Grupo de Trabajo 1 - Informe Organización Jurídica & Gobierno

Grupo de Trabajo 1 Principio 1 Base Jurídica 1.Qué constituye el cumplimiento con el Principio? Describe (en términos específicos) el estado /características de un DCV que responda plenamente los requerimientos del Principio. 2.Implica que la base jurídica tenga fuente en la legislación local, internacional y en los reglamentos internos y que los principios CPSS-IOSCO se encuentren plasmados en tales regulaciones. Debe tener coherencia, claridad, certeza inter-jurisdiccional y evitar lagunas legales que generen riesgos.

2. En relación a las Consideraciones Claves para el Principio, ¿qué métricas datos un DCV debe recopilar para demostrar el cumplimiento? ¿Cómo podría obtenerse esta información (fuentes)? 2. Poner a disposición la estructura normativa. Considerar los informes y resultados de evaluaciones y cuestionarios que se generan en la industria. Eventualmente solicitar una evaluación externa de cumplimiento. Grupo de Trabajo 1 Principio 1 Base Jurídica

3. ¿Qué niveles de resultado con respecto a estos indicadores / datos debe lograr un DCV para obtener el cumplimiento? ¿Por qué? 3. El nivel de resultado debe fijarse en función de las evaluaciones que se desarrollan. El nivel podría ser fijado también por las auditorias internas. Grupo de Trabajo 1 Principio 1 Base Jurídica

4. ¿Qué provisiones, si existe alguna, debe usted (como una FMI) tener para asegurarse de continuar adherido a los principios? por ejemplo en tiempos de emergencia o funcionamiento del mercado. 4. Implementar un mapa de procesos que permita analizar el respaldo legal de cada uno de ellos. Grupo de Trabajo 1 Principio 1 Base Jurídica

Grupo de Trabajo 1 Principio 2 Gobierno 1.Qué constituye el cumplimiento con el Principio? Describe (en términos específicos) el estado /características de un DCV que responda plenamente los requerimientos del Principio. 1.Consiste en el seguimiento de las mejores prácticas y/o de las normas locales para determinar cómo se cumple con los principios de buen gobierno. Tener documentados los principios de buen gobierno. Esta política debe estar elevada a la junta directiva con seguimiento a través de un comité y además estar a disposición del público en general.

2. En relación a las Consideraciones Claves para el Principio, ¿qué métricas datos un DCV debe recopilar para demostrar el cumplimiento? ¿Cómo podría obtenerse esta información (fuentes)? 2. Establecer mecanismos de evaluación internos de índole periódica, con conocimiento de la junta directiva y de los accionistas, además del regulador. Eventualmente se puede optar por evaluaciones externas a través de organismos profesionales. Grupo de Trabajo 1 Principio 2 Gobierno

3. ¿Qué niveles de resultado con respecto a estos indicadores / datos debe lograr un DCV para obtener el cumplimiento? ¿Por qué? 3. La exigencia de resultados debe considerar los aspectos que impactan en las FMIs, de manera de no desalentar el acceso al mercado. Asegurar el cumplimiento por convicción, mediante un balance entre lo obligatorio y lo optativo. Grupo de Trabajo 1 Principio 2 Gobierno

4. ¿Qué provisiones, si existe alguna, debe usted (como una FMI) tener para asegurarse de continuar adherido a los principios? por ejemplo en tiempos de emergencia o funcionamiento del mercado. 4. El respeto por los principios de gobierno no debe diferenciarse en épocas de crisis, desde que su seguimiento procura en efecto evitar la mismas. Grupo de Trabajo 1 Principio 2 Gobierno

Grupo de Trabajo 1 Principio 3 Marco para una gestión de riesgo integral 1. Qué constituye el cumplimiento con el Principio? Describe (en términos específicos) el estado /características de un DCV que responda plenamente los requerimientos del Principio. 1.Tener implementada una política integral que abarque los riesgos mencionados en el Principio. Esta política debe identificar los riesgos.

2. En relación a las Consideraciones Claves para el Principio, ¿qué métricas datos un DCV debe recopilar para demostrar el cumplimiento? ¿Cómo podría obtenerse esta información (fuentes)? 2. Demostrar que la política se encuentre comunicada en forma fehaciente. Las mediciones podrán surgir del control interno, basadas en la auto-evaluación proceso por proceso. Grupo de Trabajo 1 Principio 3 Marco para una gestión de riesgo integral

3. ¿Qué niveles de resultado con respecto a estos indicadores / datos debe lograr un DCV para obtener el cumplimiento? ¿Por qué? 3. El nivel de cumplimiento deberá surgir de los objetivos que se plasmen en los procesos internos de control. El área de auditoria podrá distribuir consultas acerca de los resultados de las mediciones. Grupo de Trabajo 1 Principio 3 Marco para una gestión de riesgo integral

4. ¿Qué provisiones, si existe alguna, debe usted (como una FMI) tener para asegurarse de continuar adherido a los principios? por ejemplo en tiempos de emergencia o funcionamiento del mercado. 4. Mantener los niveles de evaluación pre-establecidos en los proceso de control interno. Establecer priorización de riesgos. Resulta importante brindar información de los resultados a las partes interesadas (como ser el regulador o las juntas de accionistas) Grupo de Trabajo 1 Principio 3 Marco para una gestión de riesgo integral