Grupos de Trabajo # 7 - Informe Riesgos Comerciales y Operacionales

Grupo de Trabajo # 7 Principio # 15 Riesgo General del Negocio 1. “Qué constituye el “cumplimiento” con el Principio? Describe (en términos específicos) el estado /características de un DCV que responda plenamente los requerimientos del Principio. Una política y un marco de riesgo “integral” Sistemas de control que reduzcan los riegos Seguros Control y revisión del uso de fondos/presupuestos/proyecciones Recursos de los accionistas Ejercicios para la reducción de costos Política de la Junta – política de capitalización / Monto de capital adecuado para apoyar las políticas de dividendos

2. En relación a las Consideraciones Claves para el Principio, ¿qué métricas datos un DCV debe recopilar para demostrar el cumplimiento? ¿Cómo podría obtenerse esta información (fuentes)? Revisión presupuestaria – oportuna y periódica Los indicadores principales tienen que ser:- Específicos para un CSD Ser independientes – lo que no puedes cuantificar no puedes administrar La Junta ha aplicado sus conceptos Indicadores económicos - Internacionales Compartir los factores de riesgo Grupo de Trabajo # 7 Principio # 15 Riesgo General del Negocio

3. ¿Qué “niveles de resultado” con respecto a estos indicadores / datos debe lograr un DCV para obtener el cumplimiento? ¿Por qué? Habilidad para que los miembros de ACSDA compartan, pero que al mismo tiempo comprendan porque pueden variar estas cifras Comparación de técnicas Saber que deseamos medir … Indicadores de medición de la gestión/ Indicadores clave Grupo de Trabajo # 7 Principio # 15 Riesgo General del Negocio

4. ¿Qué provisiones, si existe alguna, debe usted (como una FMI) tener para asegurarse de continuar adherido a los principios? por ejemplo en tiempos de emergencia o funcionamiento del mercado. En tiempos de guerra… los planes son la primera baja en una batalla Planeación para las contingencias Pruebas Principios y políticas de buen gobierno Grupo de Trabajo # 7 Principio # 15 Riesgo General del Negocio

1. “Qué constituye el “cumplimiento” con el Principio? Describe (en términos específicos) el estado /características de un DCV que responda plenamente los requerimientos del Principio. Política sólida para las inversiones Calidad de las inversiones Perfil de liquidez Separación de activos Grupo de Trabajo # 7 Principio # 16 Riesgo de Custodia y de Inversión

2. En relación a las Consideraciones Claves para el Principio, ¿qué métricas datos un DCV debe recopilar para demostrar el cumplimiento? ¿Cómo podría obtenerse esta información (fuentes)? Estándares de control para los Participantes – verificados por auditores externos Saber que deseamos medir … Indicadores de medición de la gestión/ Indicadores clave Grupo de Trabajo # 7 Principio # 16 Riesgo de Custodia y de Inversión

3. ¿Qué “niveles de resultado” con respecto a estos indicadores / datos debe lograr un DCV para obtener el cumplimiento? ¿Por qué? No uno estándar pero si uno específico para la organización – idealmente se requiere acumular la información para luego proyectar las tendencias hacia el futuro Grupo de Trabajo # 7 Principio # 16 Riesgo de Custodia y de Inversión

4. ¿Qué provisiones, si existe alguna, debe usted (como una FMI) tener para asegurarse de continuar adherido a los principios? por ejemplo en tiempos de emergencia o funcionamiento del mercado. En tiempos de guerra… los planes son la primera baja en una batalla Planeación para las contingencias Pruebas Principios y políticas de buen gobierno Grupo de Trabajo # 7 Principle / Principio # 16 Riesgo de Custodia y de Inversión

1. “Qué constituye el “cumplimiento” con el Principio? Describe (en términos específicos) el estado /características de un DCV que responda plenamente los requerimientos del Principio. Además de los múltiples temas que aparecen en el 15 también debemos incluir :- Una elasticidad operacional apropiada – Una planeación de continuidad comercial efectiva y sólida Una evaluación integral de las interdependencias – de arriba a bajo! Grupo de Trabajo # 7 Principio # 17 Riesgo Operacional

2. En relación a las Consideraciones Claves para el Principio, ¿qué métricas datos un DCV debe recopilar para demostrar el cumplimiento? ¿Cómo podría obtenerse esta información (fuentes)? Estándares de control para los Participantes – verificados por auditores externos Saber que deseamos medir Indicadores de medición de la gestión Indicadores clave Grupo de Trabajo # 7 Principio # 17 Riesgo Operacional

3. ¿Qué “niveles de resultado” con respecto a estos indicadores / datos debe lograr un DCV para obtener el cumplimiento? ¿Por qué? No uno estándar pero si uno específico para la organización – idealmente se requiere acumular la información para luego proyectar las tendencias hacia el futuro Grupo de Trabajo # 7 Principio # 17 Riesgo Operacional

4. ¿Qué provisiones, si existe alguna, debe usted (como una FMI) tener para asegurarse de continuar adherido a los principios? por ejemplo en tiempos de emergencia o funcionamiento del mercado. En tiempos de guerra… los planes son la primera baja en una batalla Planeación para las contingencias Pruebas Principios y políticas de buen gobierno Grupo de Trabajo # 7 Principio # 17 Riesgo Operacional