FORWARD OMGEO DCV REGISTROS CUSTODIA INTERNACIONAL CUSTODIA NACIONAL.

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1 FORWARD OMGEO DCV REGISTROS CUSTODIA INTERNACIONAL CUSTODIA NACIONAL

2 2 1. La compañía 2. Rol del DCV en el mercado de valores 3. Características del servicio 4. Beneficios de estar en DCV

3 El Depósito Central de Valores S.A., (DCV) es una Sociedad Anónima constituida de acuerdo a la Ley 18.876, su reglamento y a las instrucciones impartidas por la Superintendencia de Valores y Seguros (SVS). El DCV está facultado para recibir en depósito valores de oferta pública y facilitar así las operaciones de transferencia de dichos valores entre los depositantes, de acuerdo a los procedimientos contemplados en la citada Ley. DCV 21 AÑOS DE INNOVACIÓN EN EL MERCADO DE CAPITALES 3

4 CONSTITUCIÓN Institución Privada, creada en marzo de 1993 con inicio de operaciones en septiembre de 1995. MARCO LEGAL Ley 18.876 y Reglamento DL 734 1991. SUPERVISIÓN Superintendencia de Valores y Seguros 4

5 MISIÓN Ser proveedor de infraestructura de custodia, liquidación y otros servicios complementarios para el mercado de valores, tanto local como internacional, cumpliendo los más altos estándares de seguridad, disponibilidad, eficiencia y calidad. 5 VISIÓN Ser una institución altamente eficiente y con una excelente calidad de servicio, líder en el desarrollo e innovación de servicios para el mercado de capitales, tanto en el ámbito local como internacional.

6 2 UNIDADES ESTRATÉGICAS DE NEGOCIO 6

7 LA PROPIEDAD DEL DCV 7 Sociedad Interbancaria de Depósito de Valores S.A. (Bancos) Inversiones DCV S.A. (AFP) Bolsa de Comercio de Santiago DCV Vida S.A. (Cía. De Seguros) Inversiones Bursátiles S.A. (Bolsa Electrónica) Bolsa de Corredores de Valparaíso y otros 30% 1%6%10%23%

8 Gobierno Corporativo DCV MANTIENE 4 COMITÉS DE DIRECTORES Comité Negocios Comité RRHH y Compensacione s Comité de Auditoria y Riesgo Operacional Comité de Tecnología Y Procesos 8

9 Rating Thomas Murray A+ 9

10 Estructura del mercado de valores de Chile 10 Bolsa de Valores  Bolsa de Comercio de Santiago  Bolsa Electrónica  Bolsas de Corredores de Valparaíso Mercado OTC Liquidación Sector Público Banco Central de Chile Tesorería General de la República Instituto de Previsión Social Sector Privado Banco Comerciales Sociedades anónimas Sistemas de pago Negociación Combanc LBTR (BCCH) Mundo Inversionistas Depositantes Mundo Inversionistas Depositantes Mundo Emisor Negociación CCLV

11 11 Principales servicios

12 12 FORWARD OMGEO CUSTODIA INTERNACIONAL CUSTODIA NACIONAL DCV REGISTROS Custodia de Valores (públicos y privados) Registro y liquidación Eventos de Capital Emisión Desmaterializada Registro Electrónico de Prendas Custodia de Valores MILA B.V.E. Registro e Informes Firmas Electrónicas Custodia Adm. Poderes Reg. Accionistas y aportantes Fondos de Inversión Fondos Mutuos Central Trade Manager (CTM) ALERT Custodia de Cuotas de Fondos Mutuos Servicio Informes Estadísticos Copy for Information (CFI)

13 [ [ El DCV realiza las funciones de custodia de valores en cuentas de posición: Cuenta de valores propios Cuenta de valores de terceros Cuentas Agrupadas Cuentas nominadas o individuales (cuenta de mandantes) Cuenta de Inventario custodia de BRAA 13 CUSTODIA NACIONAL

14 El DCV registra electrónicamente la transferencia de la propiedad, resultado de las operaciones realizadas por sus depositantes: Mercado Bursátiles Mercados fuera de las bolsas (OTC) [ [ 14 REGISTRO DE OPERACIONES

15 15 EMISIÓN DESMATERIALIZADA 1.-Instrucción para la emisión EMISOR 2,.Revisión, validación y creación de la emisión desmaterial Cuenta propia del emisor Cuenta propia del agente colocador Cuenta propia del inversionista final 3.-Depósito en … El DCV ofrece servicios de registro de emisiones desmaterializadas de valores de oferta pública, facilitando la colocación primaria de éstas. [ [

16 [ [ El DCV coordina y suministra la información necesaria para la liquidación financiera de las operaciones y la administración de vencimientos de las emisiones. 16 LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES

17 17 EVENTOS DE CAPITAL El DCV gestiona eventos de capital Programados No programados Pagos de cupón Vencimientos de emisión Prepago parcial Prepago de emisión Pago de dividendos [ [

18 Clientes Depositantes Total: 186 depositantes 18 Corredores de bolsa 41 Compañías de seguros de vida 32 Compañías de seguros generales 29 Administradoras generales de fondos 23 Bancos comerciales 23 Sociedades anónimas 10 Administradoras de fondos de pensión 6 Depósitos de valores 4 Agencias de valores 3 Organismos de estado 3 Bolsas de valores 3 Otras sociedades 8 CUSTODIA NACIONAL

19 Saldo de la cartera total de inversiones depositada en el DCV a Septiembre de 2014:  UF 6.761 millones.  US$ 271,6 mil millones. El total de la cartera de inversiones depositada se compone:  95,5% por instrumentos emitidos en forma desmaterializada.  4,5%, emitidos en forma física. 19 Volúmenes en custodia CUSTODIA NACIONAL

20 20 BENEFICIOS Especializa ción Altamente regulada Alta disponibilidad SEGURIDAD Respaldo Pólizas de seguro FlexibilidadCentralización Servicios Complementarios

21 Principales servicios 21 FORWARD OMGEO CUSTODIA INTERNACIONAL CUSTODIA NACIONAL DCV REGISTROS Custodia de Valores (públicos y privados) Registro y liquidación Eventos de Capital Emisión Desmaterializada Registro Electrónico de Prendas Custodia de Valores MILA B.V.E. Registro e Informes Firmas Electrónicas Custodia Adm. Poderes Reg. Accionistas y aportantes Fondos de Inversión Fondos Mutuos Central Trade Manager (CTM) ALERT Custodia de Cuotas de Fondos Mutuos Servicio Informes Estadísticos Copy for Information (CFI)

22 22 CUSTODIA INTERNACIONAL El servicio de custodia internacional permite a los participantes que invierten en valores en el exterior, custodiar esas inversiones a través del DCV, de manera similar a como ocurre con las custodia de valores nacionales Red de custodios globales [ [

23 23 CUSTODIA INTERNACIONAL Infraestructura

24 24 Bancos Administradoras de Fondos Corredores de Bolsa Bolsas Cía. de Seguros Clientes CUSTODIA INTERNACIONAL 28 CLIENTES HAN CONFIADO EN EL SERVICIO

25 Principales servicios 25 FORWARD OMGEO CUSTODIA INTERNACIONAL CUSTODIA NACIONAL DCV REGISTROS Custodia de Valores (públicos y privados) Registro y liquidación Eventos de Capital Emisión Desmaterializada Registro Electrónico de Prendas Custodia de Valores MILA B.V.E. Registro e Informes Firmas Electrónicas Custodia Adm. Poderes Reg. Accionistas y aportantes Fondos de Inversión Fondos Mutuos Central Trade Manager (CTM) ALERT Custodia de Cuotas de Fondos Mutuos Servicio Informes Estadísticos Copy for Information (CFI)

26 26 El servicio Forward permite realizar el registro, firma, custodia centralizada y electrónica de contratos forward que suscriban depositantes del DCV. FORWARD [ [

27 27 Modelo General FORWARD Acuerdo (1) Firma de apoderados (4) Firma de apoderados (4) Registro (2) Registro (2) Comparación de contrato (3) Comparación de contrato (5)

28 28 Clientes FORWARD

29 Principales servicios 29 FORWARD OMGEO CUSTODIA INTERNACIONAL CUSTODIA NACIONAL DCV REGISTROS Custodia de Valores (públicos y privados) Registro y liquidación Eventos de Capital Emisión Desmaterializada Registro Electrónico de Prendas Custodia de Valores MILA B.V.E. Registro e Informes Firmas Electrónicas Custodia Adm. Poderes Reg. Accionistas y aportantes Fondos de Inversión Fondos Mutuos Central Trade Manager (CTM) ALERT Custodia de Cuotas de Fondos Mutuos Servicio Informes Estadísticos Copy for Information (CFI)

30 30 Omgeo Central Trade Manager (Omgeo CTM) es un servicio que tiene como principal objetivo facilitar la comunicación entre corredor e inversionista durante el proceso de "matching post-trade y pre-settlement" de las operaciones [ [ OMGEO

31 31 ¿Qué es? OMGEO Central Trade Manager SM Es una plataforma única para el matcheo centralizado de operaciones nacionales e internacionales donde pueden participar los corredores y gestoras de inversión. Central Trade Manager InversionistaCorredor OMGEO

32 32 Ámbito de acción OMGEO

33 33 Clientes OMGEO

34 Principales servicios 34 FORWARD OMGEO CUSTODIA INTERNACIONAL CUSTODIA NACIONAL DCV REGISTROS Custodia de Valores (públicos y privados) Registro y liquidación Eventos de Capital Emisión Desmaterializada Registro Electrónico de Prendas Custodia de Valores MILA B.V.E. Registro e Informes Firmas Electrónicas Custodia Adm. Poderes Reg. Accionistas y aportantes Fondos de Inversión Fondos Mutuos Central Trade Manager (CTM) ALERT Custodia de Cuotas de Fondos Mutuos Servicio Informes Estadísticos Copy for Information (CFI)

35 El DCV Registros, a contar del año 2000, ofrece al mercado el servicio de Administración de registros de accionistas y aportantes de fondos. [ [ 35 DCV REGISTROS

36 36 Principales Beneficios  Externalizar riesgos, ya que DCV cuenta con una póliza de seguros asociada.  Especialización, al contar con más de 250 registros administrados y más de 12 años de trayectoria y experiencia.  Disminución de costos.  Acceso a servicios legales adicionales, tales como informes de poderes, sucesiones mandatarios y otros.  Servicio de juntas de accionistas: Con una estructura interna y externa ofrece el registro de asistencia, quórum, votación e informes requeridos por ley. DCV REGISTROS

37 37 Clientes Banca y Financiera Energía Servicios y Telecomuni caciones Industria y Retail Construcción y Minería Alimento y Salud Fondos de Inversión Esparcimi ento y Deportes Exchange Traded Fund (ETF) DCV Registros administra los registros de accionistas y de aportantes de más de 261 emisores de variados sectores industriales DCV REGISTROS

38 Depósito Central de Valores S.A. Av. Apoquindo Nº 4001, Piso 12 Las Condes, Santiago. Tel: (56 2) 2393 9000 – Fax (56 2) 2393 9015 DCV Registros S.A. Huérfanos 770, Piso 22 Santiago Centro, Santiago. Tel: (56 2) 2393 9003 – Fax: (56 2) 2393 9119 www.dcv.cl