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DIRECCIÓN CORPORATIVA DE INVESTIGACIONES Y PROCESOS BANCARIOS GERENCIA CORPORATIVA DE SEGURIDAD DIRECCIÓN CORPORATIVA DE INVESTIGACIONES Y PROCESOS BANCARIOS OBJETIVO Identificar y unificar los siguientes conceptos: Riesgo Mapas de riesgos Optimización de procedimientos Controles y riesgo residual Listas de chequeo Indicadores Investigaciones Denuncias Intranet 

DIRECCIÓN CORPORATIVA DE INVESTIGACIONES Y PROCESOS BANCARIOS GERENCIA CORPORATIVA DE SEGURIDAD DIRECCIÓN CORPORATIVA DE INVESTIGACIONES Y PROCESOS BANCARIOS TEORÍA DEL ICEBERG Consideraciones de estructura Consideraciones de comportamiento – Recursos financieros – Actitudes y Sentimientos – Habilidades y destrezas – Normas – Metas de la organización – Interacción – Jerarquía – Principios – Estándares de desempeño – Valores, ética – Estado de la tecnología – Satisfacción – Eficiencia de las Mediciones – Capacidad de comprensión

DISFUNCIONES DE UN EQUIPO GERENCIA CORPORATIVA DE SEGURIDAD DIRECCIÓN CORPORATIVA DE INVESTIGACIONES Y PROCESOS BANCARIOS Necesidades individuales primero Estatus y Ego Falta de atención a los resultados Estándares bajos Evitación de responsabilidades Ambigüedad Falta de compromiso Armonía artificial Temor al conflicto Resistencia a ser vulnerable Ausencia de confianza

LOS EQUIPOS ALTAMENTE EFECTIVOS GERENCIA CORPORATIVA DE SEGURIDAD DIRECCIÓN CORPORATIVA DE INVESTIGACIONES Y PROCESOS BANCARIOS Se centran en los resultados colectivos Se responsabilizan mutuamente Se comprometen con decisiones y planes de acción Participan en los conflictos y no los evitan Confían unos en otros

DIRECCIÓN CORPORATIVA DE INVESTIGACIONES Y PROCESOS BANCARIOS RIESGOS GERENCIA CORPORATIVA DE SEGURIDAD DIRECCIÓN CORPORATIVA DE INVESTIGACIONES Y PROCESOS BANCARIOS Legal Es la posibilidad de pérdida en que incurre una entidad al ser sancionada u obligada a indemnizar daños como resultado del incumplimiento de normas o regulaciones y obligaciones contractuales. Operativo Es la posibilidad de incurrir en pérdidas por deficiencias, fallas o inadecuaciones, en el recurso humano, los procesos, la tecnología, la infraestructura o por la ocurrencia de acontecimientos externos. Esta definición incluye el riesgo legal y reputacional, asociados a tales factores.. Reputacional Es la posibilidad de pérdida en que incurre una entidad por desprestigio, mala imagen, publicidad negativa, cierta o no, respecto de la institución y sus prácticas de negocios, que cause pérdida de clientes, disminución de ingresos o procesos judiciales. Contagio Es la posibilidad de pérdida que una entidad puede sufrir, directa o indirectamente, por una acción o experiencia de un vinculado.

DIRECCIÓN CORPORATIVA DE INVESTIGACIONES Y PROCESOS BANCARIOS METODOLOGIA GERENCIA CORPORATIVA DE SEGURIDAD DIRECCIÓN CORPORATIVA DE INVESTIGACIONES Y PROCESOS BANCARIOS Metodología Identificación Medición Control Monitoreo

DIRECCIÓN CORPORATIVA DE INVESTIGACIONES Y PROCESOS BANCARIOS GERENCIA CORPORATIVA DE SEGURIDAD DIRECCIÓN CORPORATIVA DE INVESTIGACIONES Y PROCESOS BANCARIOS “El tiempo que pasa, es la verdad que huye”