Compliance o el buen hacer empresarial

Por qué implantar un plan de cumplimiento normativo compliance?

¿Quién puede cometer un delito? Persona natural Existencia de conciencia y voluntad -mayor de edad -menor de edad mayor de 14 años.-responsabilidad penal del menor Persona jurídica? Hasta el año 2010 no podía ser autor de delito y únicamente en el procedimiento penal figuraba como responsable civil subsidiario para responder del perjuicio económico ocasionado por el administrador o por un tercero

-por sus representantes legales AÑO 2010.-personas jurídicas son penalmente responsables de los delitos cometidos en su nombre -por sus representantes legales -por quien haya podido cometer los hechos al no haber ejercido sobre ellos el debido control -por sus trabajadores -por sus colaboradores La responsabilidad alcanza aun cuando se hayan cometido sin su consentimiento ni su conocimiento.

Son responsables de todos los delitos? únicamente de los establecidos en el código penal en los que expresamente se recoge su responsabilidad -Delito contra Hacienda y la Seguridad Social -Delito de descubrimiento y revelación de secretos (art.197 quinquies) -Estafas y fraudes (art.248 - 251 bis) -Frustración de la ejecución e insolvencias punibles (art.257-261 bis) -Daños informáticos (art.264 - 264 quater) -Delito contable (art.310) -Delitos relativos a la propiedad intelectual e industrial, al mercado y los consumidores (art.270 - 288) -Delito contra los derechos de los ciudadanos extranjeros (art.318 bis) -Delitos contra la ordenación del territorio y urbanismo (art.319) -Delitos contra el medio ambiente (art.325-328) -Delitos relativos a la energía nuclear y a las radiaciones ionizantes (Art.343) -Delitos de riesgo provocados por explosivos (art.348) -Delitos contra la salud pública en la modalidad de medicamentos y sustancias alimenticias y modalidad de tráfico de drogas (art.359-366 y 368-369 bis) -Falsificación de moneda y medios de pago (art386 y 399 bis) -Cohecho (art.419 a 427 bis) -Tráfico de influencias (art.428-430) -Corrupción en los negocios (art.286 bis - quater) -Blanqueo de capitales (art.301-303) -Delitos relativos a los derechos fundamentales y libertades públicas (art.510-510 bis) -Financiación ilegal de partidos políticos (art.304 bis) -Financiación del terrorismo (art.576) -Trata de seres humanos (art.177 bis) -Tráfico ilegal de órganos (art.156 bis) -Delitos relativos a la prostitución, explotación sexual y corrupción de menores (art.187-189 bis)

Penas a imponer -Disolución de la empresa -Suspensión de la actividad -Clausura de los locales y establecimientos -Multas hasta 3.000.000 Euros -Prohibición de contratar con la Administración -Prohibición de obtener ayudas o subvenciones públicas y gozar de incentivos fiscales o de Seguridad Social -Prohibición de realizar en el futuro actividades en cuyo ejercicio se haya cometido, favorecido o encubierto el delito -Intervención judicial de la empresa para salvaguardar derechos de los trabajadores

AÑO 2015.- se introduce un instrumento que permite exonerar o atenuar la responsabilidad de la persona jurídica EL PLAN DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO O COMPLIANCE -su implantación acreditada antes de que acontezcan los hechos.- EXONERA DE RESPONSABILIDAD -su implantación acreditada una vez producidos pero antes de que se aperture juicio oral .-ATENUA LA RESPONSABILIDAD

Para ser eximido de responsabilidad Es necesario la implantación de un plan de cumplimiento normativo y establecer y mantener medidas de vigilancia y control que tengan como objetivo prevenir la comisión de delitos de manera real y efectiva Según Instrucción de la Fiscalía los planes de maquillaje elaborados de manera mecánica sin un análisis y seguimiento real no serán exonerantes ni atenuantes de responsabilidad penal.

Cambio producido en un procedimiento penal Antes de la reforma Después de la reforma Imposición de pena a la persona física que actuaba en nombre de la persona jurídica Responsabilidad civil -directa.-del autor -subsidiaria.- de la empresa .- SALVABLE CON SEGURO RESPONSABILIDAD CIVIL Imposición de pena a la persona física actor (administrador, trabajador, colaborador) + Imposición de pena a la empresa.- SALVABLE CON UN COMPLIANCE Responsabilidad civil -directa.-del autor -subsidiaria.-de la empresa.- SALVABLE CON SEGURO DE RC