de base de datos => Programas de calculo y tabulados de los indicadores.

COMPONENTE 2 Seguimiento LÍNEA DE BASE DE RESULTADOS 2008 Disponer de indicadores de resultados a partir de una muestra de 7,500 hogares como ENDES requiere:

COMPONENTE 2 Seguimiento LÍNEA DE BASE DE RESULTADOS 2008 En la aplicación de este ciclo de generación de datos la información para los indicadores de resultados estará disponible de acuerdo a las siguientes fechas: Dado que hacia el 30 de noviembre, fecha que se aprobó la Ley, no se disponía de la información establecida en el marco del convenio INEI-MEF sobre el ciclo de generación de datos; existe una inconsistencia entre los plazos establecidos en la Ley (30 de abril del 2008) y los establecidos bajos la aplicación de un del ciclo de generación de datos bajo métodos que asegure su validez estadística (15 de julio del 2008).

COMPONENTE 2 Seguimiento LÍNEA DE BASE DE RESULTADOS 2008 Se están terminando de generar las bases de datos (15 de julio) Se están revisando los Programas de Calculo (Sintaxis) de cada indicador Las bases de datos y los Programas de Calculo (Sintaxis) es lo que permitirá que los indicadores sean completamente auditables, procedimiento consistente con los estándares de transparencia internacionales

COMPONENTE 2 Seguimiento LÍNEA DE BASE DE RESULTADOS 2008 Situación de avance en las base de datos y Programas de Calculo (Sintaxis)

COMPONENTE 2 Seguimiento LÍNEA DE BASE DE RESULTADOS 2008

COMPONENTE 2 Seguimiento LÍNEA DE BASE DE RESULTADOS 2008

COMPONENTE 2 Seguimiento LÍNEA DE BASE DE RESULTADOS 2008

COMPONENTE 2 Seguimiento LÍNEA DE BASE DE RESULTADOS 2008 Desnutrición Crónica: Ejemplo de Programa de Cálculo (Sintaxis) revisada-Convenio INEI-MEF

COMPONENTE 2 Seguimiento REPORTES TRIMESTRALES DE CUMPLIMIENTO DE METAS EN LOS INDICADORES DE PRODUCTO Se ha implementado un aplicativo informático http://dnpp-ppr.mef.gob.pe:8080/webPpr/ mediante el cual 287 Unidades Ejecutoras pertenecientes a 07 Pliegos Nacionales y 26 Pliegos Regionales están registrando (plazo final es el viernes 06 de junio) el avance físico de enero a marzo del 2008. A partir de mediados de junio se pondrá a disposición de los usuarios el avance físico en el trimestre enero a marzo del 2008 A partir del 15 de julio se pondrá a disposición de los usuarios el avance físico en el semestre enero a junio del 2008

COMPONENTE 2 Seguimiento REPORTES TRIMESTRALES DE CUMPLIMIENTO DE METAS EN LOS INDICADORES DE PRODUCTO Se registra el avance físico mensual de enero a marzo del 2008

COMPONENTE 2 Seguimiento REPORTES TRIMESTRALES DE CUMPLIMIENTO DE METAS EN LOS INDICADORES DE PRODUCTO Se registra un reporte escrito que se envía firmado al MEF

COMPONENTE 2 Seguimiento REPORTES TRIMESTRALES DE CUMPLIMIENTO DE METAS EN LOS INDICADORES DE PRODUCTO Se generan reporte del sistema que se envían firmados al MEF

COMPONENTE 2 Seguimiento IMPORTANCIA DE LA INFORMACIÓN DE RESULTADOS Y PRODUCTOS GENERADA EN EL MARCO DE PpR La información de resultados (desnutrición crónica, etc.) permitirá tomar decisiones de priorización de recursos globales a a nivel nacional y entre regiones La información de productos (vacunas, etc.) permitirá tomar decisiones para identificar los problemas de ejecución, calcular los recursos necesarios y hará posible una rendición de cuentas periódica a las entidades responsables de su generación. Evidencia la conexión entre los presupuestos asignados y los PRODUCTOS, claramente identificados, y RESULTADOS / Nacional / Regional: razón de ser del PpR.

COMPONENTE 3 Evaluación DEFINICIÓN Es la valoración de una intervención prevista, en curso o terminada, para determinar su relevancia, eficiencia, efectividad (eficacia), impacto y sostenibilidad. El propósito es incorporar información sobre resultados y su relación causal con las intervenciones en el proceso de toma de decisiones. OBJETIVO Desarrollar un sistema de evaluaciones independientes que alcance a las principales intervenciones asociadas a los resultados finales del Presupuesto por Resultados y que esté articulado con las decisiones de programación y asignación de recursos públicos.

COMPONENTE 3 Evaluación PRINCIPALES PRODUCTOS 2008 Conducción de 4 Evaluaciones de Diseño y Ejecución Presupuestal (EDEP) 2008 JUNTOS Conservación de caminos Capacitación docente Programas alimentarios Diseño de 8 EDEP para el 2009 Diseño de 1 evaluación de impacto para el 2009 Directiva de evaluación presupuestal

COMPONENTE 4 Incentivos a la gestión OBJETIVO Promover instrumentos contractuales que establezcan premios a las mejoras en desempeño: PRODUCTOS PRINCIPALES 2008 Rediseño de marco metodológico y normativo para la suscripción de Convenios de Administración por Resultados (CAR). Suscripción de CAR pilotos con pliegos en el marco de los Programas Estratégicos del PpR

COMPONENTE 5 Transparencia y Monitoreo Participativo OBJETIVO Promover una mayor participación y fiscalización de la ciudadanía respecto de las acciones del estado cuya finalidad es reducir riesgos de corrupción e incentivar el mejor desempeño de las instituciones a través de: La implementación de mecanismos de transparencia y acceso a información La implementación de experiencias piloto de monitoreo participativo La mejora del proceso de implementación del Presupuesto Participativo

COMPONENTE 5 Transparencia y Monitoreo Participativo PRODUCTOS PRINCIPALES 2008 Diseño e implementación de un portal Web de PpR en la página de transparencia económica del MEF. Implementación de 08 experiencias piloto de monitoreo participativo en gobiernos locales y 02 en gobiernos regionales. Instructivo de Presupuesto Participativo reformulado que incorpora lineamientos y prioridades del enfoque de resultados.

Generación de Capacidades OBJETIVO Fortalecimiento de las capacidades de los funcionarios y trabajadores del Gobierno Nacional, Regional y Local, involucrados en el PpR

COMPONENTE 6 Generación de Capacidades PRODUCTOS PRINCIPALES 2008 Capacitación en programación presupuestaria estratégica Convenios con 11 Universidades Nacionales Formación de docentes universitarios Formación de facilitadores Diseño de materiales de capacitación Profesionales y técnicos de Gobiernos Nacionales, Regionales y Locales, capacitados Capacitación en presupuesto participativo con enfoque de resultados (44 Talleres descentralizados)

Articulado del Capítulo IV SÍNTESIS Avances en cumplimiento de CAPÍTULO IV de Ley 29142 Articulado del Capítulo IV Actividad / Producto Art. 14° Responsable: DNPP-MEF: Diseñar, monitorear y evaluar. Implementar programas de capacitación Emisión de oficios, requerimientos, convocatorias, instructivos y directivas Capacitación en Programación Presupuestaria Estratégica a GN y GR 15.1 Implementación progresiva, instrumentos: PPE, metas físicas, indicadores de resultados, monitoreo y evaluación Se definieron cinco instrumentos que incluyen lo señalado por la Ley. 15.2 Implementación de los 5 PE – 2008 Programas en ejecución durante el 2008-GN/GR 15.3 Los pliegos del 15.2 diseñan su POI considerando la PPE y EFP aprobada Los pliegos señalados vienen ejecutando en la EFP aprobada. La DNPP ha realizado reuniones técnicas para la adecuación de metas físicas y financieras 15.4 Aprobación de LB y metas nacionales y regionales de resultados Se tiene construcción parcial de LB (10 departamentos). Se prevé finalizar el trabajo en julio. 16° Restricciones a modificaciones presupuestarias En aplicación a través del control de legalidad desarrollado por la DNPP.

Articulado del Capítulo IV SÍNTESIS Avances en cumplimiento de CAPÍTULO IV de Ley 29142 Articulado del Capítulo IV Actividad / Producto 17.1 Sistema de evaluación: se determina consistencia de diseño del PE y de sus resultados El sistema de evaluación incorpora el análisis de diseño y es parte de los pilotos en ejecución. 17.2 Introducción de nuevos instrumentos de evaluación 4 pilotos de evaluación en ejecución. Los resultados serán remitidos al Congreso 18.1 Responsables de ejecución articulada de los PEs El ST-CIAS coordina la remisión de información de avances semestrales 18.2 Informes trimestrales de metas físicas y gasto (DNPP-MEF) Adecuación de metas físicas durante los tres primeros meses del año / Diseño de Aplicativo Web para el reporte / Fortalecimiento de capacidades en adecuación de metas físicas / Reportes en elaboración 18.3 Monitoreo Participativo Se cuenta con diseños preliminares para la ejecución de pilotos en el 2008

Articulado del Capítulo IV SÍNTESIS Avances en cumplimiento de CAPÍTULO IV de Ley 29142 Articulado del Capítulo IV Actividad / Producto 19.1 Incorporación del diseño de cuatro nuevos programas estratégicos en electrificación, saneamiento y telecomunicación rural y; conservación del ambiente Se viene trabajando con los sectores en el diseño de los nuevos programas, a través de la aplicación de la metodología de PPE diseñada. 19.2 Sustento de Presupuesto 2009 sobre la base de información de resultados, productos y evaluaciones específicas Se establece como procedimiento en el ciclo presupuestal 2009 el uso de la información generada en el marco de PpR. 20° Difusión de la información de PpR a través de Portal Web Se creó portal Web, dentro del sitio del MEF, para la transparencia de la información referida al PpR. Se realizarán mejoras a dicha versión. 21° INEI coordina con MEF la generación de información de resultados Se suscribió Convenio con el INEI para el levantamiento y procesamiento de información sobre indicadores de resultado en el marco de PpR (ENAHO – ENDES)