PRINCIPALES AJUSTES AL MODELO DE GOBIERNO CORPORATIVO CONSEJO NACIONAL DE OPERACIÓN - CNO DICIEMBRE 3, 2014

comisiones de trabajo CNO Con el propósito de socializar, analizar a profundidad y realizar ajustes al Modelo de Gobierno Corporativo del CNO, se conformaron comisiones de trabajo para los siguientes temas: Estructura del CNO Código de Ética y Código de Buen Gobierno

PLAN DE TRABAJO DEL PROYECTO DE GOBIERNO CORPORATIVO 1 ESTRUCTURA DEL CNO PLAN DE TRABAJO DEL PROYECTO DE GOBIERNO CORPORATIVO 1

PROPUESTA de NUEVA ESTRUCTURA CNO CONSEJO NACIONAL DE OPERACIÓN Presidente CNO Junta de Presidentes Asesora Jurídica Secretario Técnico APOYO OPERACIÓN Comité de Estrategia y Desarrollo Subcomité de Plantas Comité Legal Comité de Operación Subcomité Hidrológico Subcomité de Planeamiento Operativo Comité de Transmisión Comité de Comunicaciones Subcomité de Análisis y Planeación Eléctrica Comité de Distribución Comité Tecnológico Subcomité de Controles Subcomité de Protecciones Nuevos órganos Modificaciones Apoyo transversal

ESTRUCTURA CNO definitiva CONSEJO NACIONAL DE OPERACIÓN Presidente CNO Asesora Jurídica Secretario Técnico APOYO OPERACIÓN Subcomité de Plantas Comité de Estrategia y Desarrollo Comité de Operación Subcomité Hidrológico Subcomité de Planeamiento Operativo Comité Legal Comité de Transmisión Subcomité de Análisis y Planeación Eléctrica Comité de Comunicaciones Comité de Distribución Subcomité de Controles Comité Tecnológico Subcomité de Protecciones Nuevos órganos Modificaciones Apoyo transversal

Principales acuerdos Tema Acuerdos Propuesta Incremento del número de Comités y Subcomités Optimizar las agendas (no repetición, no overlapping) de los comités y subcomités. Incremento sustancial de reuniones virtuales. Junta de Presidentes (Creación Junta de Presidentes) Realizar actividades puntuales de encuentro entre Presidentes, por lo menos semestral, y trimestral solo si se presenta una alerta en el sistema. JP no es parte de la estructura. Adicionar en la composición de JP a: Gerente General de XM Director de la CREG MME Continuar con el esquema actual (invitación a directivos). Grupos que se convierten en subcomités Uso de herramientas tecnológicas (reuniones virtuales) para optimizar el tiempo de reuniones, así como definir el quórum de las reuniones y su periodicidad. Subcomité de plantas Nuevas tecnologías están dentro de su competencia Gestión de conocimiento

Principales acuerdos Tema Acuerdos Propuesta Comité Tecnológico Involucrar a las universidades, centros de investigación y certificación. Participación de Grupos Internacionales de IEEE u otros, que ayuden a que el sector se referencie con estándares internacionales. Definir el alcance detallado de este comité y como se relaciona con los demás grupos de interés del CNO. Comité del lado Operativo y no de apoyo. Comité de Estrategia y Desarrollo Contar con un pool de expertos, con total reconocimiento en el sector a nivel nacional y/o internacional y que XM haga parte del Comité de Estrategia y Desarrollo. Que este Comité sea asesor y recomiende al CNO mas no tome decisiones como tal. El Comité contará con miembros independientes. Subcomité de Análisis y Planeación Eléctrica Análisis detallado de planeamiento operativo eléctrico, recomendaciones, restricciones y medidas operativas.

Principales acuerdos Tema Acuerdo Propuesta Subcomités de Controles y de Protecciones Involucrar a las universidades, centros de investigación y certificación, así como participar de Grupos Internacionales de IEEE u otros, que ayuden a que el sector se referencie con estándares internacionales. Subcomité Hidrológico Importancia de la hidrología y de tener un grupo de expertos para el C N O. Diferentes Subcomités dependiendo del Comité de Operación Definir agendas para grupos que trabajen temas específicos, pero reportando y manteniendo la integralidad de los temas en cabeza de comités y subcomités. Apoyo transversal de Subcomités a Comités Definir puntos comunes para la operación y puntos específicos que debe trabajar cada Comité; y de qué manera los subcomités contribuyen a este propósito.

PLAN DE TRABAJO DEL PROYECTO DE GOBIERNO CORPORATIVO 2 CÓDIGO DE ÉTICA Y GOBIERNO PARA EL CNO PLAN DE TRABAJO DEL PROYECTO DE GOBIERNO CORPORATIVO 1

Código de Buen Gobierno Definición y alcance de los entregables Código de Ética Código de Buen Gobierno Alcance para el CNO “Constituye un marco de referencia para la administración de dilemas éticos y conflictos de interés del CNO, de sus órganos y de sus miembros individualmente considerados, enunciando las reglas que se espera guíen la conducta de los miembros, invitados que pertenezcan a agentes del SIN, colaboradores y contratistas, en adelante agrupados y entendidos como los “participantes”” (Código de Ética CNO). Alcance para el CNO “Describe el proceso de toma decisiones en el marco del CNO, los instrumentos que lo regulan y los compromisos legales, regulatorios y autorregularios para hacer eficiente y transparente el cumplimiento del mandato legal que contribuya a hacer más segura, económica y confiable la operación del Sistema Interconectado Nacional (SIN)”. (Código de Buen Gobierno CNO)

PRINCIPALES ACUERDOS - Código de ética Los comentarios realizados por los agentes al Código de Ética fueron incorporados en su totalidad al documento. Los temas sobre los cuales se presentaron acuerdos fueron incorporados en el Código de Ética, y aquellos sobre los cuales persiste desacuerdo, están pendientes de discusión y posterior definición en el CNO. Acuerdos Pendientes La Ética es una premisa fundamental para el cumplimiento del mandato legal del CNO. El Código de Ética debe contener los temas de Conflictos de Interés. Unificación el Manual de Conflictos de Interés y el Código de Ética. Proponer mecanismos de administración de los conflictos de interés en el marco del CNO. Nuevas reglas de transparencia sobre información financiera del CNO (vía propio CNO o Comité E&D). Perfiles si se debe recoger o no la disposición regulatoria actual.

PRINCIPALES ACUERDOS - Código de buen gobierno Los temas sobre los cuales se presentaron acuerdos fueron incorporados en el Código de Buen Gobierno, y aquellos sobre los cuales persiste desacuerdo, están pendientes de discusión y posterior definición en el CNO. Acuerdos El Código Gobierno Corporativo describe los compromisos internos y facilita las relaciones con determinados Grupos de Interés (Gobierno y entidades publicas). Establece los deberes de los miembros del CNO: Interés del sistema por encima del interés individual del Agente) Deber de diligencia y participación en le proceso de toma de decisiones Respeto por las reglas de administración de conflictos de Interés. Describe la forma de operación interna del CNO para grupos externos (operativa, organizacional y administrativa) Establece una serie de compromisos de relacionamiento (comunicación e información). Define compromisos en: perfiles de miembros, planes anuales de órganos, evaluaciones y formas de operar de los órganos.

PLAN DE TRABAJO DEL PROYECTO DE GOBIERNO CORPORATIVO 3 REGLAMENTO INTERNO CNO PLAN DE TRABAJO DEL PROYECTO DE GOBIERNO CORPORATIVO 1

Revisión del reglamento interno del CNO Capítulos revisados: Designación de los miembros del CNO (criterios) Representación Elección, funciones y deberes del Presidente Elección, funciones y deberes del Secretario Técnico Elección, funciones y deberes del Asesor Legal Funciones del Consejo Derechos y deberes de los miembros Reuniones Pendiente: Estructura organizacional Ética y Conflictos de interés Información y transparencia

PLAN DE TRABAJO DEL PROYECTO DE GOBIERNO CORPORATIVO 4 SIGUIENTES PASOS PLAN DE TRABAJO DEL PROYECTO DE GOBIERNO CORPORATIVO 1

REGLAMENTO INTERNO CNO DEFINICION DE PLAN DE IMPLEMENTACION Siguientes pasos APROBACION DE ESTRUCTURA, CÓDIGO DE GOBIERNO CORPORATIVO Y CÓDIGO DE ÉTICA DIC 2014 REGLAMENTO INTERNO CNO ENE 2015 DEFINICION DE PLAN DE IMPLEMENTACION FEB 2015 IMPLEMENTACION MAR – JUL 2015

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