SCI GOREMAD – S EDE C ENTRAL EVALUACION 2015

CONTROL INTERNO En su artículo 7º de La Ley Nº 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República, indica que: el control interno comprende las acciones de cautela previa, simultánea y de verificación posterior que realiza la entidad sujeta a control, con la finalidad que la gestión de sus recursos, bienes y operaciones se efectúe correcta y eficientemente”.

H ISTORIA DEL SCI DEL GOREMAD Con Resolución Ejecutiva Regional № GOREMAD/PR, de fecha 19 de febrero del 2013, la Entidad resuelve reconformar el Comité de Control Interno en cargado de poner en marcha las acciones necesarias para la adecuada implementación del sistema de control interno (SCI) y su eficaz funcionamiento. Así mismo, la Oficina de Control Interno de la Entidad, mediante Actividad de Control Nº , de fecha 30 de noviembre del 2012, efectuó la actividad de control a la implementación de la ley de control Interno, Ley 28716, mediante cual realizó las recomendaciones del caso, Se han efectuado cambios en los funcionarios de las Gerencias, Sub Gerencias y Direcciones de la Entidad, procediéndose a Reconformar El Comité De Control Interno del Gobierno Regional de Madre de Dios mediante Resolución Ejecutiva Regional № GOREMAD/PR, de fecha 04 de Noviembre del 2013, donde mediante las diferentes reuniones de sesión se tomó la decisión firme de iniciar dicho proceso presentando el siguiente diagnóstico del SCI del GOREMAD. El 24 de Noviembre del 2014 se aprueba el “Plan de Trabajo del Sistema de Control Interno del GOREMAD ” R.E.R. Nº GOREMAD/PR. El 26 de Febrero 2015 se reconforma el Comité de Control Interno del GOREMAD. R.E.R. Nº GOREMAD/PR

C OMPONENTES Y SUBCOMPONENTES DEL SCI Radica en el establecimiento de una cultura de control interno mediante el ejercicio de lineamientos y conductas apropiadas. Identificación y análisis de los riesgos a los que está expuesta la entidad para el logro de sus objetivos y la elaboración de una respuesta apropiada a los Mismos. Comprende políticas y procedimientos establecidos para asegurar que se están llevando a cabo las acciones necesarias en la administración de los riesgos que pueden afectar los objetivos de la entidad, contribuyendo a asegurar el cumplimiento de éstas. Los métodos, procesos, canales, medios y acciones que, con enfoque sistémico y regular, aseguren el flujo de información en todas las direcciones Valorar la eficacia y calidad de su funcionamiento en el tiempo y permitir su retroalimentación.

P LAN DE T RABAJO DEL S ISTEMA DE C ONTROL I NTERNO D EL GOREMAD , Define el curso de acción a seguir para la implementación del Sistema de Control Interno en el GOREMAD superando las recomendaciones identificadas en la etapa del diagnóstico. Se ha elaborado siguiendo el esquema de la Guía aprobada por la Resolución CG CG. elaborado en base al Informe de Diagnostico del Sistema de Control Interno Del GOREMAD

C RONOGRAMA G ENERAL

EVALUACION DEL SCI PERIODO 2015 COMPONENTESI TRIMII TRIMIII TRIMIV TRIM PROMEDIO ANUAL 2015 NIVEL DE IMPLEMENTACION X COMPONENTE 1-Ambiente de Control ACEPTABLE 2- Evaluación de Riesgos CRITICO 3-Actividades de Control Gerencial ACEPTABLE 4-Sistema de Información y Comunicación ACEPTABLE 5-Supervisión ACEPTABLE Promedio x Trimestre: ACEPTABLE INSUFICIE NTE ACEPTABLE NIVEL Crítico de 0.0 a 0.99, Insuficiente de 1.0 a 1.99, Aceptable de 2.00 a 2.99, Adecuado de 3.00 a 3.99 y Satisfactorio de PUNTAJE 0= No se cumple con el Plan, 1= Se cumple de forma insuficiente con el Plan, 2= Se cumple en forma aceptable con el Plan, 3= Se cumple en mayor grado con el Plan, 4= Se cumple plenamente con el Plan.