Gestión del Riesgo Proceso Gestión Contratación

Presentación del tema: "Gestión del Riesgo Proceso Gestión Contratación"— Transcripción de la presentación:

1 Gestión del Riesgo Proceso Gestión Contratación

2 Pasos Aplicación práctica del componente de Riesgos en el Proceso Gestión Contratación Contexto estratégico. Identificación de riesgos (descripción, causa y efecto) con base en el contexto estratégico (Matriz DOFA), en el Objetivo y actividades del Proceso (Caracterización) Análisis de riesgos (calificación y evaluación) Valoración de riesgos (controles: Seguros, tercerización, calificación y priorización) Plan de mejoramiento (acciones: evitar, reducir o transferir)

3 Pasos Aplicación práctica del componente de Riesgos en el Proceso Gestión Contratación: Contexto estratégico. Identificación de riesgos (descripción, causa y efecto) con base en el contexto estratégico (Matriz DOFA), en el objetivo y actividades del proceso (Caracterización) Análisis de riesgos (calificación y evaluación) Valoración de riesgos (controles: Seguros, tercerización, calificación y priorización) Plan de mejoramiento (acciones: evitar, reducir o transferir)

4 Paso 01 Contexto Estratégico

5 Análisis DOFA Alcaldía de Bello
PROCESO D O F A Direccionamiento Estratégico 20 08 05 07 Planeación Administrativa y Financiera 04 03 06 Comunicaciones 09 01 02 Gestión Social Gestión de Trámites Asesoría y Asistencia Desarrollo Integral del Territorio 16 18 Formación Ciudadana Vigilancia y Control Gestión del Talento Humano 13 Administración de Rentas 17 00 Gestión Contratación Gestión Jurídica Gestión de la Información Gestión de los Recursos Físicos 21 Mejoramiento Continuo Evaluación Independiente TOTAL 144 66 75 Es importante aclarar que para el ejercicio es más relevante hacer mayor énfasis en las Debilidades y en las Amenazas por ello la cantidad tan representativa 5

6 Análisis Matriz DOFA GC
6

7 Objetivo Proceso GC Garantizar la transparencia, responsabilidad, economía y legalidad en la contratación de bienes y servicios. 7

8 Incumplimiento del objetivo del proceso.
Riesgos Proceso GC Incumplimiento del objetivo del proceso. Incumplimiento de las actividades del proceso. 8

9 Identificación de Riesgos
Paso 02 Identificación de Riesgos

10 Riesgos Identificados Proceso GC
Posibles inconsistencias en el desarrollo de las diferentes etapas del proceso contractual (precontractual, contractual y postcontractual) Posible incumplimiento de las obligaciones establecidas en los contratos por parte de los contratistas. Ver amenaza No. 02 de la Matriz DOFA Proceso GC. 10

11 Riesgos Identificados Proceso GC
3. Posible falta de agilidad en la realización de los procesos contractuales. Ver debilidad No. 03 de la Matriz DOFA Proceso GC. 11

12 Paso 03 Análisis de Riesgos

13 Matriz de Calificación y Evaluación del Riesgo

14 Matriz de Calificación y Evaluación del Riesgo Proceso GC
R3: Posible incumplimiento de las obligaciones establecidas en los contratos por parte de los contratistas. Ver amenaza No. 02 de la Matriz DOFA Proceso GC. R2: Posible falta de agilidad en la realización de los procesos contractuales. Ver debilidad No. 03 de la Matriz DOFA Proceso GC. Pasar el R1 de Moderado 2 a Importante 2 Pasar el R3 de Inaceptable a Importante2 R1: Posibles inconsistencias en el desarrollo de las diferentes etapas del proceso contractual (precontractual, contractual y postcontractual) En total participaron 8 evaluadores

15 Paso 04 Valoración de riesgos

16 Valoración de riesgos Identificación de los controles establecidos para cada uno de los riesgos

17 Matriz de Calificación y Evaluación del Riesgo Proceso GC
Pasar el R2 de Moderado 3 a Moderado 2 Pasar el R3 de Inaceptable a Tolerable 2 R1: Posibles inconsistencias en el desarrollo de las diferentes etapas del proceso contractual (precontractual, contractual y postcontractual) R3: Posible incumplimiento de las obligaciones establecidas en los contratos por parte de los contratistas. Ver amenaza No. 02 de la Matriz DOFA Proceso GC. R2: Posible falta de agilidad en la realización de los procesos contractuales. Ver debilidad No. 03 de la Matriz DOFA Proceso GC. En total participaron 8 evaluadores

18 Matriz de Calificación y Evaluación del Riesgo Proceso GC
Valoración del riesgo No. RIESGO TNI TNP VALORACIÓN DEL RIESGO 01 Posibles inconsistencias en el desarrollo de las diferentes etapas del proceso contractual (precontractual, contractual y postcontractual) 20 1 02 Posible incumplimiento de las obligaciones establecidas en los contratos por parte de los contratistas. Ver amenaza No. 02 de la Matriz DOFA Proceso GC. 03 Posible falta de agilidad en la realización de los procesos contractuales. Ver debilidad No. 03 de la Matriz DOFA Proceso GC. 2 40 2. Riesgo Moderado Dónde está la hoja de vida del servicio de expedición de registro presupuestal? 3. Riesgo Moderado 1. Riesgo Importante En total participaron 8 evaluadores

19 Plan de Mejoramiento de Riesgos
Paso 05 Plan de Mejoramiento de Riesgos