Gestión del Riesgo Proceso Mejoramiento Continuo 2011-04-11

Pasos Aplicación práctica del componente de Riesgos en el Proceso Mejoramiento Continuo: Contexto estratégico. Identificación de riesgos (descripción, causa y efecto) con base en el contexto estratégico (Matriz DOFA), en el objetivo y actividades del proceso (Caracterización) Análisis de riesgos (calificación y evaluación) Valoración de riesgos (controles: Seguros, tercerización, calificación y priorización) Plan de mejoramiento (acciones: evitar, reducir o transferir)

Paso 01 Contexto Estratégico

Análisis DOFA Alcaldía de Bello PROCESO D O F A Direccionamiento Estratégico 20 08 05 07 Planeación Administrativa y Financiera 04 03 06 Comunicaciones 09 01 02 Gestión Social Gestión de Trámites Asesoría y Asistencia Desarrollo Integral del Territorio 16 18 Formación Ciudadana Vigilancia y Control Gestión del Talento Humano 13 Administración de Rentas 17 00 Gestión Contratación Gestión Jurídica Gestión de la Información Gestión de los Recursos Físicos 21 Mejoramiento Continuo Evaluación Independiente TOTAL 144 66 75 Es importante aclarar que para el ejercicio es más relevante hacer mayor énfasis en las Debilidades y en las Amenazas por ello la cantidad tan representativa 4

Análisis Matriz DOFA MC 5

Objetivo Proceso MC Desarrollar procesos participativos y permanentes de autoevaluación y retroalimentación, que orienten el mejoramiento continuo de los procesos de la Administración Central Municipal, en coherencia con su marco estratégico. 6

Incumplimiento del objetivo del proceso. Riesgos Proceso MC Incumplimiento del objetivo del proceso. Incumplimiento de las actividades del proceso. 7

Identificación de Riesgos Paso 02 Identificación de Riesgos

Riesgos Identificados Proceso MC Posible ausencia de planes de mejoramiento en los procesos de la Administración Central Municipal. Posible falta de medición y análisis de los indicadores establecidos para los procesos de la Administración Central Municipal. 9

Riesgos Identificados Proceso MC Posible demora en la atención de las PQRS presentados por la comunidad. Posible incumplimiento en los trámites y servicios prestados por la Administración Central Municipal. 10

Riesgos Identificados Proceso MC Posible no realización de las evaluaciones (Fase 1) al SIG en los términos establecidos por el DAFP. Posible percepción negativa de la comunidad respecto al desempeño de la Administración Central Municipal. 11

Riesgos Identificados Proceso MC 7. Posible falta de participación de los servidores públicos y contratistas en los procesos de autoevaluación y autocontrol. 12

Paso 03 Análisis de Riesgos

Matriz de Calificación y Evaluación del Riesgo

Matriz de Calificación y Evaluación del Riesgo Proceso MC R3: Posible demora en la atención de las PQRS presentados por la comunidad. R2: Posible falta de medición y análisis de los indicadores establecidos para los procesos de la Administración Central Municipal. R7: Posible falta de participación de los servidores públicos y contratistas en los procesos de autoevaluación y autocontrol. R6: Posible percepción negativa de la comunidad respecto al desempeño de la Administración Central Municipal. R1: Posible ausencia de planes de mejoramiento en los procesos de la Administración Central Municipal. R5 : Posible no realización de las evaluaciones (Fase 1) al SIG en los términos establecidos por el DAFP. R4: Posible incumplimiento en los trámites y servicios prestados por la Administración Central Municipal. En total participaron 12 evaluadores

Paso 04 Valoración de riesgos

Valoración de riesgos Identificación de los controles establecidos para cada uno de los riesgos

Matriz de Calificación y Evaluación del Riesgo Proceso MC R2: Posible falta de medición y análisis de los indicadores establecidos para los procesos de la Administración Central Municipal. R3: Posible demora en la atención de las PQRS presentados por la comunidad. R7: Posible falta de participación de los servidores públicos y contratistas en los procesos de autoevaluación y autocontrol. R6: Posible percepción negativa de la comunidad respecto al desempeño de la Administración Central Municipal. R1: Posible ausencia de planes de mejoramiento en los procesos de la Administración Central Municipal. R4: Posible incumplimiento en los trámites y servicios prestados por la Administración Central Municipal. R5 : Posible no realización de las evaluaciones (Fase 1) al SIG en los términos establecidos por el DAFP. En total participaron 12 evaluadores

Matriz de Calificación y Evaluación del Riesgo Proceso FC Valoración del riesgo No. RIESGO TNI TNP VALORACIÓN DEL RIESGO 01 Posible ausencia de planes de mejoramiento en los procesos de la Administración Central Municipal. 10 2 20 02 Posible falta de medición y análisis de los indicadores establecidos para los procesos de la Administración Central Municipal. 3 30 03 Posible demora en la atención de las PQRS presentados por la comunidad. 04 Posible incumplimiento en los trámites y servicios prestados por la Administración Central Municipal. 05 Posible no realización de las evaluaciones (Fase 1) al SIG en los términos establecidos por el DAFP. 1 06 Posible percepción negativa de la comunidad respecto al desempeño de la Administración Central Municipal. 40 07 Posible falta de participación de los servidores públicos y contratistas en los procesos de autoevaluación y autocontrol. 4. Riesgo Moderado 2. Riesgo Importante 3. Riesgo Importante 5. Riesgo Moderado 7. Riesgo Tolerable 1. Riesgo Importante 6. Riesgo Moderado En total participaron 12evaluadores

Plan de Mejoramiento de Riesgos Paso 05 Plan de Mejoramiento de Riesgos