La descarga está en progreso. Por favor, espere

La descarga está en progreso. Por favor, espere

INFORMACION REQUERIDA A LOS INTERMEDIARIOS DE VALORES POR LA SUPERINTENDENCIA CHILE INFORMACION REQUERIDA A LOS INTERMEDIARIOS DE VALORES POR LA SUPERINTENDENCIA.

Presentaciones similares


Presentación del tema: "INFORMACION REQUERIDA A LOS INTERMEDIARIOS DE VALORES POR LA SUPERINTENDENCIA CHILE INFORMACION REQUERIDA A LOS INTERMEDIARIOS DE VALORES POR LA SUPERINTENDENCIA."— Transcripción de la presentación:

1 INFORMACION REQUERIDA A LOS INTERMEDIARIOS DE VALORES POR LA SUPERINTENDENCIA CHILE INFORMACION REQUERIDA A LOS INTERMEDIARIOS DE VALORES POR LA SUPERINTENDENCIA CHILE V CURSO DE REGULACION Y SUPERVISION DE MERCADOS SUDAMERICANOS DE VALORES Santa Cruz de la Sierra - Bolivia V CURSO DE REGULACION Y SUPERVISION DE MERCADOS SUDAMERICANOS DE VALORES Santa Cruz de la Sierra - Bolivia OCTUBRE 2004 MARCELO A. LETELIER SVS

2 PLAN DE FISCALIZACION INTERMEDIARIOS DE VALORES INFORMACION REQUERIDA A LOS INTERMEDIARIOS POR LA SVS

3 OBJETIVO ELABORAR UN RANKING DE LOS INTERMEDIARIOS DE VALORES TOMANDO EN CONSIDERACION LA FORMA EN COMO ADMINISTRAN SUS RIESGOS, LO QUE PERMITIRA ORIENTAR LA ACCION FISCALIZADORA DE LA SVS A AQUELLAS SOCIEDADES MÁS RIESGOSAS. INFORMACION REQUERIDA A LOS INTERMEDIARIOS POR LA SVS PLAN DE FISCALIZACION

4 ACCIONES CONCRETAS INFORMES DE CONTROL INTERNO AUDITORES EXTERNOS INFORMES DE CONTROL INTERNO AUDITORES EXTERNOS INFORMES DE AUDITORIA BOLSAS DE VALORES INFORMES DE AUDITORIA BOLSAS DE VALORES ANALISIS DE INFORMACION REQUERIDA ANALISIS DE INFORMACION REQUERIDA AUDITORIAS IN SITU AUDITORIAS IN SITU REUNIONES CON ALTA GERENCIA REUNIONES CON ALTA GERENCIA

5 INFORMACION REQUERIDA A LOS INTERMEDIARIOS POR LA SVS PLAN DE FISCALIZACION MAYOR CONOCIMIENTO DE LOS FISCALIZADOS FISCALIZACION MAS EFICIENTE: SE CONCENTRAN LOS ESFUERZOS DE AUDITORIA EN INTERMEDIARIOS QUE NO ADMINISTREN ADECUADAMENTE SUS RIESGOS SE CONCENTRAN LOS ESFUERZOS DE AUDITORIA EN AREAS DE MAYOR RIESGO RANKING EN FUNCION DE COMO ADMINISTRAN SUS RIESGOS PLAN DE FISCALIZACION QUE PERMITA ESTABLECER A QUIENES FISCALIZAR Y CUANDO HACERLO LOGRAR MAYOR INTERACCION CON EL MERCADO BENEFICIOS

6 INICIO DE ACTIVIDADES EMPRESA EN MARCHA TERMINO DE ACTIVIDADES INFORMACION REQUERIDA A LOS INTERMEDIARIOS POR LA SVS TIPOS DE INFORMACION CONTINUA CONTINUA EVENTUAL EVENTUAL A REQUERIMIENTO A REQUERIMIENTO

7 CONDICIONES DE EDUCACION MINIMA INICIO DE ACTIVIDADES REVISION A CARGO DE ABOGADOS Y ANALISTAS REVISION A CARGO DE ABOGADOS Y ANALISTAS CAPACIDAD FINANCIERA Y DE INFRAESTRUCTURA ANTECEDENTES COMERCIALES IDONEOS REQUISITOS OTRAS ACTIVIDADES

8 ESTADOS FINANCIEROS BALANCE GENERAL ESTADO DE RESULTADOS ESTADO FLUJO DE EFECTIVO NOTAS ESTRUCTURADAS INDICES INFORME AUDITORES EXTERNOS PLAZOS DE ENTREGA EMPRESA EN MARCHA INFORMACION CONTINUA ESTADOS FINANCIEROS PRESENTACION TRIMESTRAL SE REMITE ELECTRONICAMENTE SEIL

9 EMPRESA EN MARCHA INFORMACION CONTINUA ESTADOS FINANCIEROS RECEPCION CONFORME CONSISTENCIA CONOCIMIENTO DEL FISCALIZADO CONTINGENCIAS REVISION ESTADOS FINANCIEROS

10 EMPRESA EN MARCHA INFORMACION CONTINUA ESTADOS FINANCIEROS COHERENCIA ESTADOS v/s NOTAS CUMPLIMIENTO DEL PATRIMONIO MINIMO VERIFICACION DE LA DETERMINACION DE LOS INDICES INFORMECONSISTENCIA REVISION DE CONSISTENCIA REVISION A CARGO DE ANALISTAS

11 EMPRESA EN MARCHA INFORMACION CONTINUA ESTADOS FINANCIEROS REVISION A CARGO DE ANALISTAS LA REVISION ESTA ENFOCADA A IDENTIFICAR CUALQUIER INFORMACION QUE SE CONSIDERE RELEVANTE RESPECTO DE LA SITUACION ECONOMICO FINANCIERA DE LA SOCIEDAD O QUE PUEDA INFLUIR SIGNIFICATIVAMENTE EN ELLA INFORMECONTINGENCIAS REVISION DE CONTINGENCIAS ANALISIS DE NOTAS: GARANTIAS CUSTODIA DE VALORES HECHOS RELEVANTES HECHOS POSTERIORES SANCIONES INFORME AUDITORES EXTERNOS COMUNICACION DE SITUACIONES CRITICAS

12 EMPRESA EN MARCHA INFORMACION CONTINUA ESTADOS FINANCIEROS PRINCIPALES PRODUCTOS EVALUACION DEL PERIODO: INDICES NORMATIVOS INDICES DE FISCALIZACION TENDENCIAS: RESULTADOS PATRIMONIOS FUENTES DE FINANCIAMIENTO OTROS CONOCIMIENTO DEL FISCALIZADO A PARTIR DE LA INFORMACION PRESENTADA EN LOS ESTADOS FINANCIEROS SE EFECTUAN ANALISIS

13 EMPRESA EN MARCHA INFORMACION CONTINUA ESTADOS FINANCIEROS INFORME FINAL RESUME TODO EL PROCESO DE REVISION CONTIENE LA OPINION DEL ANALISTA PERMITE DETECTAR SITUACIONES DE RIESGO QUE PUEDEN ACTIVAR FISCALIZACION IN SITU PRESENTACIONES INFORME TRIMESTRAL AGREGADO DEL MERCADO DE INTERMEDIARIOS DE VALORES

14 CONDICIONES DE LIQUIDEZ Y SOLVENCIA LIQUIDEZ GENERAL LIQUIDEZ POR INTERMEDIACION ENDEUDAMIENTO COBERTURA PATRIMONIAL PLAZOS DE ENTREGA EMPRESA EN MARCHA INFORMACION CONTINUA CONDICIONES DE LIQUIDEZ Y SOLVENCIA PATRIMONIAL PRESENTACION MENSUAL SE REMITE ELECTRONICAMENTE SEIL

15 EMPRESA EN MARCHA INFORMACION CONTINUA CONDICIONES DE LIQUIDEZ Y SOLVENCIA PATRIMONIAL INDICE DE LIQUIDEZ GENERAL CAPACIDAD DE RESPONDER OBLIGACIONES DE CORTO PLAZO CON RECURSOS DISPONIBLES RIESGO DE LIQUIDEZ INDICE DE LIQUIDEZ POR INTERMEDIACION CAPACIDAD DE RESPONDER OBLIGACIONES GENERADAS POR OPERACIONES DE INTERMEDIACION, CON RECURSOS DISPONIBLES Y DERECHOS DERIVADOS DEL MISMO TIPO DE OPERACIONES RIESGO DE LIQUIDEZ RAZON DE ENDEUDAMIENTO DETERMINA EL NIVEL DE ENDEUDAMIENTO (NETO) EN RELACION AL PATRIMONIO LIQUIDO RIESGO DE CREDITO RAZON DE COBERTURA PATRIMONIAL MIDE EL RIESGO DE LAS VARIACIONES DE PRECIO, TASA DE INTERES Y TIPO DE CAMBIO EN RELACION AL PATRIMONIO LIQUIDO RIESGO DE MERCADO

16 EMPRESA EN MARCHA INFORMACION CONTINUA CONDICIONES DE LIQUIDEZ Y SOLVENCIA PATRIMONIAL CUMPLIMIENTO DE MARGENES ESTABLECIDOS EN LA NORMATIVA VIGENTE ANALISIS DE VARIACIONES DE COMPONENTES DE LOS INDICES ANALISIS DE CONSISTENCIA (DISTORSION INDICE MENSUAL CIERRE TRIMESTRE v/s ESTADOS FINANCIEROS) REVISION DE INDICES PERMITE DETECTAR SITUACIONES DE RIESGO QUE PUEDEN ACTIVAR FISCALIZACION IN SITU REVISION A CARGO DE ANALISTAS

17 CONTIENE TODOS LOS ANTECEDENTES DE LAS OPERACIONES REALIZADAS POR LOS INTERMEDIARIOS PLAZOS DE ENTREGA EMPRESA EN MARCHA INFORMACION CONTINUA INFORME DE OPERACIONES PRESENTACION DIARIA SE REMITE POR MEDIO MAGNETICO INFORME DE DE OPERACIONES

18 EMPRESA EN MARCHA INFORMACION CONTINUA INFORME DE OPERACIONES LA INFORMACION SE UTILIZA PARA ANALISIS Y REVISIONES EX POST REVISION DE INFORME PERMITE DETECTAR SITUACIONES DE RIESGO QUE PUEDEN ACTIVAR FISCALIZACION IN SITU REVISION A CARGO DE ANALISTAS

19 INFORME EMITIDO POR LOS AUDITORES EXTERNOS PLAZOS DE ENTREGA EMPRESA EN MARCHA INFORMACION CONTINUA OPERACIONES PROPIAS DEL GIRO BANCARIO PRESENTACION ANUAL SE REMITE EN PAPEL OPERACIONES PROPIAS DEL GIRO BANCARIO

20 EMPRESA EN MARCHA INFORMACION CONTINUA EMPRESA EN MARCHA INFORMACION CONTINUA OPERACIONES PROPIAS DEL GIRO BANCARIO TOMA DE CONOCIMIENTO DE PROCEDIMIENTOS APLICADOS Y CONCLUSIONES OBTENIDAS REVISION DE INFORME PERMITE DETECTAR INCUMPLIMIENTOS LEGALES Y NORMATIVOS QUE PUEDEN ACTIVAR FISCALIZACION IN SITE O IN SITU REVISION A CARGO DE ANALISTAS

21 LISTADO DE PERSONAS CUYAS TRANSACCIONES ALCANZARON MONTOS DE US $ PLAZOS DE ENTREGA EMPRESA EN MARCHA INFORMACION CONTINUA INFORMACION PRIVILEGIADA PRESENTACION MENSUAL SE REMITE EN PAPEL OPERACIONES DE PERSONAS CON ACCESO A INFORMACION PRIVILEGIADA

22 ESTADO DE CUSTODIA Y CARTERA PROPIA PRESENTACION TRIMESTRAL ESTADO DE CUSTODIA Y CARTERA PROPIA EMPRESA EN MARCHA INFORMACION CONTINUA ESTADO DE CUSTODIA Y CARTERA PROPIA CONTIENE INFORMACION SOBRE INSTRUMENTOS ( UNIDADES Y VALORIZADO ) IDENTIFICA ENTIDAD QUE MANTIENE CUSTODIA ESTADO DE VALORES MANTENIDOS EN DEPOSITO Y MOVIMIENTOS REGISTRADOS INTERMEDIARIO DCV RECIEN NORMADO NORMADO SE REMITE ELECTRONICAMENTE SEIL PLAZOS DE ENTREGA

23 EMPRESA EN MARCHA INFORMACION CONTINUA ESTADO DE CUSTODIA Y CARTERA PROPIA REVISION DE ESTADO REVISION A CARGO DE ANALISTAS SE CRUZA LA INFORMACION CON LOS DATOS DEL REGISTRO DEL DCV Y ALIMENTA BASE DE DATOS HISTORICA SE BUSCA AGILIZAR PROCESOS DE FISCALIZACION DE ACTIVIDAD DE CUSTODIA PERMITE DETECTAR SITUACIONES DE RIESGO QUE PUEDEN ACTIVAR FISCALIZACION IN SITU

24 INFORMACION RELATIVA A LA SOCIEDAD DEBE ACTUALIZARSE CADA VEZ QUE SE PRODUZCAN MODIFICACIONES EMPRESA EN MARCHA INFORMACION EVENTUAL REVISION A CARGO DE ANALISTAS Y/O AUDITORES

25 EMPRESA EN MARCHA INFORMACION REMITIDA A REQUERIMIENTO DE LA SVS SE RELACIONA CON NECESIDADES ESPECIFICAS DE FISCALIZACION Y PUEDE ORIGINARSE A REQUERIMIENTO DE LA SVS RESPALDO DE OPERACIONES REGISTROS LEGALES Y NORMATIVOS INFORMES DE CONTROL INTERNO OTROS REVISION A CARGO DE ANALISTAS Y/O AUDITORES

26 TERMINO DE ACTIVIDADES CORREDORES DE BOLSA AUDITORIA DE CIERRE AGENTES DE VALORES INTERMEDIARIO DEBE SOLICITAR CANCELACION DEL REGISTRO DE CORREDORES DE BOLSA Y AGENTES DE VALORES CON 30 DIAS DE ANTICIPACION CANCELACION DEL REGISTRO BOLSAS DE DEVALORES SVS

27 INICIO DE ACTIVIDADES EMPRESA EN MARCHA TERMINO DE ACTIVIDADES INFORMACION REQUERIDA A LOS INTERMEDIARIOS POR LA SVS RESUMEN TIPOS DE INFORMACION ESTADOS FINANCIEROS CONDICIONES DE LIQUIDEZ Y SOLVENCIA PATRIMONIAL INFORME DE OPERACIONES OPERACIONES PROPIAS DEL GIRO BANCARIO INFORMACION PRIVILEGIADA ESTADO DE CUSTODIA Y CARTERA PROPIA OTROS REQUERIMIENTOS SOLICITUD DE CANCELACION DOCUMENTACION REQUERIDA PARA INSCRIPCION PLAN DE FISCALIZACION

28 FISCALIZACION MAS EFICIENTE INFORMACION REQUERIDA A LOS INTERMEDIARIOS POR LA SVS PLAN DE FISCALIZACION PLAN DE FISCALIZACION A QUIENES FISCALIZAR FOMENTA INTERACCION CON EL MERCADO CUANDO FISCALIZAR FOMENTA CONTROLES INTERNOS MAS EFICIENTES RANKING CONCENTRAR ESFUERZOS AUMENTA PROBABILIDAD DE DETECCION DE ERRORES

29 INFORMACION REQUERIDA A LOS INTERMEDIARIOS DE VALORES POR LA SVS CHILE INFORMACION REQUERIDA A LOS INTERMEDIARIOS DE VALORES POR LA SVS CHILE V CURSO DE REGULACION Y SUPERVISION DE MERCADOS SUDAMERICANOS DE VALORES Santa Cruz de la Sierra - Bolivia V CURSO DE REGULACION Y SUPERVISION DE MERCADOS SUDAMERICANOS DE VALORES Santa Cruz de la Sierra - Bolivia OCTUBRE 2004 MARCELO A. LETELIER SVS FIN PRESENTACION


Descargar ppt "INFORMACION REQUERIDA A LOS INTERMEDIARIOS DE VALORES POR LA SUPERINTENDENCIA CHILE INFORMACION REQUERIDA A LOS INTERMEDIARIOS DE VALORES POR LA SUPERINTENDENCIA."

Presentaciones similares


Anuncios Google