REUNIÓN GRUPO LIDER 2/2015 GERENCIA DE MEDIO AMBIENTE Junio - 2015

INDICE: Nuevos Indicadores de Desempeño del Sistema de Gestión. Programa de Auditorias Internas y Externas 2015. Programa de Trabajo Auditorias ISO y OHSAS. No Conformidades Auditorias Externas por Asignar. No Conformidades Auditorias Internas por Asignar.

1.- AUDITORÍAS INTERNAS Y EXTERNAS 1.1 Indicador de Cumplimiento Programa de Auditorías 2015 (Mayo):

1.- AUDITORÍAS INTERNAS Y EXTERNAS 1.2 Próximas Auditorías Internas y Externas (Junio –Agosto): Nota: Se solicita favor enviar faenas para: Próxima auditoria interna de terreno (Fecha entrega: 30-06-2015). Auditoría Externa ISO y OHSAS (Fecha entrega: 20-07-2015).

REQUISITO SISTEMA DE GESTIÓN 2.- PROGRAMA DE TRABAJO AUDITORIA ISO-OHSAS REQUISITO SISTEMA DE GESTIÓN DOCUMENTO A MODIFICAR RESPONSABLE FECHA Requisitos Generales Manual Sistema de Gestión Certificada GMA 20/07/2015 Aspectos Impactos Ambientales y Sociales Ratificar responsables de Matriz FIRIA por proceso, actualizar en caso de no estar vigente. Revisar si aún algún nuevo proceso que deba ser enviado a GMA para incorporar en matriz FIRIA. Todas las Gerencias 26/07/2015 08/07/2015 Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Determinación de Controles Actualizar vigencia de Matrices FIRSSO si corresponde. Revisar duplicidad de Matrices para Vivero Mañihuales. SSO Requisitos Legales y Otros Requisitos Verificar actualización de Compendio Legal. Verificar LRLA, responsables y aplicabilidad. Objetivos y Metas, Programa Ambiental y de SSO Revisar cumplimiento por Gerencia Programa 2013-2015. Crear nuevo Programa de Objetivos y Metas 2015-2016. GMA /SSO

2.- PROGRAMA DE TRABAJO AUDITORIA ISO-OHSAS 2.1 Indicador de Cumplimiento Programa de Objetivos y Metas 2013-2014 2.2 Pendientes por Gerencia Programa de Objetivos y Metas 2013-2014 a) Gerencia Silvicultura y Patrimonio: META TAREA RESPONSABLE FECHA Restituir 750 has de vegetación nativa hasta el año 2017 1- Establecer 150 has con especies nativas M.Muñóz 31/12/2014 Contar con una buena clasificación de las especies nativas en la Cartografía 1.- Clasificar con detalle en la Cartografía, 30.000 has de especies nativas. J. Albistur Identificación y clasificación de las especies nativas en la Cartografía. 1.- Identificar y clasificar 15.000 has de especies nativas, a través de fotografías aéreas y trabajo en terreno. Trabajo a desarrollar con la Universidad Austral. J. Becker Aplicar medidas para controlar la erosión y el crecimiento de cárcavas. 1.- Definir criterios para la clasificación de cárcavas y acciones de control en áreas de manejo. Estudio a encargar a Jorge Gayoso. 30/06/2014

2.- PROGRAMA DE TRABAJO AUDITORIA ISO-OHSAS b) Gerencia Administración y Personal: META TAREA RESPONSABLE FECHA Implementar en un 100% en operaciones forestales. 2.- Capacitación al personal interno y de EESS. A. Jure 31/12/2013 2.3) Programa de Objetivos y Metas 2015-2016: Se están preparando el nuevo Programa en base a los ejes de la Agenda Ambiental de CMPC: Desarrollo de Plantaciones Forestales renovables certificadas. Reemplazo de combustibles fósiles por biomasa. Uso eficiente de la energía, agua y materias primas. Procesos industriales certificados. Reciclaje de papel viejo.

REQUISITO SISTEMA DE GESTIÓN 2.- PROGRAMA DE TRABAJO AUDITORIA ISO-OHSAS REQUISITO SISTEMA DE GESTIÓN DOCUMENTO A MODIFICAR RESPONSABLE FECHA Competencia, formación y toma de conciencia Revisar plan y real 2014. Generar indicador de cumplimiento de Programa 2014 – 2015. Revisar y actualizar documentos de administración del sistema de capacitación. Revisar cambios de registro de capacitación en Pautas de Terreno. Revisar el procedimiento y proceso para personal EESS. GAP Todas las Gerencias 20/07/2015 Comunicación, Participación y Consulta Cómo Formin administra esto hoy y quién es el responsable del tema. Revisar y adecuar procedimientos si es necesario. ? Documentación Revisar responsables, elaborador, revisor, aprobador. Revisar documentación vencida (más de 18 meses desde su última revisión). Revisar documentos no leídos.

2.- PROGRAMA DE TRABAJO AUDITORIA ISO-OHSAS 2.4) Indicador de Documentos No Vigentes en el Sistema: N° total de Documentos 711 N° total Documentos no vigentes Abril2015 : 208 No Vigentes: 29,2 %. Ver listado por Gerencia.

REQUISITO SISTEMA DE GESTIÓN 2.- PROGRAMA DE TRABAJO AUDITORIA ISO-OHSAS REQUISITO SISTEMA DE GESTIÓN DOCUMENTO A MODIFICAR RESPONSABLE FECHA Preparación y respuesta ante Emergencias Debe ser revisado por SSO y GMA. Definir responsables. Revisar y actualizar documentos. Generar indicador de cumplimiento plan v/s real 2014. Crear plan 2015. SSO y GMA 20/07/2015 Seguimiento y Medición Revisar/ actualizar documentos. Verificar plan v/s real 2014. Crear plan de monitoreo SSMAS 2015. Evaluación de Cumplimiento Legal Auditoría cumplimiento legal 2014. Asignación de No Conformidades. Generar indicadores de monitoreo 2014-2015. Todas las Gerencias GAP Investigación de Incidentes Verificar Cumplimiento 2014. SSO Revisión Gerencial Revisar/implementar compromisos revisión 2014. Realizar revisión 2015. GMA Auditorías Internas Actualizar documentos asociados. Verificar cumplimiento 2014-2015 (generar indicador) No Conformidades, Acción Preventiva y Correctiva Verificar cumplimiento 2014-2015. Gestionar NC atrasadas en el sistema. Todas

2.- PROGRAMA DE TRABAJO AUDITORIA ISO-OHSAS 2.5) Indicador de Cumplimiento de NC Sistema de No Conformidades (Mayo 2015):

2.- PROGRAMA DE TRABAJO AUDITORIA ISO-OHSAS 2.6) Indicador de Cumplimiento de Obs Sistema de No Conformidades (Mayo 2015):

3.- NO CONFORMIDADES AUDITORÍA EXTERNA POR ASIGNAR 3.1)Informe Auditoría ISO 14001 (11 al 14 de Agosto 2014): N° Clasificación Resumen Folio Año Gerencia Responsable 3  Observacion OBSERVACIÓN 3/14 A.EXT ISO 14001 OB- 0162 2014  No se gestionará 4 OBSERVACIÓN 4/14 A.EXT ISO 14001 OB- 0163 AP  A. Jure 5 OBSERVACIÓN 5/14 A.EXT ISO 14001 OB- 0164 AAPP  C. García 8 OBSERVACIÓN 8/14 A.EXT ISO 14001 OB- 0167 TS  R. Sanhueza 9 OBSERVACIÓN 9/14 A.EXT ISO 14001 OB- 0168  M. Artiagoitia y W.Pérez 12 OBSERVACIÓN 12/14 A.EXT ISO 14001 OB- 0171 SyP, MA, SSO, OP  M.Muñóz, W.Pérez, J. Carrillo, A.Zenteno 13 OBSERVACIÓN 13/14 A.EXT ISO 14001 OB- 0172  M.Muñóz, W.Pérez, J. Carrillo y A.Zenteno 14 OBSERVACIÓN 14/14 A.EXT ISO 14001 OB- 0173 OP  JC. Carrillo, A. Zenteno 15 OBSERVACIÓN 15/14 A.EXT ISO 14001 OB- 0174 SyP, OP, SSO  JC. Carrillo, A. Zenteno, M. Muñóz, W.Pérez 16 OBSERVACIÓN 16/14 A.EXT ISO 14001 OB- 0175 SyP, MA, SSO 17 OBSERVACIÓN 17/14 A.EXT ISO 14001 OB- 0176 18 OBSERVACIÓN 18/14 A.EXT ISO 14001 OB- 0177 AAPP, SSO 19 OBSERVACIÓN 19/14 A.EXT ISO 14001 OB- 0178  M. Castillo 20 OBSERVACIÓN 20/14 A.EXT ISO 14001 OB- 0179  W. Pérez, JC. Carrillo, A. Zenteno

3.- NO CONFORMIDADES AUDITORÍA EXTERNA POR ASIGNAR 3.2)Informe Auditoría Manejo Forestal FSC (Noviembre 2014): N° Clasificación Resumen Folio Año Gerencia Responsable 49  No Conformidad NC MENOR 1/14 A.EXT.FSC MF NC- 1129 2014  GAP A. Calvo 50 NC MENOR 2/14 A.EXT.FSC MF NC- 1130  GSP C. Rodrígez, J. Celhay, J. Zivcovik 51 NC MENOR 3/14 A.EXT.FSC MF NC- 1131  GSP, GAP C. Rodrígez, J. Celhay, J. Zivcovik, C. Fuenzalida 52 NC MENOR 4/14 A.EXT.FSC MF NC- 1132 M. Muñóz 53 NC MENOR 5/14 A.EXT.FSC MF NC- 1133  GMA M.Rojas 54  Observación OBS. 1/14 A.EXT.FSC MF OB- 0216  SSO F. Pacheco 55 Observación OBS. 2/14 A.EXT.FSC MF OB- 0217  GSP; GAP M. Muñóz, JC. Gutiérrez 56 OBS. 3/14 A.EXT.FSC MF OB- 0218  GAAPP N. Hechem 57 OBS. 4/14 A.EXT.FSC MF OB- 0219 A. Zapata, J. Becker 58 OBS. 5/14 A.EXT.FSC MF OB- 0220  GSP, GMA, GOP, GTS F. Rodríguez, R. Etcharren, P. Herranz, C. Rodríguez 59 OBS. 6/14 A.EXT.FSC MF OB- 0221   No se gestionará

4.- NO CONFORMIDADES AUDITORÍA INTERNA POR ASIGNAR 4.1)Informe Auditoría Integral Terreno (17 al 18 de Junio 2014): N° Clasificación Resumen Folio Año Gerencia 1 NC Menor Capacitación Políticas SSMAS y Certfor NC- 1094 2014  M. Rojas 2 Faltas a FSC y CERTFOR NC- 1095  Preguntar A.Smulders más detalles 3 Observación Gerencia Administración: Cumplimiento Metas OB- 0134  GAP 4 Procedimiento Comunicaciones OB- 0135  GAAPP 5 Documentación OB- 0136 M.Rojas 6 Sistema No Conformidades OB- 0137 7 Informe de Monitoreo OB- 0138 P.Herranz, M.Rojas 8 Requisitos Legales en Faenas OB- 0139  GSP 9 IRF OB- 0140  SSO 10 Pautas de Documentación OB- 0141  GOP 11 Falta Control Operacional en Faenas OB- 0142 12 Falta a Exigencias FSC OB- 0143  GMA, GTS Por asignar por parte de Gerencia propuesta.

4.- NO CONFORMIDADES AUDITORÍA INTERNA POR ASIGNAR 4.2)Informe Auditoría Integral Aysén (Octubre 2014): N° Clasificación Resumen Folio Año Gerencia Responsable 5  Observación Au Mininco Aysén. FIRSSO Mininco Aysén OB- 0209 2015  GSP  R.Jara 6 Au Mininco Aysén: Req. Legales Mañihuales OB- 0210 7 Au Mininco Aysén: Capacitación OB- 0211 GSP 8 AU Mininco Aysén. Comunicaciones OB- 0212 9 Au Mininco Aysén: Control Documentos EESS Vivero Mañihuales OB- 0213 10 Au Mininco Aysén: Plan de Emergencia Vivero Mañihuales OB- 0214 11 Au Mininco Aysén: Sistema de Incidentes OB- 0215

4.- NO CONFORMIDADES AUDITORÍA INTERNA POR ASIGNAR 4.3)Informe Auditoría Cumplimiento Legal (Dic- 2014): N° Clasificación Resumen Folio Año Gerencia 1 NC Menor Au Cumpl.Legal: Falta a Proc. Req. Legales NC- 1134 2014 J. Becker, O. Vera 2 Au Cumpl. Legal: Manejo NC- 1135  R.Etcharren, W. Pérez 3 Au Cumpl. Legal : Administración Predial NC- 1136   R.Etcharren, W. Pérez 4 Au Cumpl. Legal: Parque Jorge Alessandri NC- 1137  M. Artiagoytia, W. Pérez 5 Observación Au Cumpl. Legal: Producción de Plantas OB- 0222  GTS 6 Au Cumpl. Legal: Establecimiento OB- 0223  W. Pérez 7 Au Cumpl. Legal: Mejoramiento Genético OB- 0224 8 Au Cumpl. Legal: Mininco Aysén OB- 0225  S.Silva 9 Au. Cumpl. Legal : Faltan Requisitos DS 148 OB- 0226  GAP, GMA 10 Au Cumpl. Legal: Falta identificar Requisitos Legales OB- 0227  GAAPP y GAP Por asignar por parte de Gerencia propuesta.

4.- NO CONFORMIDADES AUDITORÍA INTERNA POR ASIGNAR 4.4)Informe Auditoría SIGeCe (20 Febrero al 04 Marzo 2015): N° Clasificación Resumen Folio Año Gerencia 1  NC Menor Au SIGECE:Falta actualizar Proc. Req. Legales NC- 1121 2015  C. Fuenzalida 2 AU SIGECE: Falta Elaborar Progama O&M 2015 NC- 1122  P. Herranz 3 AU SIGECE: Falta Actualizar Recursos y Funciones NC- 1123  M.Rojas 4 AU SIGECE: Falta a Procedimiento de Capacitación NC- 1124  A. Jure 5 AU SIGECE: Falta actualizar Proc. De Comunicaciones NC- 1125 N. Hechem, F. Pacheco, C. García. 6 AU SIGECE: Falta a Proc. de Simulacro NC- 1126  F. Pacheco 7  Observación Au SIGECE: Observación FIRIA OB- 0201 SSO, GMA 8 Observación Au SIGECE: Observación FIRSSO OB- 0202  SSO, GMA 9 Au SIGECE: Observación Proc. O&M OB- 0203  GMA 10 Au SIGECE: Observación Capacitación MA y Manejo Sustentable OB- 0204  GAP 11 Au SIGECE: Observación Proc. Manejo de Documentación OB- 0205 12 Au SIGECE: Observación PLan de Emergencia Huerto OB- 0206  GTS 13 Au SIGECE: Observación Proc. Monitoreo OB- 0207  P.Herranz 14 Au SIGECE: Observación Proc. No Conformidades OB- 0208 Por asignar por parte de Gerencia propuesta.