AUDITORÍA INTERNA sicadi9001_2015 DIRECCION DE INGRESOS Herramienta ISO 9001:2015 AUDITORÍA INTERNA Página 1 de 2 Fecha: 21 noviembre 2017 Código HDI-9.2 01 Revisión: 02 1 El objetivo es conocer el trabajo que está desempeñando la dirección de ingresos, mediante auditorías internas y saber si los requisitos se cumplen, con la finalidad de tener la eficacia para lograr los resultados planificados. Código 9.2.   2 La dirección de ingresos debe planificar, establecer, implementar y mantener uno o varios programas de auditorías que incluyan la frecuencia, los métodos, las responsabilidades, los requisitos de planificación y la elaboración de las acciones correctivas a las no conformidades detectadas, que deben tener en consideración la importancia de los procesos, los cambios que afecten a la organización y los resultados de las auditorías previas. 2.1- Plan anual de auditorías y revisión 2018 AUDITORIA: 1º semestre 2º semestre LUGAR: De calidad, interna 19 al 23 febrero Todo el Estado, De mantenimiento; externa 14 a 16 mayo Todo el Estado, Reunión revisión gerencial 7 marzo 5 septiembre Tele conferencia. Mejora continua: 18 abril y 13 junio 22 agosto y 10 octubre 3 Planeación de auditorías, equipo auditor, ejecución y No Conformidades. 3.1 Las auditorías las llevan a cabo, personal entrenado para realizar auditorías internas. Los auditores no deben auditar su propio trabajo. Se designa al auditor líder para que, con habilidad, con sentido de responsabilidad, con facilidad para expresarse y un alto grado de respeto por los empleados y jefes de área pueda dirigir a las personas. 3.2 El auditor líder programa a final de año el Plan Anual de Auditorías de Calidad (FDI-9.2-01) y lo distribuye a cada uno de los jefes de área. El sistema completo, parcial o los procesos, se auditan conforme al Plan, de acuerdo a la información de la Matriz de Auditoría (FDI9.2-02), donde se indica el alcance de la auditoría y en cada área donde está implementado el Sistema de la calidad. Se prepara el programa de la auditoría tomando en cuenta el estado e importancia de las áreas y procesos por auditar y el resultado de las auditorías internas o externas anteriores. 3.3 Verificación. El Auditor Líder y el equipo de Auditores preparan el Cuestionario de Verificación (FDI-9.2-03.) Esta lista contiene los puntos para evaluar cada una de las áreas, basada en la norma ISO 9001:2015 que ayuda a guiar y controlar la Auditoria.

AUDITORÍA INTERNA sicadi9001_2015 DIRECCION DE INGRESOS Herramienta ISO 9001:2015 AUDITORÍA INTERNA Página 1 de 2 Fecha: 21 noviembre 2017 Código HDI-9.2 01 Revisión: 02 3.4 Aviso de Auditoria. El encargado de cada área a ser Auditada es contactado por el Auditor líder, para informarle que se llevará a cabo una Auditoría en su área de responsabilidad, por medio de la Notificación de Auditoría (FDI-9.2-05).   3.5 Acuerdo de Apertura. Este acuerdo del equipo auditor, con los representantes pertinentes del auditado, con Personal Ejecutivo y Representante de la Dirección, se presenta el Plan de Auditoría completo y se aprueba la logística de la Auditoría. 3.6 En la fecha de la Auditoría Interna, los Auditores llevan a cabo la verificación de, si las actividades auditadas cumplen los requerimientos legales, reglamentario y del SGC, ayudándose con el Cuestionario de verificación (FDI-9.2-03.). Los Auditores documentan cada uno de los hallazgos de la A3.7 El Auditor reúne evidencia objetiva como datos o declaraciones de hechos relativos a la calidad de los procesos o al incumplimiento de alguna cláusula del SGC, mediante observación, medición y prueba. Se debe reunir evidencia objetiva por medio de: 3.7.1 Entrevistas con el personal involucrado en las actividades del área que se está auditando. 3.7.2 Revisión de los documentos del Sistema de Gestión de la Calidad. 3.7.3 Observación de las áreas auditadas, tanto a la forma, como al ambiente de trabajo. 3.8 Si en cualquier área del proceso, se detecta una no conformidad, se anota con claridad la parte de evidencia objetiva en el formato de “No conformidad Acción correctiva” (FDI-10.2-01, verlo líneas abajo) y se procede a su corrección inmediata, aquellas que no lograron su solvatación se anota la evidencia objetiva en uno de los formatos y se acuerda con el responsable que también se anotó en el mismo formato de no conformidades acciones correctivas. Conocer la causa raíz que originó la no conformidad, editar la acción correctiva correspondiente y tomar el compromiso de cerrarla, con la condición de que no se repita esta “no conformidad” en el futuro. 3.9 Cuando las no conformidades son del área auditada, se deben corregir y cuando no se comunica con quien es responsable, se acuerda conocer la causa raíz y cerrar la acción pertinente. Una vez revisados los documentos, clasificarlos para proceder a su corrección.