Gestión del Riesgo Proceso Vigilancia y Control 2011-04-05

Pasos Aplicación práctica del componente de Riesgos en el Proceso Vigilancia y Control: Contexto estratégico. Identificación de riesgos (descripción, causa y efecto) con base en el contexto estratégico (Matriz DOFA), en el objetivo y actividades del proceso (Caracterización) Análisis de riesgos (calificación y evaluación) Valoración de riesgos (controles: Seguros, tercerización, calificación y priorización) Plan de mejoramiento (acciones: evitar, reducir o transferir)

Paso 01 Contexto Estratégico

Análisis DOFA Alcaldía de Bello PROCESO D O F A Direccionamiento Estratégico 20 08 05 07 Planeación Administrativa y Financiera 04 03 06 Comunicaciones 09 01 02 Gestión Social Gestión de Trámites Asesoría y Asistencia Desarrollo Integral del Territorio 16 18 Formación Ciudadana Vigilancia y Control Gestión del Talento Humano 13 Administración de Rentas 17 00 Gestión Contratación Gestión Jurídica Gestión de la Información Gestión de los Recursos Físicos 21 Mejoramiento Continuo Evaluación Independiente TOTAL 144 66 75 Es importante aclarar que para el ejercicio es más relevante hacer mayor énfasis en las Debilidades y en las Amenazas por ello la cantidad tan representativa 4

Análisis Matriz DOFA VC 5

Objetivo Proceso VC Planificar y realizar las actividades de inspección y vigilancia que competen a la Administración Central Municipal, con el fin de verificar el cumplimiento de la normatividad aplicable y tomar las medidas de control pertinentes. 6

Incumplimiento del objetivo del proceso. Riesgos Proceso VC Incumplimiento del objetivo del proceso. Incumplimiento de las actividades del proceso. 7

Identificación de Riesgos Paso 02 Identificación de Riesgos

Riesgos Identificados Proceso VC Posible falta de cobertura territorial de las actividades de vigilancia y control. Posible aceptación de dinero, otra utilidad y/o promesas remuneratorias con el fin de no aplicar una sanción. 9

Riesgos Identificados Proceso VC Posible no reporte de las inconsistencias encontradas en la prestación del servicio de vigilancia y control. Posibles agresiones físicas o verbales al personal de la Administración. 10

Riesgos Identificados Proceso VC Posibles errores en el debido proceso, resoluciones o dictámenes sancionatorios. Posible incumplimiento del plan de vigilancia y control. Resolución: Clara, expresa y exigible. 11

Riesgos Identificados Proceso VC Posible insatisfacción de la comunidad Bellanita con los servicios de vigilancia y control prestados por la Administración Central Municipal. Posible falta de aplicación de algunas competencias de vigilancia y control asignadas a la Administración Central Municipal. 12

Paso 03 Análisis de Riesgos

Matriz de Calificación y Evaluación del Riesgo

Matriz de Calificación y Evaluación del Riesgo Proceso VC R4: Posibles agresiones físicas o verbales al personal de la Administración. R2: Posible aceptación de dinero, otra utilidad y/o promesas remuneratorias con el fin de no aplicar una sanción. R6: Posible incumplimiento del plan de vigilancia y control. R8: Posible falta de aplicación de algunas competencias de vigilancia y control asignadas a la Administración. R7: Posible insatisfacción de la comunidad Bellanita con los servicios de vigilancia y control prestados por la Administración. R1: Posible falta de cobertura territorial de las actividades de vigilancia y control. R3: Posible no reporte de las inconsistencias encontradas en la prestación del servicio de vigilancia y control. R5: Posibles errores en el debido proceso, resoluciones o dictámenes sancionatorios. En total participaron 5 evaluadores

Paso 04 Valoración de riesgos

Valoración de riesgos Identificación de los controles establecidos para cada uno de los riesgos

Matriz de Calificación y Evaluación del Riesgo Proceso VC R4: Posibles agresiones físicas o verbales al personal de la Administración. R6: Posible incumplimiento del plan de vigilancia y control. R7 Posible insatisfacción de la comunidad Bellanita con los servicios de vigilancia y control prestados por la Administración Central Municipal. R1: Posible falta de cobertura territorial de las actividades de vigilancia y control. R3: Posible no reporte de las inconsistencias encontradas en la prestación del servicio de vigilancia y control. R8 Posible falta de aplicación de algunas competencias de vigilancia y control asignadas a la Administración Central Municipal. R5: Posibles errores en el debido proceso, resoluciones o dictámenes sancionatorios. R2: Posible aceptación de dinero, otra utilidad y/o promesas remuneratorias con el fin de no aplicar una sanción. En total participaron 5 evaluadores

Matriz de Calificación y Evaluación del Riesgo Proceso VC No. RIESGO TNI TNP VALORACIÓN DEL RIESGO 01 Posible falta de cobertura territorial de las actividades de vigilancia y control. 20 2 40 02 Posible aceptación de dinero, otra utilidad y/o promesas remuneratorias con el fin de no aplicar una sanción. 10 1 03 Posible no reporte de las inconsistencias encontradas en la prestación del servicio de vigilacia y control. 04 Posibles agresiones físicas o verbales al personal de la Administración. 05 Posibles errores en el debido proceso, resoluciones o dictámenes sancionatorios. 06 Posible incumplimiento del plan de vigilancia y control. 07 Posibles insatisfacción de la comunidad Bellanita con los servicios de vigilancia y control prestados por la Administración Central Municipal 08 Posible falta de aplicación de algunas competencias de vigilancia y control asignadas a la Administración Central Municipal. Valoración del riesgo 1. Riesgo Importante 7. Riesgo Tolerable 8. Riesgo Tolerable 3. Riesgo Moderado 4. Riesgo Moderado 2. Riesgo Importante 5. Riesgo Moderado 6. Riesgo Moderado En total participaron 6 evaluadores

Plan de Mejoramiento de Riesgos Paso 05 Plan de Mejoramiento de Riesgos