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INSPECCION Y ACCIONES DE SUPERVISION Y CONTROL DE ENTIDADES REGULADAS II REUNION INSPECCION Y VIGILANCIA DE MERCADOS Y ENTIDADES Cartagena de Indias -

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Presentación del tema: "INSPECCION Y ACCIONES DE SUPERVISION Y CONTROL DE ENTIDADES REGULADAS II REUNION INSPECCION Y VIGILANCIA DE MERCADOS Y ENTIDADES Cartagena de Indias -"— Transcripción de la presentación:

1 INSPECCION Y ACCIONES DE SUPERVISION Y CONTROL DE ENTIDADES REGULADAS II REUNION INSPECCION Y VIGILANCIA DE MERCADOS Y ENTIDADES Cartagena de Indias - Colombia II REUNION INSPECCION Y VIGILANCIA DE MERCADOS Y ENTIDADES Cartagena de Indias - Colombia SEPTIEMBRE MARCELO A. LETELIER SVSCHILE

2 ENTIDADES REGULADAS POR SVS INSPECCION Y ACCIONES DE SUPERVISION SVS VALORES COMPAÑIAS DE SEGUROS EMISORES INTERMEDIARIOS FONDOS PATRIMONIALES

3 ACCIONES DE SUPERVISION INSPECCION Y ACCIONES DE SUPERVISION REVISION DE INFORMACION CONTINUA AUDITORIAS O INSPECCIONES IN SITU MONITOREO DE OPERACIONES

4 REVISION DE INFORMACION CONTINUA INSPECCION Y ACCIONES DE SUPERVISION INICIO DE ACTIVIDADES EMPRESA EN MARCHA TERMINO DE ACTIVIDADES ETAPAS DEL INTERMEDIARIO

5 REVISION DE INFORMACION CONTINUA INICIO DE ACTIVIDADES INSPECCION Y ACCIONES DE SUPERVISION REVISION A CARGO DE ABOGADOS Y ANALISTAS REVISION A CARGO DE ABOGADOS Y ANALISTAS REQUISITOS DE INSCRIPCION CONDICIONES DE EDUCACION MINIMA CAPACIDAD FINANCIERA Y DE INFRAESTRUCTURA ANTECEDENTES COMERCIALES IDONEOS Otras actividades

6 REVISION DE INFORMACION CONTINUA ESTADOS FINANCIEROS ESTADOS FINANCIEROS BALANCE GENERAL ESTADO DE RESULTADOS ESTADO FLUJO DE EFECTIVO NOTAS ESTRUCTURADAS INDICES INFORME AUDITORES EXTERNOS PRESENTACION TRIMESTRAL SE REMITEN ELECTRONICAMENTE PLAZOS DE ENTREGA INSPECCION Y ACCIONES DE SUPERVISION

7 REVISION DE INFORMACION CONTINUA ESTADOS FINANCIEROS INSPECCION Y ACCIONES DE SUPERVISION REVISION ANALISTAS CONSISTENCIA CONTINGENCIAS COHERENCIA ESTADOS v/s NOTAS CUMPLIMIENTO DEL PATRIMONIO MINIMO VERIFICACION DE DETERMINACION DE INDICES LA REVISION ESTA ENFOCADA A IDENTIFICAR CUALQUIER INFORMACION QUE SE CONSIDERE RELEVANTE RESPECTO DE LA SITUACION ECONOMICO FINANCIERA DE LA SOCIEDAD O QUE PUEDA INFLUIR SIGNIFICATIVAMENTE EN ELLA INFORME FINAL EVIDENCIA SITUACIONES DE RIESGO QUE PUEDEN ACTIVAR FISCALIZACION IN SITU COMUNICACION DE SITUACIONESRELEVANTES

8 REVISION DE INFORMACION CONTINUA INDICES CONDICIONES DE LIQUIDEZ Y SOLVENCIA PATRIMONIAL LIQUIDEZ GENERAL LIQUIDEZ POR INTERMEDIACION ENDEUDAMIENTO COBERTURA PATRIMONIAL PRESENTACION MENSUAL SE REMITEN ELECTRONICAMENTE PLAZOS DE ENTREGA INSPECCION Y ACCIONES DE SUPERVISION

9 REVISION DE INFORMACION CONTINUA INDICES INSPECCION Y ACCIONES DE SUPERVISION REVISION ANALISTAS EVIDENCIA SITUACIONES DE RIESGO QUE PUEDEN ACTIVAR FISCALIZACION IN SITU CUMPLIMIENTO DE MARGENES ESTABLECIDOS EN NORMATIVA VIGENTE ANALISIS DE VARIACIONES DE COMPONENTES DE LOS INDICES ANALISIS DE CONSISTENCIA (DISTORSION INDICE MENSUAL CIERRE TRIMESTRE v/s ESTADOS FINANCIEROS)

10 REVISION DE INFORMACION CONTINUA INFORME DIARIO OPERACIONES INFORME DIARIO DE OPERACIONES CONTIENE TODOS LOS ANTECEDENTES DE LAS OPERACIONES REALIZADAS POR LOS INTERMEDIARIOS PRESENTACION DIARIA SE REMITE POR MEDIO MAGNETICO PLAZOS DE ENTREGA INSPECCION Y ACCIONES DE SUPERVISION

11 REVISION DE INFORMACION CONTINUA INFORME DIARIO OPERACIONES INSPECCION Y ACCIONES DE SUPERVISION REVISION ANALISTAS EVIDENCIA SITUACIONES DE RIESGO QUE PUEDEN ACTIVAR FISCALIZACION IN SITU LA INFORMACION SE UTILIZA PARA ANALISIS Y REVISIONES EX POST

12 REVISION DE INFORMACION CONTINUA ACCESO A INFORMACION PRIVILEGIADA OPERACIONES DE PERSONAS CON ACCESO A INFORMACION PRIVILEGIADA LISTADO DE PERSONAS CUYAS TRANSACCIONES ALCANZARON MONTOS DE US $ PRESENTACION MENSUAL SE REMITE EN PAPEL PLAZOS DE ENTREGA INSPECCION Y ACCIONES DE SUPERVISION

13 REVISION DE INFORMACION CONTINUA ACCESO A INFORMACION PRIVILEGIADA INSPECCION Y ACCIONES DE SUPERVISION REVISION ANALISTAS EVIDENCIA SITUACIONES DE RIESGO QUE PUEDEN ACTIVAR FISCALIZACION IN SITU SE REVISA PARTICIPANTES, HABITUALIDAD, MONTOS, ETC.

14 REVISION DE INFORMACION CONTINUA ESTADO DE CUSTODIA Y CARTERA PROPIA PRESENTACION TRIMESTRAL SE REMITE ELECTRONICAMENTE PLAZOS DE ENTREGA INSPECCION Y ACCIONES DE SUPERVISION ESTADO DE VALORES MANTENIDOS EN DEPOSITO Y MOVIMIENTOS REGISTRADOS ESTADO DE CUSTODIA Y CARTERA PROPIA CONTIENE INFORMACION SOBRE INSTRUMENTOS (UNIDADES Y VALORIZADO) IDENTIFICA ENTIDAD QUE MANTIENE CUSTODIA INTERMEDIARIO DCV

15 REVISION DE INFORMACION CONTINUA ESTADO DE CUSTODIA Y CARTERA PROPIA INSPECCION Y ACCIONES DE SUPERVISION REVISION ANALISTAS EVIDENCIA SITUACIONES DE RIESGO QUE PUEDEN ACTIVAR FISCALIZACION IN SITU SE CRUZA LA INFORMACION CON LOS DATOS DEL REGISTRO DEL DCV Y ALIMENTA BASE DE DATOS HISTORICA SE BUSCA AGILIZAR PROCESOS DE FISCALIZACION DE ACTIVIDAD DE CUSTODIA DE VALORES

16 REVISION DE INFORMACION CONTINUA REQUERIMIENTOS DE INFORMACION EVENTUAL RESPALDO DE OPERACIONES REGISTROS LEGALES Y NORMATIVOS INFORMES DE CONTROL INTERNO OTROS INSPECCION Y ACCIONES DE SUPERVISION SE RELACIONA CON NECESIDADES ESPECIFICAS DE FISCALIZACION Y PUEDE ORIGINARSE A REQUERIMIENTO DE LA SVS EVIDENCIA SITUACIONES DE RIESGO QUE PUEDEN ACTIVAR FISCALIZACION IN SITU

17 REVISION DE INFORMACION CONTINUA TERMINO DE ACTIVIDADES INSPECCION Y ACCIONES DE SUPERVISION CORREDORES DE BOLSA AUDITORIA DE CIERRE AGENTES DE VALORES SOLICITUD DE CANCELACION REGISTRO DE CORREDORES DE BOLSA Y AGENTES DE VALORES CON 30 DIAS DE ANTICIPACION CANCELACION DEL REGISTRO BOLSAS DE DEVALORES SVS

18 ACCIONES DE SUPERVISION INSPECCION Y ACCIONES DE SUPERVISION AUDITORIAS O INSPECCIONES IN SITU MONITOREO DE OPERACIONES REVISION DE INFORMACION CONTINUA

19 ACCIONES DE SUPERVISION MONITOREO DE OPERACIONES INSPECCION Y ACCIONES DE SUPERVISION MONITOREO Analizar comportamiento de: Precio Cantidad Participantes Detección de posibles transgresiones a la Ley o buenas prácticas División Investigaciones División Control Financiero Valores

20 ACCIONES DE SUPERVISION MONITOREO DE OPERACIONES INSPECCION Y ACCIONES DE SUPERVISION EMISION DE INFORMES División Control Intermediarios Valores Generación de reportes: Volúmenes transados Emisores con mayor nivel actividad operacional Situaciones de excepción Situaciones irregulares Participantes del mercado Otros

21 ACCIONES DE SUPERVISION INSPECCION Y ACCIONES DE SUPERVISION REVISION DE INFORMACION CONTINUA AUDITORIAS O INSPECCIONES IN SITU MONITOREO DE OPERACIONES

22 AUDITORIAS O INSPECCIONES IN SITU RIESGO ROTACION DENUNCIAS INSPECCION Y ACCIONES DE SUPERVISION CRITERIOS DE SELECCION ENTIDADES A AUDITAR PLAN DE FISCALIZACION

23 AUDITORIAS O INSPECCIONES IN SITU INSPECCION Y ACCIONES DE SUPERVISION PLAN DE FISCALIZACION PREVENTIVO INFORMES DE CONTROL INTERNO AUDITORES EXTERNOS INFORMES DE CONTROL INTERNO AUDITORES EXTERNOS INFORMES DE AUDITORIA BOLSAS DE VALORES INFORMES DE AUDITORIA BOLSAS DE VALORES ANALISIS DE INFORMACION REQUERIDA ANALISIS DE INFORMACION REQUERIDA INFORMES HISTORICOS DE AUDITORIAS IN SITU INFORMES HISTORICOS DE AUDITORIAS IN SITU REUNIONES CON ALTA GERENCIA REUNIONES CON ALTA GERENCIA

24 AUDITORIAS O INSPECCIONES IN SITU INSPECCION Y ACCIONES DE SUPERVISION SEPTIEMBRE 2006 BOLSAS DE VALORES 3 CORREDORES DE BOLSA 44 AGENTES DE VALORES 10 DEPOSITO CENTRAL VALORES 1 BOLSAS DE PRODUCTOS 1 CORREDORES DE PRODUCTOS 6

25 AUDITORIAS O INSPECCIONES IN SITU INTERMEDIARIOS DE VALORES INSPECCION Y ACCIONES DE SUPERVISION SANTANDER A.V. MUS $

26 AUDITORIAS O INSPECCIONES IN SITU INTERMEDIARIOS DE VALORES INSPECCION Y ACCIONES DE SUPERVISION JEFE DIVISION INTERMEDIARIOS VALORES JEFE ANALISIS 8 Analistas JEFE AUDITORIA 12 Auditores1 Administrativo Secretaria

27 AUDITORIAS O INSPECCIONES IN SITU INTERMEDIARIOS DE VALORES INSPECCION Y ACCIONES DE SUPERVISION MERCADO DE VALORES DIRECCIONAR LOS ESFUERZOS DE FISCALIZACION TOMANDO EN CONSIDERACION LA FORMA EN COMO LAS SOCIEDADES ADMINISTRAN SUS RIESGOS ORGANISMO FISCALIZADOR SELECCION DE ENTIDADES A AUDITAR SELECCIÓN DE AREAS MAS RIESGOSAS

28 AUDITORIAS O INSPECCIONES IN SITU INTERMEDIARIOS DE VALORES INSPECCION Y ACCIONES DE SUPERVISION ADMINISTRACION DE RIESGOS AUDITORIAS O INSPECCIONES IN SITU ESPECIFICAS DE DENUNCIAS

29 AUDITORIAS O INSPECCIONES IN SITU INTERMEDIARIOS DE VALORES INSPECCION Y ACCIONES DE SUPERVISION AUDITORIA DE ADMINISTRACION DE RIESGOS CONOCIMIENTO DE LA EMPRESA Y NEGOCIOS EVALUACION DEL AMBIENTE INTERNO DETERMINACION DE AREAS RELEVANTES (PROCESOS, ACTIVIDADES, ETC.) IDENTIFICACION DE RIESGOS INHERENTES IDENTIFICACION DE CONTROLES EVALUACION DE CONTROLES (DISEÑO Y OPERATIVIDAD)

30 AUDITORIAS O INSPECCIONES IN SITU INTERMEDIARIOS DE VALORES INSPECCION Y ACCIONES DE SUPERVISION AUDITORIAS ESPECIFICAS SITUACION FINANCIERA CONDICIONES DE LIQUIDEZ Y SOLVENCIA CUSTODIA DE VALORES PROCESO DE CAPTACION DE ORDENES Y ASIGNACION DE PRECIOS LAVADO DE DINERO OPERACIONES NO REGISTRADAS CUMPLIMIENTO REGISTROS, CONTRATOS, ETC. DE INICIO DE OPERACIONES DE CIERRE DE OPERACIONES OTRAS

31 AUDITORIAS O INSPECCIONES IN SITU INSPECCION Y ACCIONES DE SUPERVISION FISCALIZACION MAS EFICIENTE PLAN DE FISCALIZACION BASADO EN SBR A QUIENES FISCALIZAR FOMENTA INTERACCION CON EL MERCADO CUANDO FISCALIZAR PROMUEVE CONTROLES INTERNOS MAS EFICIENTES RANKING CONCENTRAR ESFUERZOS AUMENTA PROBABILIDAD DE DETECCION DE ERRORES

32 INSPECCION Y ACCIONES DE SUPERVISION Y CONTROL DE ENTIDADES REGULADAS INSPECCION Y ACCIONES DE SUPERVISION Y CONTROL DE ENTIDADES REGULADAS II REUNION INSPECCION Y VIGILANCIA DE MERCADOS Y ENTIDADES Cartagena de Indias - Colombia II REUNION INSPECCION Y VIGILANCIA DE MERCADOS Y ENTIDADES Cartagena de Indias - Colombia SEPTIEMBRE MARCELO A. LETELIER SVSCHILE FIN PRESENTACION


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