35 años de investigación, innovando con energía 1 Garantía de Calidad 10CFR50 B Calidad ISO 9001: 2008 AmbienteISO14001:2004 Seguridad y Salud en el Trabajo OHSAS 18001: 2007 Auditoría de Garantía de Calidad Nuclear de la Central Nucleoeléctrica Laguna Verde (Recalificación). Bienvenidos, equipo auditor: Agustín Grajales Lima (líder*) Jacobo Martínez Trejo José Luis Villalba Gómez 6 al 10 de Julio de 2015 Auditoría de Garantía de Calidad Nuclear de la Central Nucleoeléctrica Laguna Verde (Recalificación). Bienvenidos, equipo auditor: Agustín Grajales Lima (líder*) Jacobo Martínez Trejo José Luis Villalba Gómez 6 al 10 de Julio de 2015 *Nos visitó en 2012 como auditor líder de la auditoría de calificación.

35 años de investigación, innovando con energía 2 Organigrama Gerencias calificadas en septiembre, 2012 Gerencia que gestiona el Programa Institucional de Garantía de Calidad Nuclear Referencia: Manual de Gestión Integrado (M-DE-001 rev.12)

35 años de investigación, innovando con energía 3 Organización del Programa Institucional de Garantía de Calidad Nuclear Director Ejecutivo Dr. José Luis Fernández Zayas Director Ejecutivo Dr. José Luis Fernández Zayas DTH Dr. Salvador Glez C. DTH Dr. Salvador Glez C. DEA Dr. Ángel Fierros P DEA Dr. Ángel Fierros P DSM Dr. José M. Glez S. DSM Dr. José M. Glez S. GSACS Dr. Guillermo Romero J. GSACS Dr. Guillermo Romero J. GGIP Ing. Alfredo Espinoza R. GGIP Ing. Alfredo Espinoza R. GCEC M.C. Julio C. Montero C. GCEC M.C. Julio C. Montero C. GIC M.C. Alonso Alvarado G.. GIC M.C. Alonso Alvarado G.. JP1 JPn.. Cliente RGC M.C. Margarita García M. RGC M.C. Margarita García M. IGC M.C. Leticia Colín O. M.C. M. García M. IGC M.C. Leticia Colín O. M.C. M. García M. ALGC M.C. Javier Meneses R. ALGC M.C. Javier Meneses R. GCC L.I. Gabriela Franco P. GCC L.I. Gabriela Franco P. RCDR (PIGCN) M.C. Leticia Colín O. RCDR (PIGCN) M.C. Leticia Colín O. RCD SECOD L.I. Esmeralda Antúnez A. RCD SECOD L.I. Esmeralda Antúnez A. Líneas de autoridad Línea de comunicación alterna Línea de comunicación externa GEN M.C. Juan Arellano G. GEN M.C. Juan Arellano G. Auditor entrenamiento Ing. Quenedi Guzmán G. Auditor entrenamiento Ing. Quenedi Guzmán G. DAF C.P. Alfredo Gómez L.. DAF C.P. Alfredo Gómez L.. Jun, 2015 Sep, 2013 Dic, 2013 Jul, 2014 Ene, 2014 Sep, 2013 Feb, 2015

35 años de investigación, innovando con energía 4 Proyectos importantes para la seguridad desarrollados con la CNLV Contrato Montos No. OT/Proyecto Tipo / PGC aplicable CONTRATADO GERENCIA DE SISTEMAS AVANZADOS DE CAPACITACIÓN Y SIMULACIÓN Marco CFE-GCN “Soporte técnico especializado a la Central Nucleoeléctrica de Laguna Verde” - Soporte técnico y mantenimiento al simulador de la CNLV $4,994, OT-IIE-SC / QA-hr hombre / PGC CNLV ---- $3,824, OT-IIE-SC /14613 QA-hr hombre / PGC CNLV Modernización del sistema de administración de la configuración de la Central Nucleoeléctrica de Laguna Verde (Fondo de CFE-Modernización) : $7,645,110.00$5,307,888.00C-00114CNLV / 14644PIGCN del IIE Herramientas de software para usarse en el PERE de la CNLV (Fondo de CFE-Modernización) $2,339,485.00$2,562,209.00C-00214CNLV / 14650PIGCN del IIE Simulación de los sistemas de control distribuido DEHC y Delta V e integración al simulador de la CNLV (Fondo de CFE-Modernización) $549,823.57$6,568,880.43C-00314CNLV / 14723PIGCN del IIE GERENCIA DE GESTIÓN INTEGRAL DE PROCESOS Específico CFE-GCN “Reemplazo del SAD del SIIP en U1 y U2” $10,021,000.00$23,689,222.00$25,207,222.00Proyecto Contrato con actividades I/S / PIGCN del IIE Marco CFE-GCN “Soporte técnico especializado a la Central Nucleoeléctrica de Laguna Verde” - Actualización de los despliegues del SPDS por homologación con la revisión 3 de los EPG´s $2,162, OT-IIE-SC-009/14/ QA-hr hombre / PGC CNLV GERENCIA DE ENERGÍA NUCLEAR Específico CFE-GCN “Actualización del examen individual de la planta nivel 2 de la Central Laguna Verde U1 (FASE I) $5,648, Relacionado con Seguridad/ PGC CNLV Específico CFE-GCN “Actualización del examen individual de la planta nivel 2 de la Central Laguna Verde U1 (FASE I) $7,226, Relacionado con Seguridad/ PGC CNLV T O T A L Datos al 30 de junio de 2015 $20,664,635.00$47,436,777.57$39,646, $107,747, (Total )

35 años de investigación, innovando con energía 5 Documentación del Programa Institucional de Garantía de Calidad Nuclear en el IIE Nota: Adicional a las deficiencias encontrada en la auditoría NLVE-237-IIE del 2012 se atendieron 7 observaciones.

35 años de investigación, innovando con energía 6 Lista de Verificación de NUPIC Sección de auditoría DescripciónVerificaAtiende 1 Revisión del ContratoIng. J. L. Villalba G.Gerencias Técnicas 2 DiseñoIng. J. Martínez T.Gerencias Técnicas 4 Aseguramiento de Calidad del SoftwareIng. A. Grajales L.Gerencias Técnicas 5 AdquisiciónIng. A. Grajales L.Gerencias Técnicas 6 Actividades de fabricación/ensamble, control de material y manejo, almacenamiento y embarque Ing. J. L. Villalba G.Gerencias Técnicas 8 Pruebas, inspecciones y calibraciónIng. J. L. Villalba G.Gerencias Técnicas 9 Documento de Control / AdecuaciónIng. J. Martínez T.Gerencias Técnicas 10 Programa / OrganizaciónIng. A. Grajales L. Gerencia de Calidad y Competitividad, Dirección Ejecutiva, Dirección de Administración y Finanzas 11 Producto No Conforme / Parte 21Ing. J. L. Villalba G.Gerencias Técnicas 12 Auditoría InternaIng. J. Martínez T.Gerencia de Calidad y Competitividad 13 Acción CorrectivaIng. J. Martínez T.Gerencias Técnicas 14 Entrenamiento / CertificaciónIng. J. Martínez T.Gerencia de Calidad y Competitividad 15 Servicios de CampoIng. A. Grajales L.Gerencias Técnicas 16 RegistrosIng. J. L. Villalba G.Gerencias Técnicas NUPIC: NUCLEAR PROCUREMENT ISSUES COMMITTE

35 años de investigación, innovando con energía 7 No.Equipo auditorEscoltas IIE 1Ing. Agustín Grajales Lima / LíderM.C. Margarita García Martínez / RGC 2Ing. Jacobo Martínez TrejoM.C. Leticia Colín Orozco / IGC 3Ing. José Luis Villalba GómezIng. Quenedi Guzmán García / Auditor Plan de la auditoría y asignación de escoltas Gracias “Calidad no es un objetivo, es un compromiso permanente” Plan de la Auditoría ActividadFechaHorarioLugar Junta de Entrada6-Julio :30Sala 27, 4° piso Realización de la auditoría 6-Julio :00-17:00 En las áreas que corresponda 7 al 9-Julio-20158:00-17:00 10-Julio-20158:00-14:00 Junta de Salida10-Julio :00 Tentativamente Sala 27, 4° piso