ASF | 1 Auditoría Núm. 434 Investigación Científica y Desarrollo Tecnológico en Materia de Energía Eléctrica Cuenta Pública 2014

ASF | 2 Contenido I. Contexto II.Objetivos de la política pública III.Objetivo de la auditoría IV.Universal conceptual de resultados V.Resultados de la revisión VI.Dictamen VII.Acciones promovidas VIII.Valor de la fiscalización IX.Consecuencias sociales

ASF | 3 I. ContextoProblemática Riesgo en el abasto de energía en el largo plazo debido a la de- pendencia de fuentes fósiles 1/ en la generación de electrici- dad, ya que son recursos limi- tados. Considerandos del decreto del creación del IIE, 1975: IIE: Instituto de Investigaciones Eléctricas. 1/ Fuentes fósiles: gas natural, carbón, diésel y combustóleo. DURACIÓN DE LAS RESERVAS PROBADAS DE GAS NATURAL, (Años) Variación: (74.7%)

ASF | 4 I. Contexto Era urgente impulsar la investi- gación y el desarrollo tecnoló- gico para aprovechar las fuen- tes alternas de energía 1/ en la generación de electricidad. Considerandos del decreto del creación del IIE, 1975: IIE: Instituto de Investigaciones Eléctricas. 1/ Fuentes alternas de energía: solar, eólica, hidráulica, geotérmica y nuclear. Problemática

ASF | 5 I. Contexto En 2013, la participación de las fuentes alternas de energía en la generación de electricidad de CFE fue de apenas 18.2% del total. Diagnóstico PND : PND: Plan Nacional de Desarrollo. Comisión Federal de Electricidad (CFE): empresa productiva del Estado que encabeza a la industria eléctrica. Problemática GENERACIÓN DE ELECTRICIDAD DE CFE POR TIPO DE FUENTE, 2014 (Porcentaje)

ASF | 6 I. Contexto Es necesario impulsar tecnolo- gías que permitan un mayor a- provechamiento de las ener- gías renovables. 1/ Diagnóstico PROSENER : PROSENER: Programa Sectorial de Energía. 1/ Fuentes renovables: solar, eólica, hidráulica y geotérmica. Problemática

ASF | 7 Insuficiente investigación y de- sarrollo tecnológico que contri- buya a resolver los problemas de la industria eléctrica 1/ y de las industrias afines 2/ relacio- nados con el aprovechamiento de fuentes alternas. I. Contexto 1/ Industria Eléctrica: procesos de generación, transmisión, distribución y comercialización de electricidad. 2/ Industrias afines: petrolera, minera, química, siderúrgica, productora de fertilizantes, cementera e ingenios azucareros. Problemática

ASF | 8 Realizar investigación científi- ca 1/ y desarrollo tecnológico 2/ para resolver los problemas de la industria eléctrica y de las in- dustrias afines. II. Objetivos de la política pública Estatuto Orgánico del IIE, artículo 3, fracción I, el instituto debe: 1/ Investigación científica: trabajo sistemático realizado para generar conocimientos. Se divide en básica y aplicada. 2/ Desarrollo tecnológico: trabajo sistemático que utiliza el conocimiento generado por la investigación para dar soluciones a problemas de ingeniería. Marco Jurídico

ASF | 9 Contribuir a la formación de in- vestigadores en las áreas de ciencia y tecnología de la in- dustria eléctrica e industrias a- fines. II. Objetivos de la política pública Estatuto Orgánico del IIE, artículo 3, fracción IV, el instituto debe: IIE: Instituto de Investigaciones Eléctricas. Marco Jurídico

ASF | 10 Contar con autosuficiencia finan- ciera, 1/ a fin de lograr que el 75.0% de su gasto total pro- venga de los ingresos propios 2/ que obtenga. Acta de la LXXX reunión de la junta directiva del IIE, acuerdo núm. 153 establecido en 1998 y vigente en 2014, el instituto debe: 1/ Autosuficiencia financiera: grado en que el gasto total es cubierto con ingresos propios. 2/ Ingresos propios: ingresos obtenidos por la venta de proyectos de investigación, desarrollo tecnológico o servicios. IIE: Instituto de Investigaciones Eléctricas. II. Objetivos de la política pública Marco Jurídico

ASF | 11 III. Objetivo de la auditoría Verificar el cumplimiento del mandato de realizar investigación científica y desarrollo tecnológico para contribuir a resolver los problemas de la industria eléctrica y las industrias afines.

ASF | 12 IV. Universal conceptual de resultados Hilos conductores CFE: Comisión Federal de Electricidad. 1.Investigación científica. 2.Autosuficiencia financiera. 3.Identificación de problemas. 4.Atención de problemas. 5.Atención a las demandas de CFE.

ASF | 13 En 2014, el IIE no realizó pro- yectos de investigación básica. EO, artículo 3, fracción I: El IIE debe realizar investigación cien- tífica (básica y aplicada). EO: Estatuto Orgánico del IIE. IIE: Instituto de Investigaciones Eléctricas. Investigación básica: tipo de investigación orientada a generar conocimientos sin aplicación práctica prevista. 1. Investigación científica V. Resultados de la revisión

ASF | 14 En 2014, el IIE tenía en ejecu- ción 40 proyectos de investiga- ción aplicada que equivalieron al 13.1% del total de sus pro- yectos. EO: Estatuto Orgánico del IIE. IIE: Instituto de Investigaciones Eléctricas. 1. Investigación científica DISTRIBUCIÓN DE LOS PROYECTOS DEL IIE EN EJECUCIÓN, 2014 TOTAL: 306 proyectos V. Resultados de la revisión EO, artículo 3, fracción I: El IIE debe realizar investigación cien- tífica (básica y aplicada).

ASF | 15 El IIE se enfocó en realizar pro- yectos de desarrollo tecnológi- co y servicios porque éstos le permiten generar ingresos en el corto y mediano plazos y cum- plir su meta de autosuficiencia financiera. Razón por la que el IIE no realizó proyectos de investigación básica y los proyectos de investigación aplicada tuvieron una participación limitada: EO: Estatuto Orgánico del IIE. IIE: Instituto de Investigaciones Eléctricas. 1. Investigación científica V. Resultados de la revisión

ASF | 16 El 69.4% del gasto total del IIE se obtuvo de ingresos propios, 5.6 puntos porcentuales menos que lo acordado. Acta de la LXXX reunión de la junta directiva del IIE, acuerdo núm. 153: lograr que el 75.0% del gasto total provenga de los ingresos propios 2/ captados por el instituto. 1/ Autosuficiencia financiera: grado en que el gasto total es cubierto con ingresos propios. 2/ Ingresos propios: ingresos obtenidos por la venta de proyectos de investigación, desarrollo tecnológico o servicios. IIE: Instituto de Investigaciones Eléctricas. 2. Autosuficiencia financiera 1/ PORCENTAJE DE AUTOSUFICIENCIA FINANCIERA, 2014 V. Resultados de la revisión

ASF | 17 Los ingresos propios del IIE as- cendieron a 653,592.6 miles de pesos. Acta de la LXXX reunión de la junta directiva del IIE, acuerdo núm. 153: lograr que el 75.0% del gasto total provenga de los ingresos propios 1/ captados por el instituto. 1/ Ingresos propios: ingresos obtenidos por la venta de proyectos. Otros ingresos: intereses ganados de valores. IIE: Instituto de Investigaciones Eléctricas. 2. Autosuficiencia financiera PARTICIPACIÓN DE LOS INGRESOS DEL IIE EN EL GASTO TOTAL, 2014 (Miles de pesos) 653, , ,989.6 GASTO TOTAL 941,602.6 V. Resultados de la revisión

ASF | 18 Es una de las razones por las que la participación de los pro- yectos de investigación aplicada en el total de proyectos fuera de 13.1% y no se realizara in- vestigación básica. La ASF considera que el esquema de autosuficiencia financiera establecido en el acta de la junta directiva afecta el cumpli- miento del mandato de realizar investigación científica. 2. Autosuficiencia financiera V. Resultados de la revisión

ASF | 19 En 2009, el IIE elaboró el docu- mento “Líneas de Desarrollo Tecnológico”, en el que presen- tó el diagnóstico de los proble- mas que sustentaron sus lí- neas de investigación y desa- rrollo. V. Resultados de la revisión LCyT, artículo 12, fracción XIII: las actividades de investigación científica y desarrollo tecnológico se orientarán a la identifica- ción de problemas de interés general. LCyT: Ley de Ciencia y Tecnología. IIE: Instituto de Investigaciones Eléctricas. 3.Identificación de problemas

ASF | 20 En 2014, el diagnóstico de los problemas científicos y tecnoló- gicos de 2009 no se actualizó, por lo que no se alineó al PROSENER LCyT, artículo 12, fracción XIII: las actividades de investigación científica y desarrollo tecnológico se orientarán a procurar la identificación de problemas de interés general. LCyT: Ley de Ciencia y Tecnología. IIE: Instituto de Investigaciones Eléctricas. PROSENER: Programa Sectorial de Energía. V. Resultados de la revisión 3.Identificación de problemas

ASF | 21 En 2014, el IIE tenía en ejecu- ción 203 proyectos de investi- gación aplicada 1/ y desarrollo tecnológico, con los que aten- dió sus 10 líneas de investiga- ción y desarrollo. EO, artículo 3, fracción I: el IIE debe realizar investigación y de- sarrollo tecnológico para resolver los problemas de la industria eléctrica y las industrias afines. EO: Estatuto Orgánico del IIE. IIE: Instituto de Investigaciones Eléctricas. Investigación aplicada: tipo de investigación orientada a generar conocimientos con aplicación práctica prevista. Líneas Proyectos Núm.(%) Total Fuentes renovables de energía Nueve líneas restantes V. Resultados de la revisión 4.Atención de problemas

ASF | 22 El 69.0% de los 203 proyectos de investigación aplicada y de- sarrollo tecnológico del IIE se enfocaron en atender las de- mandas científicas y tecnológi- cas de CFE. c PROSENER , estrategia núm. 6.2: Atender las necesi- dades de investigación e innovación del Sector Eléctrico. PROSENER: Programa Sectorial de Energía. CFE: Comisión Federal de Electricidad. Otros: PEMEX, CONACYT, SENER, empresas y otros institutos de investigación. 5.Atención a las demandas de CFE DISTRIBUCIÓN DE LOS PROYECTOS DEL IIE POR CLIENTE QUE LOS SOLICITÓ, 2014 V. Resultados de la revisión TOTAL: 203 proyectos

ASF | 23 El 92.7% de los 151 proyectos de investigación aplicada y de- sarrollo tecnológico requeridos por la CFE fue solicitado al IIE. PROSENER , estrategia núm. 6.2: Atender las necesi- dades de investigación e innovación del Sector Eléctrico. PROSENER: Programa Sectorial de Energía. CFE: Comisión Federal de Electricidad. Otros: universidades, IMTA y Centro de Ingeniería y Desarrollo Tecnológico Industrial DISTRIBUCIÓN DE LOS PROYECTOS REQUERIDOS POR LA CFE, 2014 V. Resultados de la revisión TOTAL: 151 proyectos 5.Atención a las demandas de CFE

ASF | 24 VI. Dictamen En 2014, el IIE no realizó investigación básica, realizó marginal- mente investigación aplicada y se dedicó principalmente a bus- car su autosuficiencia financiera por medio del desarrollo tecno- lógico y la prestación de servicios, por lo tanto no cumplió con el mandato fundamental de realizar investigación científica es- tablecido en el artículo 3, fracción I, de su estatuto orgánico y no se atendió el problema público.

ASF | 25 VII. Acciones promovidas y su impacto SENER: Secretaría de Energía. IIE: Instituto de Investigaciones Eléctricas. Las recomendaciones formuladas por la ASF se orientan a que el IIE: Elabore un diagnóstico que presente a la SENER sobre los re- cursos necesarios para realizar sus actividades de investigación básica y aplicada.

ASF | 26 La atención a las recomendaciones contribuirá a que el IIE: VIII. Valor de la fiscalización Comunique a la SENER las implicaciones que el esquema de auto- suficiencia tiene en el desarrollo de la investigación científica, con la finalidad de priorizar esta actividad, como lo establece su mandato, en lugar de la obtención de ingresos en el corto y mediano plazos. SENER: Secretaría de Energía. IIE: Instituto de Investigaciones Eléctricas.

ASF | 27 IX. Consecuencias sociales En 2014, el 92.7% de los proyectos de investigación aplicada y desarrollo tecnológico requeridos por la CFE fue solicitado al IIE, con lo que coadyuvó a asegurar el abastecimiento de elec- tricidad a la población, la industria y el comercio. Sin embargo, los proyectos de investigación aplicada del institu- to tuvieron una participación limitada y no realizó investigación básica para resolver los problemas de la industria eléctrica y de las industrias afines. CFE: Comisión Federal de Electricidad. IIE: Instituto de Investigaciones Eléctricas.