Aspectos Generales en Seguimiento y Evaluación de planes Marzo- 2019 Aspectos Generales en Seguimiento y Evaluación de planes Dirección Nacional de Seguimiento y Evaluación.

Actualización de la GPI DL 1088 - Ley del SINAPLAN y CEPLAN Marco Normativo Actualización de la GPI Resolución N° 00053-2018/CEPLAN/PCD DL 1088 - Ley del SINAPLAN y CEPLAN Directiva N°001-2017-CEPLAN/ PCD ROF del CEPLAN Guía para el Planeamiento Institucional (GPI) 2008 2009 2017 2018 2

Ciclo de Planeamiento Estratégico Se busca comprender cómo viven las personas en sus territorios, sus medios de vida y su nivel de bienestar. 1 Se identifican las aspiraciones de las personas, se realiza el análisis de futuro y se define la imagen del territorio deseado. 2 Se definen las políticas públicas orientadas a alcanzar la imagen del territorio deseado, a través de objetivos prioritarios y lineamientos. Las políticas se reflejan en los planes con objetivos, indicadores y metas. 3 Se recoge y analiza información de los indicadores definidos en los planes para verificar el avance hacia el logro de la imagen del territorio deseado. 4 3

Tipo de planes estratégicos/institucionales INDICADORES PERIODO RESPONSABLE Plan Estratégico Sectorial Multianual (PESEM) OES: Objetivos Estratégicos Sectoriales Resultados intermedios y finales 5* años Sectores AES: Acciones Estratégicas Sectoriales Resultados inicial OET: Objetivos Estratégicos Territoriales Resultados intermedios y finales Gobiernos Regionales y Locales Plan de Desarrollo Concertado (PDC) 8* años AET: Acciones Estratégicas Territoriales Resultados inicial Resultados iniciales OEI: Objetivos Estratégicos Institucionales Plan Estratégico Institucional (PEI) 3-5* años Pliegos AEI: Acciones Estratégicas Institucionales Productos Unidades Ejecutoras Plan Operativo Institucional (POI) Insumos y Actividades AO: Actividades Operativas 3* años Características generales de los planes. Categorías Presupuestales Programas Presupuestales. (PP) Producto / Proyecto y Acciones Comunes Actividad Presupuestal Ubigeo Función Fuente Financiamiento Rubro Genérica de gasto. Meta Física y Financiera Asignaciones presupuestales que no resultan en productos (APNOP) Acciones Centrales. (AC) 4

Políticas/planes en la cadena de resultados 5

Resultados intermedios Cadena de resultados Insumos Actividades Productos Resultados iniciales Resultados intermedios Resultados finales Impacto agregado IMPACTO AGREGADO Es consecuencia de diversos resultados finales generados a partir de la provisión de un conjunto de bienes y servicios provistos por el Estado. RESULTADO FINAL Cambios en las condiciones de vida de la población que ocurren, en el largo plazo, por el consumo de los productos provistos por el Estado. RESULTADOS INTERMEDIOS Cambios en las condiciones de vida de la población que ocurren, en el mediano plazo, por el consumo de los productos provistos por el Estado. RESULTADOS INICIALES Efectos generados en la población, en el corto plazo, como consecuencia del consumo de los productos provistos por la entidad. PRODUCTOS Bienes y servicios provistos por la entidad que se obtienen de la transformación de los insumos a través de las actividades. ACTIVIDADES Conjunto de procesos u operaciones mediante los cuales se genera valor al utilizar los insumos, dando lugar a un producto determinado. INSUMOS Factores que intervienen en la producción de los bienes y servicios. Pueden ser, principalmente, de tipo financiero, humano y de capital. 6

Políticas/planes en la cadena de resultados Función PEI - POI PESEM / PDRC / PDLC Insumo Actividad Producto Inicial Intermedio Final Saneamiento Agua de río Potabilización del agua Agua potable Consumo de agua potable Disminución de las enfermedades diarreicas agudas (EDA) Reducción de la tasa de morbilidad Transporte Trocha carrozable Mejoramiento de los niveles de servicio Camino vecinal Población utiliza camino vecinal Reducción en los tiempos de traslado Incremento de los ingresos de las familias Energía Panel fotovoltaico Capacitación a los operarios para la instalación de paneles fotovoltaicos Panel fotovoltaico instalado Población que utiliza energía eléctrica que proviene de paneles fotovoltaicos Población que utiliza la energía eléctrica para fines productivos Comunicaciones Antenas para cobertura de telefonía e internet Instalación de antenas Cobertura de telefonía e internet Población que usa los servicios de telefonía e internet Población que utiliza los servicios de telefonía e internet para fines productivos Salud Pastillas de cloro Compra de pastillas de cloro Pastillas distribuidas a la población Uso de pastillas de cloro Educación Textos escolares Elaboración del contenido de textos escolares Escolares cuentas con kits educativos Escolares que utilizan kits educativos Escolares que alcanzan nivel satisfactoria en logros de aprendizaje 7

Importancia del seguimiento y la evaluación El seguimiento y la evaluación contribuyen con la toma de decisiones, la eficacia y la eficiencia, la retroalimentación del proceso de planeamiento estratégico y, en consecuencia, la optimización de resultados. 8

¿QUÉ ES EL SEGUIMIENTO? 9

Seguimiento Definición El seguimiento consiste en la recopilación sistemática de información sobre indicadores y metas para conocer el avance de cumplimiento de los OEI, las AEI y las AO e inversiones. http://app.ceplan.gob.pe/POI2019/Ingresar.aspx 10

¿QUÉ ES LA EVALUACIÓN? 11

Existen tres tipos de evaluación: Diseño Implementación Resultados Definición Es una valoración rigurosa de los planes estratégicos/institucionales en curso o finalizados para determinar los factores que contribuyeron o dificultaron alcanzar los efectos esperados, con la finalidad de contribuir a la toma de decisiones para la mejora de la gestión pública. Existen tres tipos de evaluación: Diseño Implementación Resultados 12

Evaluación de Implementación Evaluación de Resultados Tipos de evaluación Existen 3 tipos de evaluación: Evaluación de Diseño Examina la coherencia interna y externa del PEI. Evaluación de Implementación Identifica los factores que contribuyeron o dificultaron al cumplimiento de las metas físicas y financieras de las AO e inversiones del POI. Evaluación de Resultados Identifica los resultados anuales generados por el PEI, así como los factores que contribuyeron o dificultaron el cumplimiento de los logros esperados. 13

Evaluación de Diseño Coherencia interna Examinar si las AEI guardan correspondencia con los OEI. Si los AEI y OEI se encuentran correctamente ubicados en la cadena de resultados. Si los indicadores fueron seleccionados cumpliendo los criterios establecidos. Coherencia externa Analiza la consistencia de la articulación vertical de los OEI con los objetivos de los planes superiores, de manera que permita conocer su vinculación. 14

Evaluación de Implementación La evaluación de implementación debe proporcionar respuestas a las siguientes preguntas: ¿Qué aspectos particulares llevaron a obtener los resultados programados? ¿Qué factores externos o internos contribuyeron al éxito o fracaso del cumplimiento de las metas propuestas? ¿Cómo se puede mejorar la implementación del plan? A partir de la evaluación de implementación, se elaborarán informes con periodicidad trimestral que serán emitidos hasta el último día del mes siguiente al final de cada trimestre. 15

Evaluación de Resultados La evaluación de resultados se enfoca en analizar la evolución anual de indicadores del PEI. Utiliza como insumos: El reporte de seguimiento del PEI emitido a través el aplicativo CEPLAN V.01. El cuarto informe de evaluación de implementación del POI. Su periodicidad es anual, de manera que cada informe debe ser emitido hasta el último día hábil de febrero. 16