Resultado de Auditoría de Re- Calificación Trianual al IIE (NLVE-293) Julio de 2015.

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1 Resultado de Auditoría de Re- Calificación Trianual al IIE (NLVE-293) Julio de 2015

2 Coord. Grupo Control de Proveedores Agradecimiento Ejecución de la NLVE-293. Lista de Asistencia Mención de Cultura de Seguridad Propósito y Alcance de la Auditoría Desarrollo de la Auditoría Detalles de la Auditoría 1.Fortalezas 2.Deficiencias Resumen de Resultados Documentos Entregables Resultados NLVE-293

3 Coord. Grupo Control de Proveedores Resultados NLVE-293 Agradecimiento en la Ejecución de la NLVE-293. Lista de Asistencia 1.A nombre del equipo auditor agradecemos el apoyo. 2.Logística. 3.Lunch. 4.Apertura y sinceridad de los auditados. 5.Cuestionamientos y actitud “retadora (Challenge)” del grupo auditor.

4 Coord. Grupo Control de Proveedores Principio 8: La Seguridad Nuclear es Constantemente Evaluada. INPO 2004 “Principles for a Strong Nuclear Safety Culture” Cultura de Seguridad. La seguridad nuclear se mantiene bajo constante evaluación a través de una variedad de técnicas de seguimiento, algunas de las cuales proporcionan una visión independiente y "fresca“. Es el comportamiento y los valores de una organización (modelado por sus líderes e interiorizado por sus miembros) que sirven para hacer que la prioridad en seguridad nuclear esté por encima de todo.

5 Coord. Grupo Control de Proveedores Rasgos: Liderazgo con acciones y valor por la seguridad. INPO 12–012 “Traits of a Healthy Nuclear Safety Culture”, revisión 1. Cultura de Seguridad Los líderes se aseguran que la seguridad nuclear es constantemente vigilada a través de una variada técnica de monitoreo que incluye evaluaciones de cultura de seguridad nuclear.

6 Coord. Grupo Control de Proveedores Propósito y Alcance Verificar que el Programa de Garantía de Calidad del Instituto de Investigaciones Eléctricas (IIE) sea implantado en forma efectiva, de acuerdo con los requisitos de Garantía de Calidad descritos en el Apéndice B del código 10CFR50 y 10CFR21 en las ordenes de trabajo aplicables para las actividades relacionadas con seguridad de las gerencias: 1.Gestión Integral de Procesos 2.Sistemas Avanzados de Capacitación y Simulación 3.Energía Nuclear 4.Ingeniería Civil 5.Control, Electrónica y Comunicaciones

7 Coord. Grupo Control de Proveedores Desarrollo de Auditoría Duración 5 días de Lunes (Julio 6) – Viernes (Julio 10) 3 Auditores Técnicas de Auditoría Basada en Desempeño Evaluación del proceso de Calidad de Software. Observación de Actividades ejecutadas al momento de la auditoría. Evaluación cruzada de las áreas evaluadas. Revisión de los Registros de Auditorías. Uso de listas de verificación de NUPIC (evaluación estándar) de la industria nuclear.

8 Coord. Grupo Control de Proveedores Fortalezas 1.Excelente Capacidad Técnica del personal del IIE. 2.Disposición y Apertura del Personal del IIE. 3.Compromiso y Disponibilidad del personal con la Mejora y Calidad de los Procesos. 4.Excelente Conocimiento del Programa de Garantía de Calidad por parte personal involucrado en la Calidad de las diferentes Gerencias evaluadas. Áreas de Mejora 1.Trabajo en Equipo. 2.Compartir las buenas prácticas de trabajo. 3.6 Deficiencias (1 Cerrada) y 1 Observación al PGC del IIE. Detalles de Auditoría

9 Coord. Grupo Control de Proveedores 1. Compras La orden de compra # 6655 al proveedor de ANSYS Inc. no incluyó el cumplimiento con el 10CFR50 Apéndice B. 2. Auditorias Internas (Cerrada durante periodo de auditoría) En los programas de auditorías 2014 y 2015 sólo se programaron dos auditorías, una auditoría por año, sin embargo en el programa se tiene establecido que las AC´s deben ser verificadas por auditoría cada 6 meses, Condiciones adversas a la calidad fueron documentadas como observaciones y de acuerdo a la normatividad nuclear son deficiencias. Gerencia de Energía Nuclear no ha sido auditado bajo los requisitos del 10CFR50 Apéndice B para los años 2013-2015. Deficiencias

10 Coord. Grupo Control de Proveedores 3. Equipo de Medición y Prueba Registro en revisión no vigente y de manera incorrecta. Etiquetado de Calibración de EMyP no acorde con PGC-IIE. No se encuentra definido la frecuencias de calibración. 4. Registros Registros incompletos o con errores, así mismo, no se tienen directrices para corregir o complementar registros de calidad. Documentos software control de conf. (esp. Etc) mejora en la identificación (AGC). Proyecto 14744 el F-01/GCU-016 no lo firmo GC. 5. Software No existen medidas de control de la configuración para software “In-House Use” Documentum. Deficiencias

11 Coord. Grupo Control de Proveedores 1.Implementar acciones para identificar artículos fraudulentos (CSFI). Evento de Corea Evento de Conjuntos de Potencia de GDE Observaciones Deficiencias 6. Diseño No se cumplieron los controles de diseño (entradas) en los proyectos # 14613 (AI detectó Proyecto # 14476. AC inefectiva).

12 Coord. Grupo Control de Proveedores Áreas de Mejora Revisión de OTs por GC. 1.CFE-GCN-5-010: OT-IIE-AI-004-14, OT-IIE-AI-010-14, OT-IIE-AI-014-14, No pasaron a revisión de QA y no se asignaron requisitos y son actividades I/S. 2.Uso de personal que se integra al área de la CLV, teniendo la oportunidad de utilizar el programa de GC del IIE. Fuerte Comunicación Directa y Soporte del Director Ejecutivo Responsable de GC recomiende las medidas correctivas adecuadas, cuando sean necesarias, en las actividades I/S, aun cuando dichas medidas se contravengan a programas de costo o de tiempo. Trabajo en Equipo Mejorar Programa de Garantia de Calidad Auditorias Internas, Acciones Correctivas y Análisis por 10CFR21.

13 Coord. Grupo Control de Proveedores ACEPTABLE debido a que el equipo auditor considera que el impacto de la deficiencias en los servicios proporcionados es de tipo administrativo. IIE Calificado para la CLV SIN restricciones para el suministro de servicios de: 1.Análisis Ingeniería (Incluyendo APS, Termohidráulica, Ciclo de Vida de Estructuras, etc.). 2.Paquetes de Modificación (Incluyendo Simulador y Sistema de Adquisición de Datos). 3.Desarrollo de Software. Evaluación General

14 Coord. Grupo Control de Proveedores 1. Reporte de Auditoría Emisión dentro de 30 días. Cualquier cambio significativo en el Reporte se acordará con la Gerente de Calidad. El Reporte se compartirá con otros miembros de NUPIC, cuando sea requerido, si el IIE está de acuerdo. 2. Deficiencias Respuesta Requerida a las Deficiencias dentro de los 30 días después de recibir el informe. Requiere causa raíz, acciones correctivas y preventivas que eviten su repetición. Documentos Entregables

15 Coord. Grupo Control de Proveedores ¡La congruencia es la madre de la Credibilidad! Otro Rasgo... La Felicidad se alcanza cuando lo que uno piensa, lo que dice y lo que hace están en armonía Mahatma Gandhi … Decisiones deliberadas y conservadoras …

16 Coord. Grupo Control de Proveedores Preguntas y Dudas