CUSTODIA NACIONAL CUSTODIA INTERNACIONAL FORWARD DCV REGISTROS
2. Principales servicios DCV 1. La compañía 2. Principales servicios DCV Custodia Nacional Custodia Internacional Forward DCV Registros 3. Calidad de servicios 4. Proyectos en desarrollo
DCV 21 AÑOS DE INNOVACIÓN EN EL MERCADO DE CAPITALES El Depósito Central de Valores S.A., (DCV) es una Sociedad Anónima constituida de acuerdo a la Ley 18.876, su reglamento y a las instrucciones impartidas por la Superintendencia de Valores y Seguros (SVS). El DCV está facultado para recibir en depósito valores de oferta pública y facilitar así las operaciones de transferencia de dichos valores entre los depositantes, de acuerdo a los procedimientos contemplados en la citada Ley.
CONSTITUCIÓN MARCO LEGAL SUPERVISIÓN Institución Privada, creada en marzo de 1993 con inicio de operaciones en septiembre de 1995. MARCO LEGAL Ley 18.876 y Reglamento DL 734 1991. SUPERVISIÓN Superintendencia de Valores y Seguros
MISIÓN Ser proveedor de infraestructura de custodia, liquidación y otros servicios complementarios para el mercado de valores, tanto local como internacional, cumpliendo los más altos estándares de seguridad, disponibilidad, eficiencia y calidad. VISIÓN Ser una institución altamente eficiente y con una excelente calidad de servicio, líder en el desarrollo e innovación de servicios para el mercado de capitales, tanto en el ámbito local como internacional.
2 UNIDADES ESTRATÉGICAS DE NEGOCIO
LA PROPIEDAD DEL DCV 30% 30% 23% 10% 6% 1% Sociedad Interbancaria de Depósito de Valores S.A. (Bancos) Inversiones DCV S.A. (AFP) 23% 10% 6% 1% Bolsa de Comercio de Santiago DCV Vida S.A. (Cía. De Seguros) Inversiones Bursátiles S.A. (Bolsa Electrónica) Bolsa de Corredores de Valparaíso y otros
DIRECTORIO DCV Presidente: Directores: Vicepresidente: La Compañia DIRECTORIO DCV Presidente: Sergio Baeza V. Directores: Jorge Claude B. | Arturo del Río L. | Mario Gómez D. | José A. Martinez Z. | Fred Meller S.| Juan C. Reyes M. | Guillermo Tagle Q.| Manuel Bulnes M. Vicepresidente: Arturo Concha U. Gerente General: Fernando Yáñez G.
DCV MANTIENE 4 COMITÉS DE DIRECTORES Gobierno Corporativo DCV MANTIENE 4 COMITÉS DE DIRECTORES Comité de Auditoria y Riesgo Operacional Comité Negocios Comité de Tecnología Y Procesos Comité RRHH y Compensaciones
Otros antecedentes Organismos reguladores Auditoria externa (KPMG) Comité de Vigilancia Superintendencia de Valores y Seguro (SVS) Superintendencia de Pensiones (SP) Póliza Seguro: Monto asegurado: 0,1% del monto mantenido en custodia FIPI (Responsabilidad civil profesional) Fidelidad funcionaria Terrorismo D&O (Directores y ejecutivos) Todo riesgo operativo Certificaciones y Calificaciones Adopción e implementación del modelo de prevención de delitos, certificado por BH Compliance Limitada Thomas Murray A+ SSAE-16 BS 25999 ISO 22301 ITIL COBIT CISA Membresías ACSDA ( American Central Securities Asociación) ANNA ISSA Inscrita en el IRS para dar cumplimiento a la ley FATCA Registrada como Institución Financiera Single
Gobernance and transparency Risk Rating Thomas Murray A+ Bajo riesgo Asset Commitment Risk AA Liquidity Risk A+ Counterparty Risk A+ Asset Safety A+ Asset Servicing AA- Financial Risk AA- Operactional Risk AA Gobernance and transparency Risk A+
ESTRUCTURA DEL MERCADO DE VALORES DE CHILE REGULADORES Banco Central de Chile, Tesorería General de la República, Instituto de Prevención Social Banco Comerciales Sociedades Anónimas Depositantes Negociación Mercado OTC Bolsas de Valores Bolsa de Comercio de Santiago Bolsa Electrónica Bolsa de Corredores de Valparaíso Liquidación Banco Central de Chile (LBTR) Combanc CCLV; Contraparte Central
Principales servicios DCV
CUSTODIA INTERNACIONAL Principales servicios Custodia de Valores (públicos y privados) Registro y liquidación Eventos de Capital Emisión Desmaterializada Registro Electrónico de Prendas Informes estadísticos CUSTODIA NACIONAL Custodia de Valores MILA B.V.E. CUSTODIA INTERNACIONAL Custodia de Cuotas de Fondos Mutuos OMGEO FORWARD Registro e Informes Firmas Electrónicas Custodia Adm. Poderes DCV REGISTROS Reg. Accionistas y aportantes Fondos de Inversión Fondos Mutuos
[ [ Cuenta de valores propios Cuenta de valores de terceros CUSTODIA NACIONAL [ [ El DCV realiza la función de custodia de valores en cuentas de posición: Cuenta de valores propios Cuenta de valores de terceros Cuentas Agrupadas Cuentas Nominadas o Individuales (cuenta de mandantes) Cuenta de inventario; custodia de bonos de reconocimiento de afiliados activos (BRAA)
Mercados fuera de las bolsas (OTC). CUSTODIA NACIONAL [ [ El DCV registra electrónicamente las operaciones y facilita la transferencia de propiedad, resultado de las operaciones realizadas por sus depositantes: Mercado Bursátiles Mercados fuera de las bolsas (OTC). El DCV facilita la liquidación de operaciones, entregando los valores y conectando con los sistemas de pago del dinero.
[ [ El DCV gestiona eventos de capital Programados o No programados. CUSTODIA NACIONAL [ [ El DCV gestiona eventos de capital Programados o No programados. Pago de cupón Vencimiento de emisión Prepago parcial Prepago de emisión Pago de dividendos
CUSTODIA NACIONAL [ [ El DCV ofrece servicios de registro de emisiones desmaterializadas de valores de oferta pública, facilitando la colocación primaria de éstas.
[ [ El DCV, mediante el envío de CUSTODIA NACIONAL [ [ El DCV, mediante el envío de instrucciones electrónicas, permite a los clientes informar el registro y alzamiento de prendas constituidas por los Mandantes o constituidas a favor de estos.
CUSTODIA NACIONAL [ [ El Servicio de Informes Estadísticos provee información relacionada a los instrumentos financieros que el depositante mantiene en custodia.
Informes Estadísticos CUSTODIA NACIONAL Informes Estadísticos Transacciones v Custodia Catálogo de Instrumentos Vencimientos por Tipo Tipo de Instrumentos Emitidos Instrumentos Prendados
CUSTODIA NACIONAL Clientes
Clientes Depositantes CUSTODIA NACIONAL Clientes Depositantes Corredores de bolsa 41 Compañías de seguros de vida 32 Compañías de seguros generales 29 Administradoras generales de fondos 23 Bancos comerciales 24 Sociedades anónimas 11 Administradoras de fondos de pensión 6 Depósitos de valores 4 Agencias de valores 2 Organismos de estado 3 Bolsas de valores 3 Otras sociedades 8 Colores en escala de grises o celestes / verde es de servicio DCVR Total: 186 depositantes
Volúmenes en custodia CUSTODIA NACIONAL Saldo de la cartera total de inversiones depositada en el DCV a noviembre de 2014: UF 6.902 millones. US$ 282,9 mil millones. El total de la cartera de inversiones depositada se compone: 95,3% por instrumentos emitidos en forma desmaterializada. 4,7%, emitidos en forma física.
CUSTODIA INTERNACIONAL Principales servicios Custodia de Valores (públicos y privados) Registro y liquidación Eventos de Capital Emisión Desmaterializada Registro Electrónico de Prendas Informes estadísticos CUSTODIA NACIONAL Custodia de Valores MILA B.V.E. CUSTODIA INTERNACIONAL Custodia de Cuotas de Fondos Mutuos OMGEO FORWARD Registro e Informes Firmas Electrónicas Custodia Adm. Poderes DCV REGISTROS Reg. Accionistas y aportantes Fondos de Inversión Fondos Mutuos
CUSTODIA INTERNACIONAL [ [ El servicio de custodia internacional permite a los participantes que invierten en valores en el exterior, custodiar esas inversiones a través del DCV, de manera similar a como ocurre con las custodia de valores nacionales Red Internacional 26
CUSTODIA INTERNACIONAL Red Internacional
53 Clientes CUSTODIA INTERNACIONAL Administradoras de Fondos Bancos Corredores de Bolsa 53 con contrato firmado y 26 operando Cía. de Seguros Bolsas
CUSTODIA INTERNACIONAL [ [ Omgeo Central Trade Manager (Omgeo CTM) es un servicio que tiene como principal objetivo facilitar la comunicación entre corredor e inversionista durante el proceso de "matching post-trade y pre-settlement" de las operaciones
CUSTODIA INTERNACIONAL OMGEO - Ámbito de acción
CUSTODIA INTERNACIONAL OMGEO - Clientes
CUSTODIA INTERNACIONAL Principales servicios Custodia de Valores (públicos y privados) Registro y liquidación Eventos de Capital Emisión Desmaterializada Registro Electrónico de Prendas Informes estadísticos CUSTODIA NACIONAL Custodia de Valores MILA B.V.E. CUSTODIA INTERNACIONAL Custodia de Cuotas de Fondos Mutuos OMGEO FORWARD Registro e Informes Firmas Electrónicas Custodia Adm. Poderes DCV REGISTROS Reg. Accionistas y aportantes Fondos de Inversión Fondos Mutuos
FORWARD [ [ El servicio Forward permite realizar el registro, firma, custodia centralizada y electrónica de contratos forward que suscriban depositantes del DCV. 33
Modelo General FORWARD Firma de apoderados (4) Registro (2) Acuerdo (1) Comparación de contrato (3) Comparación de contrato (5)
FORWARD 43 Clientes
CUSTODIA INTERNACIONAL Principales servicios Custodia de Valores (públicos y privados) Registro y liquidación Eventos de Capital Emisión Desmaterializada Registro Electrónico de Prendas Informes estadísticos CUSTODIA NACIONAL Custodia de Valores MILA B.V.E. CUSTODIA INTERNACIONAL Custodia de Cuotas de Fondos Mutuos OMGEO FORWARD Registro e Informes Firmas Electrónicas Custodia Adm. Poderes DCV REGISTROS Reg. Accionistas y aportantes Fondos de Inversión Fondos Mutuos
DCV REGISTROS [ [ El DCV Registros, a contar del año 2000, ofrece al mercado el servicio de Administración de registros de accionistas y aportantes de fondos.
Principales servicios DCV REGISTROS Principales servicios Traspaso de acciones y CFM Emisión y custodia de títulos Pagos de dividendos y pagos a bomberos Registro de gravámenes y prohibiciones DCV Registros administra los registros de accionistas y de aportantes de más de 260 emisores de variados sectores industriales Estudio de antecedentes legales Emisión de informes jurídicos Juntas de accionistas Canje de acciones, derechos a retiro, etc.
Calidad de servicios
Estudio Calidad de Servicios DCV Evolutivo Mensual En primer lugar, le pediré que evalúe en general el desempeño de los sistemas del DCV durante las últimas 2 semanas, por favor utilice una escala de evaluación con notas de 1 a 7 donde 1 es muy insatisfecho y 7 muy satisfecho Neta en % 79 86 90 77 87 Promedio 6.2 6.4 6.1 6.3 % Base 113 96 108 107 124 111 105 (=) (=) (=) (=) (+) (-) (=) (=) ( ) Indica diferencia significativa al 95% de confianza entre ambas mediciones
Proyectos en desarrollo
Información detallada de Proyectos Descripción Integración Cámara Derivados – Garantías Registro Electrónico Prendas, Fase Bilateral Servicio Estadístico, Nuevos Informes CFM, Aporte y Rescate en Valores Préstamo de Valores Pactos Contratos Forward, Integración BEC Euroclear, FLI Permitir a los Depositantes del DCV participantes de ComDer, registrar garantías a favor de ComDer con valores depositados en DCV. Proveer a los depositantes o mandantes, funciones que les permitan instruir electrónicamente al DCV el registro y alzamiento de bloqueos de valores que se encuentren depositados en cuentas de posición de la custodia nacional. Habilitar nuevos informes relacionados con valores bloqueados, instrumentos emitidos y tablas de desarrollo. Entregar facilidades a los depositantes para el registro de operaciones que les permitan efectuar inversiones en CFM con Aporte o Rescate de valores. Elaborar un modelo de negocio que permita a DCV habilitar y participar del préstamo de valores. Evaluar la posibilidad de utilizar el repositorio de Contratos Forward para registrar Contratos de Pactos. Habilitar el registro de contratos Forward negociados en plataforma transaccional de la BEC. Complemento al servicio de Custodia Internacional, específicamente para valores custodiables en Euroclear, habilitando el uso de línea de crédito intradía para facilitar el proceso de liquidación de operaciones realizadas por los Depositantes de DCV.
Información detallada de Proyectos Descripción Implementar utilizando mensajería ISO 15022 a través de la Red Swift, el servicio de Pactos ofrecido por el DCV al BCCh. ISO fase 1 ISO face 2 / DCV evolución Bolsa de Valores Extranjeros, Liquidación en Pesos Retrasar Cierre Cámara RV Depósito y Retiro Automático de Osas Implementar utilizando mensajería ISO 15022 a través de la Red Swift, la siguiente lista de servicios entre DCV y BCCh: Creación de Instrumentos Entregas Libre de Pago Depósitos Rescates Prendas Reportes Entregas Contra Pago Eventos de Capital Se considera la reutilización de servicios ya desarrollados en proyecto ISO para iniciativa DCV Evolución la cual, además considera actualizar el sistema de Cuentas y el Registro de Compraventas de la Custodia Nacional. Implementar la transacción y liquidación de Valores Extranjeros en moneda local (Pesos). Evaluar impacto en sistema de liquidación DCV originado por el cambio de horario de la Cámara de Renta Variable (desde las 13:00 a las 14:00 hrs.) Automatizar el depósito y retiro de OSAs en cuenta de posición.
Información detallada de Proyectos Descripción Cámara PH (retención bruta a neta) Web Services Operaciones, Mejoras Migración Cámara PM/RV a Web Custodia Bonos Reconocimientos Inmovilizados (BRAA) MILA Proxy Voting y Voto a distancia Asignación pre-LEI Evaluar el impacto del cambio de la Retención Bruta a la Retención Neta de la Cámara PH. Modificar servicio para que envíe operaciones de todas las cuentas de la CCLV y BCS Migrar cámaras PM y RV desde la plataforma APCWIN a WEB homologando funcionalidades requeridas por la CCLV. Permite inmovilizar el stock físico de Bonos de Reconocimiento de Afiliados Activos (BRAA) emitidos por el Instituto de Previsión Social (IPS) que se encuentran custodiados en DCV, habilitando una transferencia electrónica de los respectivos títulos. También se habilita la emisión desmaterializada de futuros BRAA emitidos por el IPS. Fortalecer MILA desde siguientes frentes: Integración Custodia Globales, FROI Electrónico MILA, Comité de Operaciones Gobierno Corporativos e Iniciativas Comerciales. Disponer de un sistema de junta de accionistas que posibilite continuar prestando el servicio frente al crecimiento esperado del negocio y que, asimismo, permita la participación no presencial de los accionistas. Diseñar y habilitar un espacio en el sitio comunicacional del DCV www.dcv.cl que difunda información a los participantes del código LEI, sus objetivos y como obtenerlo a través de GMEI.
Información detallada de Proyectos Descripción Custodia y Liquidación de Facturas en BPC Pagare Electrónico Custodia de MHE Habilitar la custodia en cuentas de posición de facturas transadas en BPC, y administración como valor considerando los procesos de depósito, retiro, administración de vencimientos y transacción. Implementar un servicio que permita recibir en depósito y custodiar Pagares Electrónicos. Ofrecer servicio de custodia física para el instrumento MHE parte de la cartera de inversiones de Inversionistas tales como Compañías de Seguros de Vida, AGF y Securitizadoras o y otros depositantes.
Banco de ideas Administración de RA para empresas emergentes Boletas de garantías Bolsa de Clima Bolsa Minera Capital de riesgo / Potencial rol DCV Certificados de Fianza Certificados de Posición para asistencia a Eventos Cumplo, Red de financiamiento entre personas (crowdfunding) Custodia de Evidencia Digital Custodia de Garantías Mineras Custodia DPF Desmateriales Nominativos Custodia Internacional de cuotas e inversiones de FFMM Forward de Bonos Informe Acciones y Derivados BCCH Integración servicios subastas – DCV Listar fondos chilenos en las plataformas de FundSettle Manejo de Colaterales Omgeo, Flujo buy Side Omgeo, Integración Bancos Custodios Operacion DVD Prestamo Valores Internacional vía Euroclear Servicio Backoffice Centralizado FFMM Traspaso Electrónico Valorización de Carteras
www.dcv.cl Depósito Central de Valores S.A. Av. Apoquindo Nº 4001, Piso 12 Las Condes, Santiago. Tel: (56 2) 2393 9000 – Fax (56 2) 2393 9015 DCV Registros S.A. Huérfanos 770, Piso 22 Santiago Centro, Santiago. Tel: (56 2) 2393 9003 – Fax: (56 2) 2393 9119