Grupos de Trabajo # 5 - Informe. Grupo de Trabajo #5 Principio #11 CSDs 1. “Qué constituye el “cumplimiento” con el Principio? Describe (en términos específicos)

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1 Grupos de Trabajo # 5 - Informe

2 Grupo de Trabajo #5 Principio #11 CSDs 1. “Qué constituye el “cumplimiento” con el Principio? Describe (en términos específicos) el estado /características de un CSD que responda plenamente los requerimientos del Principio. -Reglamentación y procedimientos detallados, incluyendo controles, programa de gestión de riesgos, prácticas contables y de auditoría estrictas, conciliación frecuente de cuentas; en todo caso con base en los principios generales así como en las prácticas propias institucionales. -Permitir el proceso de anotación en cuenta y promover la desmaterialización o inmovilización. -Separación de los activos de las CSDs de aquellos pertenecientes a los participantes

3 2. En relación a las Consideraciones Claves para el Principio, ¿qué métricas datos recopilar un CSD debe para demostrar el cumplimiento? ¿Cómo podría obtenerse esta información (fuentes)? …………………. Consideraciones primordiales Grupo de Trabajo #5 Principio #11 CSDs -Reglamentación publicada – para los participantes y el mercado según proceda -Infracciones por violación de reglas – multas pagas por los participantes -Posición de saldos en cuenta frecuentemente conciliadas -Registros de auditoria del número de emisiones, transferencias y solicitante de registro -Nivel de conocimiento de la reglamentación – reportes de incidentes -Seguimiento de transferencias & entregas – anotación en cuenta vs entrega física -Prohibición de saldos en rojo y sobregiros – desincentivos o penalidades para violaciones, además de garantizar las correcciones Como seleccionar - Reportes operacionales; auditoría interna.

4 3. ¿Qué “niveles de resultado” con respecto a estos indicadores / datos debe lograr un CSD para obtener el cumplimiento? ¿Por qué? Grupo de Trabajo #5 Principio #11 CSDs Altos resultados con planes de acción para mejorar el desempeño y los resultados; Para aspectos importantes: poco margen de error, sujeta a la política de tolerancia de riesgos

5 4. ¿Qué provisiones, si existe alguna, debe usted (como una FMI) tener para asegurarse de continuar adherido a los principios? por ejemplo en tiempos de emergencia o funcionamiento errático del mercado. Grupo de Trabajo #5 Principio #11 CSDs -Entrenamiento combinado con capacidades del personal compartidas con todo el personal -Protección intradía de garantías para negociaciones publicadas -Planes de contingencia y de continuidad comercial, con pruebas -Revisión periódica del cumplimiento, incluyendo auditorías de principio a fin

6 Grupo de Trabajo #5 Principio #12 Intercambio de sistemas para la liquidación de pagos 1. “Qué constituye el “cumplimiento” con el Principio? Describe (en términos específicos) el estado /características de un CSD que responda plenamente los requerimientos del Principio. Liquidación simultánea de RTGS o liquidación neta diferida con protección de las garantías y liquidez, con un marco de riesgo claramente definido

7 2. En relación a las Consideraciones Claves para el Principio, ¿qué métricas datos un CSD debe recopilar para demostrar el cumplimiento? ¿Cómo podría obtenerse esta información (fuentes)? Grupo de Trabajo #5 Principio #12 Intercambio de sistemas para la liquidación de pagos -Registros de liquidación que reflejen incidentes de incumplimiento -Sistemas automatizados que conecten la transferencia de valores y de pagos -Reglamentación y procedimientos que cubran los incumplimientos en la liquidación e valores -Procedimientos para el Incumplimiento en el Pago -Cundo se utilicen garantías hacerse una revalorización periódica del valor de aforo. Pruebas de estrés de los aforos.

8 3. ¿Qué “niveles de resultado” con respecto a estos indicadores / datos debe lograr un CSD para obtener el cumplimiento? ¿Por qué? Grupo de Trabajo #5 Principio #12 Intercambio de sistemas para la liquidación de pagos -Solución exitosa de todo incumplimiento, con una pérdida mínima o nula -Reserva adecuada de garantías y liquidez

9 4. ¿Qué provisiones, si existe alguna, debe usted (como una FMI) tener para asegurarse de continuar adherido a los principios? por ejemplo en tiempos de emergencia o funcionamiento del mercado. Grupo de Trabajo #5 Principio #12 Intercambio de sistemas para la liquidación de pagos -Incentivos y sanciones -Planes de continuidad comercial -Preparación y simulacros para garantizar unas interrupciones mínimas