...Auditorias de sistemas de administración bajo ISO 19011: "

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1 ...Auditorias de sistemas de administración bajo ISO 19011: 2011..."
abr-17 Auditor de sistemas de administración bajo ISO 19011: 2011 (ISO/TS 16949: 2009) Empresa Automotriz, S.A. de C.V. Presentado por: {nombre} {puesto} {empresa} {Noviembre, 2011} {Web: ...A auditar se aprende auditando, se aprende en campo..."

2 Práctica de una Auditoria de Calidad
(F1- Programa “Anual”) Notificación y agenda (F2- Plan de la Auditoria) Checklists Reporte de Auditoria (F3- Reporte Final) SACs (Solicitudes de Acciones Correctivas) (F4- SACs/CARs) Seguimiento y Cierre 1- INICIACION 2- PREPARACION 3- CONDUCCION 4- REPORTE FINAL 5- TERMINACIÓN 6- SEGUIMIENTO Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

3 Errores más Comunes y Barreras Durante una Auditoria
Auditores: Realizar la auditoria como si se tratara de una inspección... Buscar fallas o incumplimientos, en lugar de cumplimientos... Cuestionar la forma de hacer las cosas Buscar culpables y no hechos... Pobre definición del propósito y alcance de la auditoria... Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

4 Errores más Comunes y Barreras Durante una Auditoria
Auditores (continua…): Hacer suposiciones, conjeturas o juicios de valor... Hacer comparaciones... Poca o nula explicación de los hallazgos... No resaltar los aspectos positivos encontrados... “Socializar” (apartarse del tema)... No cumplir con costumbres de la organización (horarios, reglas, etc.)... Hacer “auditorias de escritorio”... Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

5 Errores más Comunes y Barreras Durante una Auditoria
Auditados: Tratar de perder el tiempo... Temor a los auditores (ejecutores o verdugos)... Probar la fortaleza del auditor: engaños, sobornos, etc. Ocultar información... Generar evidencias “instantáneas”... Reconocer solo los costos de una auditoria y no sus beneficios... Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

6 Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Gerencias no ofrecen evidencia total de su compromiso por el sistema, comunicando a su personal la importancia de cumplir y lograr los resultados y mejoras con el sistema mismo ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

7 Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Gerencias no despliegan el enfoque de clientes internos y externos, asegurando que los requerimientos se cumplen entre departamentos y áreas internas ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

8 Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Gerencias no aseguran que la Política de Calidad sea comprendida y aplicada por todo el personal ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

9 Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Gerencias no aseguran procesos efectivos de comunicación y retroalimentación de los resultados y mejoras con el Sistema de Calidad ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

10 Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Falta de entrenamiento sistemático a todo el personal en su trabajo y la operación del sistema de calidad, para lograr que sea competente y capaz en su función ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

11 Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Falta de Instrucción y Despliegue formal del Sistema (Política, Manual, Procedimientos e Instructivos) por niveles directivos y medios al personal de operación ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

12 Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Falta de análisis sistemático de datos e información para toma de decisiones objetiva y promoción del mejoramiento continuo, en todos los departamentos ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

13 Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Inexistencia de ASPs (Análisis y Solución de Problemas) generados y cerrados sistemáticamente a la fecha ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

14 Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Inexistencia de Acciones Preventivas generadas a la fecha en los diferentes departamentos y áreas ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

15 Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Falta de supervisión y encauce del personal hacia el Sistema de Calidad en todas las áreas y departamentos ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

16 Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Falta de señalización y control visual en todas las áreas operativas para instrucciones simples, directas y mas efectivas al personal de operación ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

17 Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Reportes de operadores con espacios vacíos e innecesarios no cancelados en áreas operativas (ej., a1-b2-c3) ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

18 Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Planes de Control inefectivos (sin planes de reacción, sin responsabilidades ni tareas del personal del laboratorio y mantenimiento), sin aprobación ni distribución oficial y no los tienen los usuarios principales (supervisores, laboratoristas, técnicos de mtto y supervisores) ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

19 Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Llenado parcial de registros (ej., requisición 6730 no cuenta con los espacios para priorización llenos) ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

20 Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ No evidencia de evaluación y selección de proveedores de insumos críticos ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

21 Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Acciones Correctivas y Preventivas con análisis de causas muy superficial y falta de seguimiento en el cierre sistemático ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

22 Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Inexistencia de análisis formales de datos e información en laboratorio, para toma de decisiones objetiva” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

23 Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Falta de acciones correctivas contra producto no conforme, y planes de reacción no aplicados de acuerdo a lo establecido en los instructivos del laboratorio y las áreas operativas ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

24 Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Sin evidencias de distribución y difusión del Plan Anual de Auditorias ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

25 Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Falta de evidencias de verificación de los productos o insumos críticos comprados (ej., materias primas críticas, etc.) ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

26 Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
...Auditorias de sistemas de administración bajo ISO 19011: " abr-17 Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria “ Báscula de almacenes… sin status de verificación y calibración ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V. ...A auditar se aprende auditando, se aprende en campo..."

27 Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Los requerimientos necesarios para calificar como auditores de calidad internos no están establecidos formalmente (en níngún documento) ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

28 Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ No existe evidencia objetiva del seguimiento efectivo a las acciones correctivas generadas de SACs (Solicitudes de Acciones Correctivas) en cada auditoria interna/externa ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

29 Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Inefectivo despliegue de Objetivos e Indicadores de Calidad, a todos los niveles y desde el nivel mas alto hasta el mas bajo ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

30 Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“El Entrenamiento en Calidad al personal operativo es irregular, deficiente y con mínimo de resultados/efectos en campo” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

31 Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“Falta de Rastreabilidad del Producto Terminado desde el Recibo y hasta el Embarque” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

32 Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“Manejo, Almacenamiento y Retención ineficiente de Muestras en el Laboratorio” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

33 Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“Falta de un Sistema para Control Anticipado de Cambios en el Proceso o la Planta y Aviso al Cliente, que pudieran afectar los Requerimientos de los Clientes” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

34 Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“Falta de Metas específicas en cuanto el Servicio al Cliente (ej., % de Cumplimiento en los Embarques (en Calidad, Cantidad y Tiempo), 0 Quejas/Reclamaciones de Clientes y 0 Rechazos/Devoluciones de Clientes)” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

35 Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“Enfoque de Procesos no desplegado en forma efectiva en el Sistema y la Organización (confusión entre Procesos y Procedimientos y su enlace)” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

36 Práctica de una Auditoria de Calidad
(F1- Programa “Anual”) Notificación y agenda (F2- Plan de la Auditoria) Checklists Reporte de Auditoria (F3- Reporte Final) SACs (Solicitudes de Acciones Correctivas) (F4- SACs/CARs) Seguimiento y Cierre 1- INICIACION 2- PREPARACION 3- CONDUCCION 4- REPORTE FINAL 5- TERMINACIÓN 6- SEGUIMIENTO Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

37 ...Auditorias de sistemas de administración bajo ISO 19011: 2011..."
abr-17 Auditor de sistemas de administración bajo ISO 19011: 2011 (ISO/TS 16949: 2009) Final de presentación ¿Preguntas? Empresa Automotriz, S.A. de C.V. Presentado por: {nombre} {puesto} {empresa} {Noviembre, 2011} {Web: ...A auditar se aprende auditando, se aprende en campo..."