AUDITORÍA EN LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD: AUDITORÍAS INTERNAS PROGRAMA AUDITORÍAS INTERNAS.

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1 AUDITORÍA EN LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD: AUDITORÍAS INTERNAS PROGRAMA AUDITORÍAS INTERNAS

2 AUDITORÍA EN LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD: AUDITORÍAS INTERNAS PLANIFICACIÓN Elaboración de un Plan de Auditoría Interna Contenido - Objeto y alcance de la auditoría - Norma y documentación de referencia - Composición del equipo auditor - Fecha prevista - Duración aproximada de realización - Identificación de las áreas y personas a auditar - Otros aspectos de consideración Comunicación - Mínimo 1 semana de antelación

3 AUDITORÍA EN LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD: AUDITORÍAS INTERNAS EJECUCIÓN Desarrollo de la auditoría interna Detección de los hallazgos de auditoría Documentación del Informe de Auditoría Interna SEGUIMIENTO Resolución de las No Conformidades de Auditoría Interna

4 AUDITORÍA EN LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD: AUDITORÍAS EXTERNAS AUDITORÍAS EXTERNAS

5 AUDITORÍA EN LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD: AUDITORÍAS EXTERNAS

6 AUDITORÍA EN LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD: ENTIDADES DE CERTIFICACIÓN ¿QUIÉN PUEDE CERTIFICAR? 1. AENOR 2. SGS ICS IBÉRICA, S.A. 3. DET NORSKE VERITAS BUSINESS ASSURANCE ESPAÑA, S.L. 4. BUREAU VERITAS CERTIFICACIÓN, S.A. 5. LGAI TECHNOLOGICAL CENTER, S.A. 6. LLOYD'S REGISTER QUALITY ASSURANCE LTD. (OPERACIONES ESPAÑA) 7. CALITAX CERTIFICACIÓN, S.L. 8. ASOCIAÇAO PORTUGUESA DE CERTIFICAÇAO (APCER) 9. IVAC-INSTITUTO DE CERTIFICACIÓN, S.L. 10. SERVICIO DE CERTIFICACIÓN DE LA CÁMARA OFICIAL DE COMERCIO E INDUSTRIA DE MADRID 11. BRITISH STANDARS INSTITUTION ESPAÑA, S.A. 12. EUROPEAN QUALITY ASSURANCE SPAIN, S.L. 13. TÜV INTERNACIONAL GRUPO TÜV RHEINLAND, S.L. 14. INSPECCIÓN AUDITORÍA Y CERTIFICACIÓN, S.L. 15. AIDICO. ASOCIACIÓN DE INVESTIGACIÓN DE LAS INDUSTRIAS DE LA CONSTRUCCIÓN 16. AGENCIA PARA LA CERTIFICACIÓN DE LA CALIDAD Y EL MEDIO AMBIENTE, S.L. 17. SISTEMAS Y PROCESOS DE GESTIÓN, CERTIFICACIÓN, S.L. 18. EDUQATIA INVESTIGACION Y CERTIFICACIÓN, S.A. 19. ASOCIACION INSTITUTO DE NORMAS TECNICAS DE COSTA RICA, INTECO 20. INSTITUTO DE CERTIFICACIÓN C. D. Q., S.L. 21. TÜV SÜD IBÉRICA, S.L. 22. GLOBAL CERTIFICATION SPAIN, S.L. 23. ALITER TRADE, S.L. 24. INSTITUTO DE LA CONSTRUCCIÓN DE CASTILLA Y LEÓN 25. QSCB ESPAÑA EVALUADORES DE CONFORMIDAD, S.L. 26. BM TRADA CERTIFICATION ESPAÑA, S.L. 27. INTERNATIONAL GLOBAL CERTIFICATION, S.A.

7 AUDITORÍA EN LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD: ENTIDADES DE CERTIFICACIÓN ¿TODO EL MUNDO PUEDE CERTIFICAR TODO? (www.enac.es/entidadesacreditadas) SGS ICS IBÉRICA, S.A. 39 sectores

8 AUDITORÍA EN LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD: ENTIDADES DE CERTIFICACIÓN ¿TODO EL MUNDO PUEDE CERTIFICAR TODO? AENOR 39 sectores

9 AUDITORÍA EN LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD: ENTIDADES DE CERTIFICACIÓN ¿TODO EL MUNDO PUEDE CERTIFICAR TODO? ALITER TRADE., S.L. 5 sectores

10 AUDITORÍA EN LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD: AUDITORÍAS EXTERNAS SOLICITUD DE CERTIFICACIÓN A LA CERTIFICADORA ELEGIDA Cumplimentación y envío de solicitud de registro a la Entidad de Certificación

11 AUDITORÍA EN LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD: AUDITORÍAS EXTERNAS Cálculo de tiempos mínimos de auditoría de Fase 1 y Fase 2 en función del número de personas que integran la organización y alcance solicitado Asignación de equipo auditor en función de los códigos de cualificación. Nombramiento de Auditor Jefe y Auditores acompañantes

12 AUDITORÍA EN LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD: AUDITORÍAS EXTERNAS Elaboración y envío del Plan de Auditoría Fase 1 AUDITORÍA FASE 1 Se trata de una revisión documental del Sistema que pretende detectar incidencias que impidan el proceso de certificación Puntos mínimos a revisar: -Documentación del Sistema -Política de Calidad -Objetivos -Cumplimiento legal: Licencias, permisos, autorizaciones… -Revisión por la Dirección -Resultados de Auditoría Interna Antelación óptima: 15 días

13 AUDITORÍA EN LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD: AUDITORÍAS EXTERNAS Realización de Auditoría Fase 1 Emisión de Informe de Auditoría Fase 1 Hallazgos críticos: Su mantenimiento en Fase 2 impide el proceso de certificación Hallazgos no críticos: Su mantenimiento en Fase 2 genera la emisión de no conformidades menores u observaciones Identificación:

14 AUDITORÍA EN LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD: AUDITORÍAS EXTERNAS Tiempo para resolución de hallazgos críticos y no críticos Elaboración y envío de Plan de Auditoría Fase 2 Se trata de una revisión documental e in situ del Sistema para considerar cumplimento de requisitos de la norma de aplicación Aspectos a auditar: -Documentación del Sistema. Cambios desde Fase 1 -Resolución de hallazgos de Fase 1 -Realización de auditoría a procesos de producción/prestación del servicio y emplazamientos incluidos. Cálculo de muestreo. AUDITORÍA FASE 2 Antelación óptima: En Auditoría Fase 1

15 AUDITORÍA EN LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD: AUDITORÍAS EXTERNAS Realización de Auditoría Fase 2 o Reunión inicial con los representantes de la organización: Confirmación del plan de auditoría Confirmación de alcance y objetivos de la auditoría Explicación de metodología de la auditoría* Aplicación de criterios de confidencialidad y muestreo al proceso de auditoría Presentación del equipo auditor y sus funciones Explicación de metodología de identificación y clasificación de hallazgos: No Conformidades Mayores No Conformidades Menores Observaciones Incumplimiento absoluto de un requisito Incumplimiento parcial de norma o SGC Desviaciones puntuales o mejoras Aclaraciones

16 AUDITORÍA EN LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD: AUDITORÍAS EXTERNAS Realización de Auditoría Fase 2 Emisión de Informe de Auditoría Fase 2 Resolución de hallazgos para la concesión del certificado No Conformidades Mayores: No se concede la certificación hasta su resolución No Conformidades Menores: No se concede la certificación hasta la aceptación de acciones correctivas Observaciones: No impiden la certificación Identificación:

17 AUDITORÍA EN LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD: AUDITORÍAS EXTERNAS NC MAYORESNC MENORESOBSERVACIONES CLASIFICACIÓN DE HALLAZGOS Y TIEMPOS DE RESOLUCIÓN Acción Correctiva en 30 días/Reunión final Evidencias de cierre en 90 días (documental o extraordinaria) Certificado condicionado Certificado concedido Acción Correctiva en 30 días/Reunión final Certificado condicionado/concedido Evidencias de cierre en Auditoría de Seguimiento 1º No necesaria Acción Correctiva Certificado concedido Evidencias de consideración en auditoría de seguimiento 1º PLAZOS RESOLUCIÓN