POLITICAS DE PREVENCIÓN PREVENCIÓN Y CONTROL DETECCIÓN Y REPORTE REPRESIÓN EXTINCIÓN DE DOMINIO

CONSECUENCIAS CANCELACION DE LICENCIAS O PERSONERÍAS JURÍDICAS MALA REPUTACIÓN PERDIDA DE PATRIMONIO

SISTEMA DE GESTION DE RIESGO Diagnóstico Identificación de riesgos Medición y evaluación de riesgos Adopción de controles Divulgación de la documentación Seguimiento y Monitoreo

DIAGNOSTICO COMPROMISO NIVEL DIRECTIVO DETERMINAR EL CONTEXTO EN EL QUE SE ENCUENTRA LA EMPRESA DETERMINAR LOS FACTORES DE RIEGO LA/FT ELABORACIÓN DEL DIAGNOSTICO DEL RIESGO METODOLOGIAS Y HERRAMIENTAS PARA LA GESTIÓN DE RIESGOS LA/FT

CLIENTES NO BRINDAN INFORMACION PERSONAL ACTIVIDADES ECONOMICAS DE LOS CLIENTES FRECUENCIA, VOLUMEN Y MOVIMIENTO REALIZAN APUESTAS DESPROPOCIONADAS OBTIENEN CON FRECUENCIA PREMIOS BUSCAN A LOS GANADORES RELACION CON EL FUNCIONARIO ENCARGADO DE HACER LOS REPORTES

TRABAJADORES No suministra información de los clientes Estilo de vida Alto Labora fuera del horario Familiaridad con los clientes Receloso con algunos clientes

IDENTIFICACION DE RIESGOS IDENTIFICACIÓN DE LOS EVENTOS PARA CADA UNA DE LAS ETAPAS ENUMERACIÓN; DEFINIR LOS POSIBLES EVENTOS Y DETERMINAR LAS POSIBLES CONSECUENCIAS

MEDICIÓN DE LOS RIESGOS PROBABILIDADIMPACTO

ADOPCION DE CONTROLES Y MEDIDAS PREVENTIVAS DEFINIR CONTROLES DEFINIR PROCEDIMIENTOS PARA APLICAR CONTROLES DISEÑO DE UN PLAN DE TRATAMIENTO PARA RIESGOS SEGUIMIENTO DE LAS OPERACIONES IMPLANTADAS PARA LA DETECCCIÓN

CONTROLES DISMINUIR LA PROBABILIDAD DE OCURRENCIA PREVENTIVO SEÑAL DE ALERTA FRENTE A UNA SITUACIÓN ANORMAL. DETECTIVO

OPCIONES DE TRATAMIENTO DE RIESGOS LA/FT EVITAR EL RIESGO REDUCIR LA PROBABILIDAD ACEPTAR RIEGO TRASFERIR EL RIESGO

DIVULGACION Y DOCUMENTACION PROVEER UN SISTEMA DE DOCUMENTOS Y REGISTROS DEL SGR QUE GARANTICEN LA EFICIENCIA Y EFICACIA PROGRAMA DE CAPACITACION EN RIEGOS DE LAFT PROGRAMA DE DIVULGACION DE RIESGOS LAFT PARA INTERESADOS EXTERNOS

SEGUIMIENTO O MONITOREO FACILITAR LA DETECCIÓN Y CORRECCIÓN DE LAS DEFICIENCIAS EN LAS ETAPAS DEL SISTEMA CONTROLES COMPRENDAN TODOS LOS RIESGOS Y QUE SEAN EFECTIVOS

REPRESIÓN INVESTIGACION FISCALIA GENERAL DE LA NACION JUZGAMIENTO Y SANCIÓN JUECES DE LA REPÚBLICA

INVESTIGACION N.C.IndagaciónInvestigaciónImputaciónAcusación

JUZGAMIENTO AcusaciónPreparatoria Instalación del Juicio Emisión del sentido del fallo