1 ©GENIO™ Consulting Group - MMIV SIGLA DOGEJEMPLOS HDW HARDWARE Se refiere a la calidad, disponibilidad y ciclo de vida de las herramientas, equipos y componentes. Mal sistema de adquisiciones y mantención de stock Mala calidad debido a la disponibilidad local Mal estado de los equipos existentes Equipos no adecuados para el propósito Falta de recursos para comprar, mantener o mejorar el equipamiento Robos ENT ENTRENAMIENTO Dice relación con la entrega de conocimientos y competencias necesarias para hacer el trabajo correctamente. Entrenamiento no dirigido a las habilidades requeridas para el trabajo Sistema de selección ineficiente ( Sin requisitos ) Mala planificación de la oportunidad de entrenamiento Mala evaluación de la efectividad del entrenamiento Distintos estándares de entrenamiento Entrenamiento a las personas equivocadas Asumir acerca de los conocimientos y habilidades de la gente ORG ORGANIZACIÓN Deficiencias en la estructura de responsabilidades para el tipo de tareas. Mala definición de areas de responsabilidad Falta de claridad en la responsabilidad y/o delegación Objetivos no definidos Falta de estructura para coordinar actividades Mala planificación e identificación y evaluación de riesgos Burocracia excesiva Reorganizaciones frecuentes Categorías Tipo de DOG (*) Debilidades Organizacionales de la Gestión del Riesgo Operacional

2 ©GENIO™ Consulting Group - MMIV TIPOS DE FACTORES ORGANIZACIONALES SIGLA DOGEJEMPLOS COM COMUNICACIONES Fallas en la comunicación cuando las metas son conocidas pero el mensaje no atraviesa la organización o llega tarde. Problemas de lenguaje y barrearas culturales Falta de claridad en la lineas de comunicación Mala retroalimentación Falta de un formato estándar de comunicación Pérdida o exceso de comunicaciones Incapacidad para contactar a las personas correctas Mala disposición; metas conflictivas MTI METAS INCOMPATIBLES Presencia de conflictos entre producción, seguridad, planificación y metas económicas como tambien conflictos entre el grupo, presiones de los pares y metas personales. Falta de prioridades. Conflicto entre el trabajo correcto y las prioridades de producción Desbalance entre estándares de Seguridad y reducciones de presupuesto. Tomar atajos o caminos rápidos para desarrollar el trabajo Conflicto entre apariencia y fucnionalidad en el diseño CFE CONDICIONES QUE FUERZAN ERRORES Condiciones del individuo o del lugar de trabajo que propician el desempeño incorrecto. Limitaciones humanas ( características ) Ambiente externo Factores sociales Factores de personalidad Apuro; Reestructuraciones; Cambios Tecnológicos Abuso de sustancias ( Drogas; alcohol ) Categorías Tipo de DOG (*) Debilidades Organizacionales de la Gestión del Riesgo Operacional

3 ©GENIO™ Consulting Group - MMIV TIPOS DE FACTORES ORGANIZACIONALES SIGLA DOGEJEMPLOS PRO PROCEDIMIENTOS Existencia de procedimientos precisos y entendibles, conocidos y utilizados. Bajo conocimiento de quien escribe los procedimientos Mala retroalimentación acerca de lo práctico del procedimiento Mal ordenamiento y recuperación de información Deficiencias en el inventario de necesidades de procedimientos Falla en la revisión de los sistemas de control. GEM GESTIÓN DE MANTENIMIENTO Lo adecuado de la administracón de los sistemas de mantención, incluyendo la planificación, asignación de recursos y tipo de mantención. Mala planificación, control, ejecución y registro de mantención Estado de los equipos no comunicado a las personas adecuadas Falta de personal especializado en la mantención Ausencia/ Inadecuados manuales de mantención y documentación Estrategia de mantención Incorrecta DIS DISEÑO La manera en que las cosas son diseñadas y construidas definen las opciones de uso correcto o incorrecto. Se refiere a la distancia que los diseñadores tienen de los usuarios. Falta de estándares de diseño o uso No adaptación de los diseños a las necesidades y limitaciones humanas Mala comunicación entre diseñadores y usuarios Limitaciones financieras o de tiempo Mala información de las premisas de diseño Categorías Tipo de DOG (*) Debilidades Organizacionales de la Gestión del Riesgo Operacional

4 ©GENIO™ Consulting Group - MMIV TIPOS DE FACTORES ORGANIZACIONALES SIGLA DOGEJEMPLOS HOK HOUSEKEEPING El orden y limpieza de las instalaciones, junto a la adecuada provisión de recursos. Suministro inadecuado de materiales o personal de limpieza Política corporativa inadecuada,falta de compromiso gerencial Entorno hace difícil la limpieza, faltan lugares de disposición de desechos Límites de responsabilidad no claros o falta de posesionamiento BAR BARRERAS Fallas en los sistemas de detección, recuperación, contención, escape y evacuación como también el conocimiento y uso de protección personal. Conocimiento Detección y alerta Control y recuperacion provisoria Proteccion y contencion Escape y rescate Categorías Tipo de DOG (*) Debilidades Organizacionales de la Gestión del Riesgo Operacional

5 ©GENIO™ Consulting Group - MMIV BARRERAS Sistemas o mecanismos de detección, recuperación, contención, protección, escape y evacuación. BAR HOUSEKEEPING Disposición interna del lugar de trabajo, orden y limpieza de las instalaciones. Provisión de recursos. HOK DISEÑOS Grado en que las cosas diseñadas y construidas determinan la posibilidad de uso correcto o incorrecto. DIS GESTIÓN DE MANTENIMIENTO Calidad de la gestión del sistema de mantención: planificación, asignación de recursos, ejecución. GEM PROCEDIMIENTOS Procedimientos bien diseñados, precisos y entendibles, bien conocidos y utilizados. PRO CONDICIONES QUE FUERZAN ERRORES Condiciones del individuo o del ambiente de trabajo que propician un desempeño incorrecto. CFE METAS INCOMPATIBLES Conflictos entre productividad, calidad, flexibilidad y sustentabilidad del proceso de negocio; o entre planeamiento, asignación de recursos y metas económicas; o entre grupos, entre pares y metas personales. Confusión en las prioridades. MTI COMUNICACIÓN Metas conocidas, pero las decisiones y la coordinación no atraviesan la organización o llegan tarde. COM ORGANIZACIÓN Estructura de encargos, asignación de responsabilidades y autoridad no conforme con estrategia de negocios. ORG ENTRENAMIENTO Estrategias de aprendizaje y entrenamiento de competencias para hacer correctamente el trabajo. ENT HARDWARE Calidad, disponibilidad, confiabilidad y ciclo de vida de las herramientas, equipos y componentes. HDW SIGNIFICADO GENÉRICO SIGLA Categorías Tipo de DOG* (*) Debilidades Organizacionales de la Gestión del Riesgo Operacional