REUNIÓN GRUPO LÍDER Gerencia Medio Ambiente Septiembre 2016

CONTENIDOS: Próximas Auditorías. Cumplimiento Indicadores Sistema de Gestión. Planes de Acción a Asignar Auditorías Internas y Externas. Análisis Legal. Otros Temas a Revisar. Temas a Revisar Auditoría FSC®.

1.- PRÓXIMAS AUDITORÍAS Mes Fecha Tipo Alcance Casa Certificadora Diciembre 13-12-2016 al 16-12-2016 Interna Cumplimiento Legal A. Smulders Indicador Cumplimiento Auditorías: Nota: el programa de auditoría para el año 2017 se encuentra en proceso de desarrollo y acuerdo con Casa Certificadoras respectivas.

2.- RESULTADOS AUDITORÍAS MANEJO FORESTAL NOVIEMBRE CERTIFICACIÓN MANEJO FORESTAL FSC® (FSC-C006246): Resultado: Se mantiene la recomendación para continuar certificados. Se cierra la No Conformidad emitida el año 2015 (Interfaz). Se obtienen dos NC Mayores, cinco NC Menores y 11 Observaciones. N° Clasificación Hallazgo Gerencia 1 NC Mayor Venta a Terceros: Procedimiento de Ventas a Terceros no está claro para todos. No está claro si sigue controlando ECOFOR. No está escrito. Criterios diferentes entre las personas con respecto al alcance de control que requieren aplicar. La gestión de los hallazgos levantados en las Pautas de Control no se están gestionando. Ejemplo fundos Pan Grande y Pellahuenco. ASEM queda afuera de los terceros. La consulta prefaena a la comunidad no se realiza. Un empresario firmó un acuerdo con la comunidad sin saber Formin que se realizó. Los responsables del Procedimiento están usando dos versiones diferentes (agosto y noviembre 2016). 2 Remuneraciones: No se realizaron las capacitaciones requeridas (recurrencia).

2.- RESULTADOS AUDITORÍAS MANEJO FORESTAL NOVIEMBRE CERTIFICACIÓN MANEJO FORESTAL FSC® (FSC-C006246): N° Clasificación Hallazgo Gerencia 1 NC Menor Se han iniciado operaciones de cosecha sin contar con el aviso de ejecución de faena. Hallazgo en fundo Pan Grande. 2 No se encontró evidencia de que la EESS ejecutó el trabajo de control de exóticas con productos químicos, bajo sistema de gestión de riesgo en restauración de predio San Pedro Las Cañas. (Está en revisión por RA nueva evidencia enviada por GTS). 3 Atentados con disparos: sistema de seguridad no está cubriendo a los trabajadores (se indica que si este tema escala podría ser una NC Mayor en próxima auditoría de evaluación). 4 Despeje a través de quemas, se debe realizar sólo en casos justificados, mediante un análisis económico. Se detectan 34 quemas. Comunidad afectada en Lanalhue no fue avisada sobre la quema. Está en revisión por RA nueva evidencia enviada por Patrimonio. 5 Parte alta de AAVC Lanalhue, luego de una quema no avisada la comunidad, se estableció plantación más allá de los márgenes del curso de agua. Situación detectada y sin embargo el proceso de retiro de las plantas aún no concluye.

2.- RESULTADOS AUDITORÍAS MANEJO FORESTAL NOVIEMBRE CERTIFICACIÓN MANEJO FORESTAL FSC® (FSC-C006246): N° Clasificación Hallazgo Gerencia 1 Observación Aún existen límites de predios que no están corregidos. 2 Las EESS que firman el compromiso con los PyC FSC no saben qué implica lo que están firmando. 3 No están claros los criterios dentro de los que lideran la gestión de controversias sobre cuándo cerrar un caso o mantenerlo abierto. 4 El intercambio de información entre el Área Legal y Patrimonio no está fluyendo adecuadamente. Se deben agregar las instancias legales a las bitácoras de Patrimonio. 5 Se considera positivo la incorporación de observador en negociaciones con terceras partes, sin embargo debe mencionarse en procedimiento y normar su participación. 6 No todos los conflictos están cartografiados e incorporados al plan de manejo. 7 Talleres participativos demandan otras fortalezas desde la Empresa. Mayor expectativa de la comunidad requiere que se fortalezcan las capacidades del personal de Patrimonio (habilidades de relacionamiento). 8 Control de EESS: no están claros los criterios de ASEM para decidir cuántas evaluaciones realiza a una EESS al año.

2.- RESULTADOS AUDITORÍAS MANEJO FORESTAL NOVIEMBRE CERTIFICACIÓN MANEJO FORESTAL FSC® (FSC-C006246): N° Clasificación Hallazgo Gerencia 9 Observación Subcontratación: se evidencia caso que no fue reportado al Sistema. Falta comunicación entre los Administradores de Contrato y el Sistema. 10 Pautas de Control Operativo: no quedan registros en el sistema de cómo se cerró el hallazgo, sólo el estado. Las EESS reportan la ejecución de planes de acción, pero no reciben retroalimentación de Mininco sobre su gestión. 11 Tarjeta verde: revisar si este mecanismo tiene vigencia o no, en caso de que ya no aporte se debe retirar. Hay diferencias entre tarjetas y registros encontrados.

2.- RESULTADOS AUDITORÍAS MANEJO FORESTAL NOVIEMBRE CERTIFICACIÓN MANEJO FORESTAL CERTFOR: Resultado: Se mantiene la recomendación para continuar certificados. Se cierran no conformidades emitidas 2015. Se obtienen tres NC Menores y 1 Observación. N° Clasificación Hallazgo Gerencia 1 NC Menor Indicador 2.3.1: Prescripción establecida en Plan de Conservación de AAVC de agua del predio Santa Juana, sobre el no ingreso de animales no se cumplió. Situación detectada por la Empresa en agosto de 2016. Construcción de alambrado a caro de vecino aún no finalizada. 2 Indicador 7.3.4: Se observó caso puntual de pago de bono no declarado en liquidación de trabajador de EESS AFI (mala práctica). 3 Indicador 9.1.3: Empresa no cuenta con un sistema de detección de problemas fitosanitarios. (Formin no de acuerdo con indicador y redacción de hallazgo). Observación Derrame de Combustibles

3.- PLANES DE ACCIÓN A ASIGNAR AUDITORÍAS INTERNAS Auditoría Interna Silvicultura (Septiembre 2016): Falta ser ingresada en sistema (en proceso).

4.- PLANES DE ACCIÓN A ASIGNAR AUDITORÍAS EXTERNAS Auditoría Cadena de Custodia FSC (Septiembre 2016): N° Clasificación Resumen Folio Año Gerencia Responsable 1 NC Menor Temas de SSO en Romanas y Canchas de Tren NC-1187 2016 C. Rodríguez

5.- INDICADOR DE CUMPLIMIENTO NO CONFORMIDADES EXTERNAS Indicador al 06/12/2016: Ver archivo hallazgos

5.- INDICADOR DE CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES A. EXTERNAS Indicador al 06/12/2016: Ver archivo hallazgos

5.- INDICADOR DE CUMPLIMIENTO NO CONFORMIDADES A. INTERNAS Indicador al 06/12/2016: Ver archivo hallazgos

5.- INDICADOR DE CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES A. INTERNAS Ver archivo hallazgos

6.- INDICADOR DOCUMENTOS VENCIDOS Indicador al 06/12/2016: GERENCIA N° DOCUMENTOS Administración y Personal 26 Asuntos Públicos 3 Operaciones Patrimonio y Protección 2 Seguridad y Salud Ocupacional Silvicultura Tecnología Silvícola 7 TOTAL: 44 Ver archivo documentos vencidos Solicitud Sección Documentación: Revisar documentos vencidos por Gerencia. Indicar a Administración SIGECE cambios de elaboradores, revisores y aprobadores por proceso (Gerencia de Administración y Operaciones).

6.- INDICADOR CUMPLIMIENTO PROGRAMA OBJETIVOS Y METAS Indicador al 06/12/2016: Ver archivo

5.- ANÁLISIS LEGAL Indicador Análisis Legal (verificadores pendientes Junio – Agosto 2016): Revisar Informe Legal de Septiembre 2016: Revisar Informe Legal de Octubre 2016: Se encuentra pendiente la actualización de los Listados de Requisitos Legales Aplicables y Compendio Legal con la nueva legislación de Junio a Octubre 2016. Indicador Verificadores Análisis Legal Informe Legal Septiembre 2016 Informe Legal Octubre 2016

6.- OTROS TEMAS A REVISAR Sistema Documentación SIGECE: Se encuentra en proceso de instalación nuevo convertidor de documentos a formato PDF, de manera de subsanar problemas de publicación de documentos que en estos meses ha presentado el sistema. Actualización Estándares y Normas Aplicables: Manejo Forestal CERTFOR – Entra en vigencia 8/08/2017. Se propone agendar una capacitación por parte de CERTFOR Chile sobre la nueva versión del Estándar a responsables designados por Gerencias. Principio N° Vigente Por Implementar 1 Planificación y Objetivos a Largo Plazo 2 Biodiversidad y Ecosistemas Nativos Conservación de bosques y Áreas de Alto Valor 3 Mantención de la Productividad Mantención de los recursos forestales 4 Protección Suelo y Agua Biodiversidad, Suelo y Agua 5 Comunidades Locales 6 Etnias Originarias Pueblos Indígenas 7 Relaciones Laborales 8 Leyes, Acuerdos y Tratados Leyes, Tratados y Acuerdos 9 Monitoreo y Control Monitoreo y Evaluación

ACTUALIZACIÓN ESTÁNDAR CERTFOR Objetivo El objetivo de este documento es constituirse como el Estándar CERTFOR de Manejo Forestal Sustentable para Plantaciones - Versión Septiembre 2015, bajo el cual pueden certificarse empresas forestales y propietarios de plantaciones forestales.    Alcance La versión actualizada de este estándar está disponible desde 8 de Agosto 2016 y permanecerá vigente hasta que se establezca una enmienda o nueva versión. Las empresas certificadas actuales, tienen un año de transición para aplicar los cambios. La fecha límite para renovar su certificación con los nuevos estándares es el 8 de agosto de 2017. Las nuevas empresas que se certifiquen antes del 8 de febrero de 2017, tendrán como fecha límite de transición y renovación de su certificado el 8 de agosto de 2017. A partir del 8 de febrero de 2017, toda nueva empresa que desee certificarse deberá hacerlo bajo los nuevos estándares indicados en la presente publicación.

ACTUALIZACIÓN ESTÁNDAR CERTFOR ¿Cuáles son los principales cambios del Estándar CERTFOR de Manejo Forestal Sustentable para Plantaciones? Se realizó una revisión completa del estándar por parte de un Comité Técnico independiente, lo que se complementó mediante un proceso abierto y transparente de consulta pública en el cual participó una amplia representación de las partes interesadas. El nuevo estándar contiene una serie de nuevos requisitos que dan cuenta de las demandas actuales de la sociedad en relación con el manejo sustentable de los recursos forestales. Entre ellos, se destaca: La definición de las áreas de alto valor de conservación, que además de bosques que poseen importantes valores ambientales y/o ecológicos, incluye los sitios de especial significado para comunidades mapuche; se ampliaron los requisitos del manejo forestal con respecto a la conservación de la biodiversidad, suelo y agua; se incorporaron nuevos requisitos para establecer relaciones de comunicación, reconocimiento y colaboración de las empresas con las comunidades locales y los pueblos indígenas, promoviendo actividades de desarrollo local acordadas con las comunidades y estableciendo mecanismos de comunicación participativa, pública y de fácil acceso para las comunidades; se incorporó explícitamente el Convenio 169 al Principio 6 sobre Pueblos Indígenas, de manera que las operaciones forestales se realicen en conformidad con las disposiciones sobre los derechos legales, consuetudinarios y tradicionales, según indica el convenio; se agregaron requisitos que aumentan el control de cumplimiento de los derechos de los trabajos forestales, en términos de remuneración, jornadas de trabajo, zonas de alimentación e higiene, seguridad laboral y derecho de sindicalización; y se ampliaron los requisitos de evaluación participativa de los impactos ambientales y sociales de las operaciones forestales.

ACTUALIZACIÓN ESTÁNDAR CERTFOR Plan de Acción para Forestal Mininco: Comunicar al grupo líder los principales cambios Realizar una capacitación con CERTFOR Chile Realizar campaña de capacitación interna y externa (modelo un principio un mes o algo parecido) Revisión de requisitos de capacitación, Plan de ordenación, resumen público y monitoreo Revisión de responsables (Gerencia y Persona) por indicador – criterio. Auditoria interna pre auditoria (2 meses antes) Auditoria externa – Antes de Agosto 2017

6.- OTROS TEMAS A REVISAR Actualización Estándares y Normas Aplicables: Actualización Norma ISO 14001: definir fecha de inicio de trabajo. Actualización estándar FSC Maderas Controladas FSC: se encuentra en proceso de definición continuidad de certificado de Forestal Mininco.

6.- OTROS TEMAS A REVISAR Inicio Campaña Reciclaje CMPC Celulosa: Cumplimiento Programa de Objetivos y Metas 2015 – 2016.