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Metodologías existentes para mitigar el Riesgo Operacional Víctor M. Sánchez A. Los Depósitos Centrales, Sistemas de Liquidación y Contrapartes Centrales.

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Presentación del tema: "Metodologías existentes para mitigar el Riesgo Operacional Víctor M. Sánchez A. Los Depósitos Centrales, Sistemas de Liquidación y Contrapartes Centrales."— Transcripción de la presentación:

1 Metodologías existentes para mitigar el Riesgo Operacional Víctor M. Sánchez A. Los Depósitos Centrales, Sistemas de Liquidación y Contrapartes Centrales como Entidades Relevantes en los Mercados de Valores Octubre, Punta del Este – Uruguay Sexto Seminario Internacional

2 Contenido de la Presentación 1. Conceptos 2. Bases para una adecuada gestión del riesgo 3. Alcance de la Gestión Diseño Definición Desarrollo Implantación Producción – Servicio / Producto 4. Factores críticos - Internos Capacidades internas – organización adecuada Capacidades externas – auditorias y evaluaciones especiales 5. Factores críticos - Externos 6. Medición del riesgo – prioridad / relevancia / tolerancia CAVALI ICLV S.A.

3 Conceptos Principales riesgos operativos Controlables personal sistemas procedimientos procesos supervisión fraudes Principales riesgos operativos No controlables daños físicos – desastres naturales servicios públicos conmoción social?? CAVALI ICLV S.A.

4 Bases mínimas para una adecuada gestión del riesgo Las prácticas de Planeamiento Estratégico no suelen considerar el riesgo como un elemento dinámico y flexible. No sólo basta un plan anual sino se requieren políticas flexibles que acompañen la evolución de nuestros negocios. La función administrativa del riesgo no debe ser independiente, debe ser inherente a todas las actividades ordinarias de la empresa. El control del riesgo debe estar institucionalizada como parte de la cultura de la empresa. Actuar con la convicción de que es necesario identificar, establecer controles y hacer seguimiento a su cumplimiento y no únicamente por exigencias reglamentarias. CAVALI ICLV S.A.

5 Bases mínimas para una adecuada gestión del riesgo Se debe irradiar la cultura del control de riesgo a los propios usuarios externos (Participantes) y establecer parámetros mínimos para su cumplimiento obligado. Se debe contar con mediciones y métricas aceptables de riesgos internos que permitan dosificar y concentrar los esfuerzos en los de mayor impacto y probabilidad. Se deben dotar de los recursos necesarios (p.e. organización, presupuesto, etc) para administrar y mitigar el impacto de los riesgos existentes, así como continuar con el análisis de los riesgos potenciales. CAVALI ICLV S.A.

6 CONTROL DE RIESGOS OPERATIVOS CAVALI ICLV S.A.

7 Es parte de los objetivos estratégicos de CAVALI ? CAVALI ICLV S.A. Rentabilidad Tecnología Fortalecer capacidades de la persona Desarrollo de Negocios y Oportunidades Calidad de servicios e imagen institucional Identificación y Control del Riesgo Preventivos Correctivos

8 Cual es la estructura de la gestión del riesgo ? CAVALI ICLV S.A. Gestión de la Administración de Riesgos Política estrategias y administración Medición métricas y objetivos Identificación planes flexibles Monitoreo procesos claves Definición operativa Diseño En producción Implementación Desarrollo NEXT

9 Niveles de Control de Riesgos Producción – desde el punto de vista interno CAVALI ICLV S.A. Capacidades Internas Área usuaria Área de control interno Área de Auditoria Interna Capacidades Externas Inspecciones anuales del regulador Auditorias externas regulares Auditoria externa especializada Evaluación de participantes / emisores / inversionistas / custodios (clientes)

10 Niveles de Control de Riesgos Producción – desde el punto de vista externo CAVALI ICLV S.A. Evaluación a Participantes – Requisitos Aspectos operativos – procesos/procedimientos/ manuales/contingencias/ Aspectos técnicos – equipamiento mínimo Infraestructura física - mecanismos de seguridad/ centros alternos de operación. Auditorias externas – Anuales Opinión de empresas especializadas sobre el cumplimiento de las exigencias mínimas que impone CAVALI a sus Participantes.

11 Monitoreo y control del servicio Probabilidad Insignificante0 Muy baja1 Baja2 Mediana3 Alta4 Muy Alta5 Extrema6 ResultadoCriticidad A1 a 7Bajo B8 a 14Medio C15 a 30Alto Impacto Insignificante0 Menor1 Significativo2 Perjudicial3 Serio4 Grave5 CAVALI ICLV S.A. MATRIZ DE RIESGO – REGISTRO DE WARRANTS Descripción del riesgo potencialInternoProb.Imp.CritRiesgo mitigado Registro de emisiones erróneas en el sistemaI236 Niveles de control (Usuario supervisor) Falta de documentación que sustente la creación de la serie I313 Envío de información electrónica y comunicación telefónica por parte de CAVALI Envío de información por parte de personal no autorizado E313Mantener registro de firmas actualizado Falta de comunicación sobre modificacionesE339Sistema de control entre Emisor y Banco

12 Análisis, monitoreo y control (acción preventiva) CAVALI ICLV S.A. Monitoreo permanente Monitoreo frecuente Monitoreo especial ALERTA Probabilidad Impacto Monitoreo regular + + _ _

13 Plan Integral de Contingencia y Seguridad (acción correctiva) CAVALI ICLV S.A. PICS CAVALI Banco Central de Reserva Sociedades Agentes de Bolsa Bolsa de Valores Administradoras de Fondos Emisores Bancos Comerciales Operativa Alterna S e g u r i d a d F í s i c a Contingencia de comunicaciones C o n t i n g e n c i a d e H W y S W

14 MUCHAS GRACIAS CAVALI ICLV S.A.


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