CUSTODIA NACIONAL CUSTODIA INTERNACIONAL FORWARD DCV REGISTROS.

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1 CUSTODIA NACIONAL CUSTODIA INTERNACIONAL FORWARD DCV REGISTROS

2 2. Principales servicios DCV
1. La compañía 2. Principales servicios DCV Custodia Nacional Custodia Internacional Forward DCV Registros 3. Calidad de servicios 4. Proyectos en desarrollo

3 DCV 22 AÑOS DE INNOVACIÓN EN EL MERCADO DE CAPITALES
El Depósito Central de Valores S.A., (DCV) es una Sociedad Anónima constituida de acuerdo a la Ley , su reglamento y a las instrucciones impartidas por la Superintendencia de Valores y Seguros (SVS). El DCV está facultado para recibir en depósito valores de oferta pública y facilitar así las operaciones de transferencia de dichos valores entre los depositantes, de acuerdo a los procedimientos contemplados en la citada Ley.

4 CONSTITUCIÓN MARCO LEGAL SUPERVISIÓN
Institución Privada, creada en marzo de 1993 con inicio de operaciones en septiembre de 1995. MARCO LEGAL Ley y Reglamento DL SUPERVISIÓN Superintendencia de Valores y Seguros

5 MISIÓN Ser proveedor de infraestructura de custodia, liquidación y otros servicios complementarios para el mercado de valores, tanto local como internacional, cumpliendo los más altos estándares de seguridad, disponibilidad, eficiencia y calidad. VISIÓN Ser una institución altamente eficiente y con una excelente calidad de servicio, líder en el desarrollo e innovación de servicios para el mercado de capitales, tanto en el ámbito local como internacional.

6 2 UNIDADES ESTRATÉGICAS DE NEGOCIO

7 LA PROPIEDAD DEL DCV 30% 30% 23% 10% 6% 1%
Sociedad Interbancaria de Depósito de Valores S.A. (Bancos) Inversiones DCV S.A. (AFP) 23% 10% 6% 1% Bolsa de Comercio de Santiago DCV Vida S.A. (Cía. De Seguros) Inversiones Bursátiles S.A. (Bolsa Electrónica) Bolsa de Corredores de Valparaíso y otros

8 DIRECTORIO DCV Presidente: Directores: Vicepresidente:
La Compañia DIRECTORIO DCV Presidente: Sergio Baeza V. Directores: Jorge Claude B. | Arturo del Río L. | Mario Gómez D. | José A. Martinez Z. | Fred Meller S.| Juan C. Reyes M. | Guillermo Tagle Q.| Maximiliano Vial V. Vicepresidente: Arturo Concha U. Gerente General: Fernando Yáñez G.

9 DCV MANTIENE 4 COMITÉS DE DIRECTORES
Gobierno Corporativo DCV MANTIENE 4 COMITÉS DE DIRECTORES Comité de Auditoria y Riesgo Operacional Comité Negocios Comité de Tecnología Y Procesos Comité RRHH y Compensaciones

10 Otros antecedentes Organismos reguladores
Auditoria externa (Ernst&Young) Comité de Vigilancia Superintendencia de Valores y Seguros (SVS) Superintendencia de Pensiones (SP) UAF (Unidad Análisis Financiero) Póliza Seguro: Monto asegurado: 0,1% del monto mantenido en custodia FIPI (Responsabilidad civil profesional) Fidelidad funcionaria Terrorismo D&O (Directores y ejecutivos) Todo riesgo operativo Certificaciones y Calificaciones Adopción e implementación del modelo de prevención de delitos, certificado por BH Compliance Limitada Thomas Murray A+ SSAE-16 ISO 22301 ITIL COBIT CISA Membresías ACSDA ( American Central Securities Asociación) ANNA ISSA Inscrita en el IRS para dar cumplimiento a la ley FATCA Registrada como Institución Financiera Single

11 A+ AA AA- A+ AA- A+ AA A+ A+ Rating Thomas Murray Bajo riesgo
Asset Commitment Risk AA AA- Asset Servicing Liquidity Risk A+ AA- Financial Risk Counterparty Risk A+ AA Operactional Risk A+ Gobernance and transparency Risk A+ Asset Safety

12 Tesorería General de la República Instituto de Previsión Social
Estructura del mercado de valores de Chile Mundo Emisor Sector Privado Banco Comerciales Sociedades anónimas Sector Público Banco Central de Chile Tesorería General de la República Instituto de Previsión Social Mundo Inversionistas Depositantes Bolsa de Valores Bolsa de Comercio de Santiago Bolsa Electrónica Bolsas de Corredores de Valparaíso Mercado OTC Mundo Inversionistas Depositantes Negociación Negociación Liquidación Sistemas de pago LBTR (BCCH) Combanc CCLV

13 Principales servicios DCV

14 CUSTODIA INTERNACIONAL
Principales servicios Custodia de Valores (públicos y privados) Registro y liquidación Eventos de Capital Emisión Desmaterializada Registro Electrónico de Prendas Informes estadísticos CUSTODIA NACIONAL Custodia de Valores MILA B.V.E. CUSTODIA INTERNACIONAL Custodia de Cuotas de Fondos Mutuos OMGEO FORWARD Registro e Informes Firmas Electrónicas Custodia Adm. Poderes DCV REGISTROS Reg. Accionistas y aportantes Fondos de Inversión Fondos Mutuos

15 [ [ Cuenta de valores propios Cuenta de valores de terceros
CUSTODIA NACIONAL [ [ El DCV realiza la función de custodia de valores en cuentas de posición: Cuenta de valores propios Cuenta de valores de terceros Cuentas Agrupadas Cuentas Nominadas o Individuales (cuenta de mandantes) Cuenta de inventario; custodia de bonos de reconocimiento de afiliados activos (BRAA)

16 Mercados fuera de las bolsas (OTC).
CUSTODIA NACIONAL [ [ El DCV registra electrónicamente las operaciones y facilita la transferencia de propiedad, resultado de las operaciones realizadas por sus depositantes: Mercado Bursátiles Mercados fuera de las bolsas (OTC). El DCV facilita la liquidación de operaciones, entregando los valores y conectando con los sistemas de pago del dinero.

17 [ [ El DCV gestiona eventos de capital Programados o No programados.
CUSTODIA NACIONAL [ [ El DCV gestiona eventos de capital Programados o No programados. Pago de cupón Vencimiento de emisión Prepago parcial Prepago de emisión Pago de dividendos

18 CUSTODIA NACIONAL [ [ El DCV ofrece servicios de registro de emisiones desmaterializadas de valores de oferta pública, facilitando la colocación primaria de éstas.

19 [ [ El DCV, mediante el envío de
CUSTODIA NACIONAL [ [ El DCV, mediante el envío de instrucciones electrónicas, permite a los clientes informar el registro y alzamiento de prendas constituidas por los Mandantes o constituidas a favor de estos.

20 CUSTODIA NACIONAL [ [ El Servicio de Informes Estadísticos provee información relacionada a los instrumentos financieros que el depositante mantiene en custodia.

21 Informes Estadísticos
CUSTODIA NACIONAL Informes Estadísticos Transacciones Catálogo de Instrumentos Custodia Tipo de Instrumentos Emitidos Vencimientos por Tipo Instrumentos Prendados

22 Clientes Depositantes
CUSTODIA NACIONAL Clientes Depositantes Corredores de bolsa Compañías de seguros de vida Compañías de seguros generales Administradoras generales de fondos Bancos comerciales Sociedades anónimas Administradoras de fondos de pensión Depósitos de valores Agencias de valores Organismos de estado Bolsas de valores Otras sociedades Colores en escala de grises o celestes / verde es de servicio DCVR Total: 189 depositantes

23 Volúmenes en custodia CUSTODIA NACIONAL
Saldo de la cartera total de inversiones depositada en el DCV a marzo de 2015: UF millones. US$ 269,6 mil millones. El total de la cartera de inversiones depositada se compone: 95,8% por instrumentos emitidos en forma desmaterializada. 4,2%, emitidos en forma física.

24 CUSTODIA INTERNACIONAL
Principales servicios Custodia de Valores (públicos y privados) Registro y liquidación Eventos de Capital Emisión Desmaterializada Registro Electrónico de Prendas Informes estadísticos CUSTODIA NACIONAL Custodia de Valores MILA B.V.E. CUSTODIA INTERNACIONAL Custodia de Cuotas de Fondos Mutuos OMGEO FORWARD Registro e Informes Firmas Electrónicas Custodia Adm. Poderes DCV REGISTROS Reg. Accionistas y aportantes Fondos de Inversión Fondos Mutuos

25 CUSTODIA INTERNACIONAL
[ [ El servicio de custodia internacional permite a los participantes que invierten en valores en el exterior, custodiar esas inversiones a través del DCV, de manera similar a como ocurre con las custodia de valores nacionales Red Internacional 25

26 CUSTODIA INTERNACIONAL
Red Internacional

27 CUSTODIA INTERNACIONAL
[ [ Omgeo Central Trade Manager (Omgeo CTM) es un servicio que tiene como principal objetivo facilitar la comunicación entre corredor e inversionista durante el proceso de "matching post-trade y pre-settlement" de las operaciones

28 CUSTODIA INTERNACIONAL
OMGEO - Ámbito de acción

29 CUSTODIA INTERNACIONAL
Principales servicios Custodia de Valores (públicos y privados) Registro y liquidación Eventos de Capital Emisión Desmaterializada Registro Electrónico de Prendas Informes estadísticos CUSTODIA NACIONAL Custodia de Valores MILA B.V.E. CUSTODIA INTERNACIONAL Custodia de Cuotas de Fondos Mutuos OMGEO FORWARD Registro e Informes Firmas Electrónicas Custodia Adm. Poderes DCV REGISTROS Reg. Accionistas y aportantes Fondos de Inversión Fondos Mutuos

30 FORWARD [ [ El servicio Forward permite realizar el registro, firma, custodia centralizada y electrónica de contratos forward que suscriban depositantes del DCV. 30

31 Modelo General FORWARD Firma de apoderados (4) Registro (2) Acuerdo
(1) Comparación de contrato (3) Comparación de contrato (5)

32 CUSTODIA INTERNACIONAL
Principales servicios Custodia de Valores (públicos y privados) Registro y liquidación Eventos de Capital Emisión Desmaterializada Registro Electrónico de Prendas Informes estadísticos CUSTODIA NACIONAL Custodia de Valores MILA B.V.E. CUSTODIA INTERNACIONAL Custodia de Cuotas de Fondos Mutuos OMGEO FORWARD Registro e Informes Firmas Electrónicas Custodia Adm. Poderes DCV REGISTROS Reg. Accionistas y aportantes Fondos de Inversión Fondos Mutuos

33 DCV REGISTROS [ [ El DCV Registros, a contar del año 2000, ofrece al mercado el servicio de Administración de registros de accionistas y aportantes de fondos.

34 Principales servicios
DCV REGISTROS Principales servicios Traspaso de acciones y CFM Emisión y custodia de títulos Pagos de dividendos y pagos a bomberos Registro de gravámenes y prohibiciones DCV Registros administra los registros de accionistas y de aportantes de más de 272 emisores de variados sectores industriales   Estudio de antecedentes legales Emisión de informes jurídicos Juntas de accionistas Canje de acciones, derechos a retiro, etc.

35 Calidad de servicios

36 Servicio Global DCV Evolutivo Mensual 2014 (=) (=) (=) (=) (+) (-) (=)
En primer lugar, le pediré que evalúe en general el desempeño de los sistemas del DCV durante las últimas 2 semanas, por favor utilice una escala de evaluación con notas de 1 a 7 donde 1 es muy insatisfecho y 7 muy satisfecho Neta 14 79 86 90 77 87 85 Promedio 6.2 6.4 6.1 6.3 % (=) (=) (=) (=) (+) (-) (=) (=) (=) Base 113 96 108 107 124 111 105 ( ) Indica diferencia significativa al 95% de nivel de confianza

37 www.dcv.cl Depósito Central de Valores S.A.
Av. Apoquindo Nº 4001, Piso 12 Las Condes, Santiago. Tel: (56 2) – Fax (56 2) DCV Registros S.A. Huérfanos 770, Piso 22 Santiago Centro, Santiago. Tel: (56 2) – Fax: (56 2)