EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS:

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1 EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS:
ASPECTOS GENERALES EXPOSITOR: DR. VÍCTOR PRADO SALDARRIAGA DOCTOR EN DERECHO CATEDRÁTICO DE DERECHO PENAL JUEZ SUPREMO TITULAR DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA

2 OBJETIVOS IDENTIFICAR LOS ANTECEDENTES DEL PROCESO DE CRIMINALIZACIÓN DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS. 2. PRESENTAR LAS CARACTERÍSTICAS, MANIFESTACIONES Y MODUS OPERANDI DEL LAVADO DE ACTIVOS. 3. DAR A CONOCER LA CONFIGURACIÓN DEL SISTEMA INTERNACIONAL DE PREVENCIÓN Y CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOS Y DE SU INCIDENCIA EN EL DERECHO INTERNO DE LOS ESTADOS.

3 ANTECEDENTES DE LA CRIMINALIZACIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS
LA CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA EL TRÁFICO ILÍCTO DE DROGAS, ESTUPEFACIENTES Y SUSTANCIAS PSICOTRÓPICAS (1988) SE DEBE AFECTAR LA ESTABILIDAD ECONÓMICA Y FINANCIERA DE LAS ORGANIZACIONES CRIMINALES

4 ANTECEDENTES DE LA CRIMINALIZACIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS
SE DISEÑAN 6 POLÍTICAS INTERNACIONALES PARA LA PREVENCIÓN Y CONTROL DE LAS OPERACIONES DE LAVADO DE ACTIVOS: CRIMINALIZACIÓN AUTÓNOMA DE LOS ACTOS Y OPERACIONES DE LAVADO DE ACTIVOS. REGULACIÓN Y APLICACIÓN DE MEDIDAS DE PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS EN LA INTERMEDIACIÓN FINANCIERA. CONSTRUCCIÓN Y CONSOLIDACIÓN DE UN ESPACIO INTERNACIONAL CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS. FLEXIBILIZACIÓN DEL SECRETO BANCARIO PARA LA INVESTIGACIÓN CRIMINALÍSTICO FINANCIERA DEL LAVADO DE ACTIVOS. CONFIGURACIÓN DE PROCEDIMIENTOS OPORTUNOS PARA LA INCAUTACIÓN Y DECOMISO DE BIENES GENERADOS O DERIVADOS DEL LAVADO DE ACTIVOS. INVERSIÓN DE LA CARGA DE LA PRUEBA.

5 DENOMINACIONES EN LA ACTUALIDAD LA DENOMINACIÓN MAS ASUMIDA POR EL SISTEMA INTERNACIONAL Y POR EL DERECHO INTERNO DE LOS ESTADOS ES LAVADO DE ACTIVOS. NO OBSTANTE, COEXISTEN OTRAS DENOMINACIONES COMO BLANQUEO DE CAPITALES, RECICLAJE DEL DINERO SUCIO, LEGITIMACIÓN DE ACTIVOS, LAVADO DE DINERO, ETC. CON TODAS ESTAS DENOMINACIONES SE ALUDE AL MISMO PROCESO DE DAR APARIENCIA DE LEGITIMIDAD A LOS ACTIVOS DE ORIGEN ILÍCITO.

6 LAVADO DE ACTIVOS: CONCEPTO, FUNCIÓN Y CARACTERÍSTICAS
ES UN PROCESO ECONÓMICO, FINANCIERO Y CONTABLE DIRGIDO A DAR APARIENCIA DE LEGITIMIDAD A LOS ACTIVOS ORIGINADOS O DERIVADOS DE ACTIVIDADES CRIMINALES. ES UNA FORMA DE CRIMINALIDAD NO CONVENCIONAL QUE BRINDA SERVICIOS DE COBERTURA Y ASEGURAMIENTO AL CAPITAL PRODUCIDO POR LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA. LAS OPERACIONES DE LAVADO DE ACTIVOS SE CARACTERIZAN POR OBSERVAR Y PRACTICAR TODAS LAS FORMALIDADES Y PROCEDIMIENTOS USUALES QUE SON EXIGIDOS PARA CUALQUIER NEGOCIO JURÍDICO O TRANSACCIÓN FINANCIERA. LOS AUTORES DEL DELITO SON PERSONAS CON CONOCIMIENTOS ESPECIALIZADOS, DE BUENA REPUTACIÓN FINANCIERA Y ECONÓMICA, LO QUE LES PERMITE DESARROLLAR HÁBILES ACCIONES DE ELUSIÓN O FRAUDE A LA LEY.

7 LAVADO DE ACTIVOS Y CRIMINALIDAD ORGANIZADA
EL LAVADO DE ACTIVOS ES UNA MANIFESTACIÓN DE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA QUE OPERA EN BASE A ESTRUCTURAS PEQUEÑAS Y FLEXIBLES QUE CORRESPONDEN A LA TIPOLOGÍA DEL GRUPO CENTRAL (TIPOLOGÍAS CICIP – UNICRI). CONJUNTAMENTE CON EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO CONSTITUYEN CIRCUITOS DE DESPLAZAMIENTO DEL CAPITAL DEL CRIMEN Y DEL INCREMENTO DEL PRODUCTO CRIMINAL BRUTO. EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO DESARROLLA UN PROCESO INVERSO AL QUE CORRESPONDE AL LAVADO DE ACTIVOS. MIENTRAS QUE EL PRIMERO BUSCAR DAR UN DESTINO ILÍCITO A ACTIVOS DE ORIGEN LEGAL. EL SEGUNDO PROMUEVE LA LEGALIZACIÓN APARENTE DE ACTIVOS DE ORIGEN ILÍCITO.

8 ETAPAS DEL LAVADO DE ACTIVOS
EL LAVADO DE ACTIVOS COMO PROCESO SE DESARROLLA EN FUNCIÓN DE ETAPAS SECUENCIALES QUE PERMITAN LA PAULATINA LEGALIZACIÓN DE LOS ACTIVOS DE ORIGEN ILÍCITO. GENERALMENTE SE SEÑALAN TRES ETAPAS CON FINES OPERATIVOS DEIFERENTES: LA COLOCACIÓN DE LOS CAPITALES ILÍCITOS EN EL CIRCUITO ECONÓMICO – FINANCIERO. LA INTERCALACIÓN DE OPERACIONES Y TRANSACCIONES DE OCULTAMIENTO O CONFUSIÓN DEL ORIGEN ILÍCITO DE LOS ACTIVOS. LA INTEGRACIÓN DE LOS ACTIVOS LEGITIMADOS EN EL SISTEMA ECONÓMICO FORMAL. SEGÚN LOS EXPERTOS SÓLO EN LA ETAPA DE COLOCACIÓN ES POSIBLE DETECTAR Y DESCUBRIR CON ALTAS OPCIONES DE EFICACIA LAS OPERACIONES DE LAVADO DE ACTIVOS (FEDERACIÓN BANCARIA EUROPEA, INTERPOL, DEA)

9 TIPOLOGÍAS MAS USUALES DE OPERACIONES DE LAVADO DE ACTIVOS
APLICACIÓN DE MÉTODOS DE ESTRUCTURACIÓN (PITUFOS, REMESADORAS, TARJETAS INTELIGENTES) MÉTODOS DE TRAINGULACIÓN DE ACTIVOS (PRÉSTAMO ADOSADO O AUTOFINANCIAMIENTO) MÉTODOS BANCARIOS DE CIRCULACIÓN INDIRECTA (USO DE CUENTAS CORRESPONSALES) MÉTODOS RELACIONADOS CON JUEGOS DE AZAR (USO DE CASINOS DE JUEGO, BILLETES DE LOTERÍA) MÉTODOS ELECTRÓNICOS O CIBERNÉTICOS (TRANSFERENCIAS ELECTRÓNICAS, ADQUISICIONES POR INTERNET)

10 SECTORES VULNERABLES A OPERACIONES DE LAVADO DE ACTIVOS EN EL PERÚ
LAS INVESTIGACIONES MUESTRAN ACTOS DE LAVADO DE ACTIVOS EN LOS SIGUIENTES SECTORES: CASINOS Y CASAS DE JUEGO MERCADO INFORMAL DE DIVISAS CASAS DE CAMBIO DE MONEDA EXTRANJERA AGENCIAS DE VIAJES SERVICIOS DE TURISMO PROMOCIÓN DE ESPECTÁCULOS ARTÍSTICOS O DEPORTIVOS NEGOCIACIÓN BURSÁTIL IMPORTACIÓN DE ARTEFACTOS ELECTRODOMÉSTICOS CASAS DE PRÉSTAMO Y EMPEÑO HOSTALES RESTAURANTES SURTIDORES DE GASOLINA CONSTRUCCIÓN INMOBILIARIA

11 LA ASIMILACIÓN TÍPICA DE LOS ACTOS DE LAVADO DE ACTIVOS POR EL DERECHO PENAL
PARA PODER TIPIFICAR LOS ACTOS Y ETAPAS DEL PROCESO DE LAVADO DE ACTIVOS SE HAN CONFIGURADO CUATRO CONDUCTAS TÍPICAS: LA CONVERSIÓN QUE REPRESENTA A LAS OPERACIONES DE COLOCACIÓN. LA TRANSFERENCIA QUE REPRESENTA A LAS OPERACIONES DE INTERCALACIÓN. EL OCULTAMIENTO Y LA TENENCIA QUE REPRESENTAN LAS OPERACIONES DE INTEGRACIÓN. LAS DOS PRIMERAS SON VISULAIZADAS COMO CONDUCTAS DE EJECUCIÓN INSTANTÁNEA Y LAS DOS ÚLTIMAS COMO CONDUCTAS DE EJECUCIÓN PERMANENTE.

12 EL SISTEMA INTERNACIONAL DE PREVENCIÓN Y CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOS
ESTE SISTEMA SE ORIGINÓ EN LA CONVENCIÓN DE VIENA (1988) PERO SE HA EXTENDIDO Y CONSOLIDADO A PARTIR DE OTROS INSTRUMENTOS INTERNACIONALES DE LAS NACIONES UNIDAS COMO LA CONVENCIÓN CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRASNACIONAL (2000) Y LA CONVENCIÓN CONTRA LA CORRUPCIÓN (2003). EN EL PRESENTE ESTE SISTEMA HA ALCANZADO UN DESARROLLO DERIVADO QUE ABARCA EL PLANO REGIONAL, SUB REGIONAL E INCLUSO BILATERAL. INVOLUCRA TRES ÁREAS OPERATIVAS: EL CONTROL PENAL DEL DELITO, LA PREVENCIÓN ADMINISTRATIVA DE OPERACIONES DE LAVADO, Y LA IMPLEMENTACIÓN PROACTIVA DE PROCEDIMIENTOS DE COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL. CUENTA CON SISTEMAS PERIÓDICOS DE EVALUACIÓN MULTILATERAL QUE VALIDAN LA CONSISTENCIA DE LOS SISTEMAS ANTILAVADO NACIONALES (COMO EL MEM O EL GAFI).

13 INSTRUMENTOS INTERNACIONALES QUE REGULAN LA PREVENCIÓN Y CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOS
LA CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA CORRUPCIÓN (2003) LA CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL (2000) LEY MODELO DE LAS NACIONES UNIDAS SOBRE BLANQUEO, DECOMISO Y COOPERACIÓN INTERNACIONAL EN LO RELATIVO AL PRODUCTO DEL DELITO (1999) LA CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA EL TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS ESTUPEFACIENTES Y SUSTANCIAS PSICOTRÓPICAS (1988) LA CONVENCIÓN EUROPEA SOBRE BLANQUEO, SEGUIMIENTO, SECUESTRO Y DECOMISO DEL PRODUCTO DEL CRIMEN (1990) LA DIRECTIVA DE LA COMUNIDAD ECONÓMICA EUROPEA RELATIVA A LA PREVENCIÓN DE LA UTILIZACIÓN DEL SISTEMA FINANCIERO PARA EL BLANQUEO DE CAPITALES (1991) EL REGLAMENTO MODELO AMERICANO DE LA ORGANIZACIÓN DE ESTADOS AMERICANOS SOBRE DELITOS DE LAVADO RELACIONADOS CON EL TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS Y DELITOS CONEXOS ( )

14 INSTRUMENTOS INTERNACIONALES QUE REGULAN LA PREVENCIÓN Y CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOS
8. LAS BASES PARA LA CONVENCIÓN HEMISFÉRICA INTERAMERICANA CONTRA EL LAVADO O TRANSFERENCIA DE ACTIVOS DE ORIGEN ILÍCITO, DE LA ORGANIZACIÓN DE ESTADOS AMERICANOS (1995) 9. PLAN ANDINO DE COOPERACIÓN PARA LA LUCHA CONTRA LAS DROGAS ILÍCITAS Y DELITOS CONEXOS (2001) 10. DECLARACIÓN DE PRINCIPIOS SOBRE PREVENCIÓN DE LA UTILIZACIÓN DELICTIVA DEL SISTEMA BANCARIO PARA EL LAVADO DE DINERO, DEL COMITÉ DE SUPERVISIÓN BANCARIA DE BASILEA (1989) 11. LAS 40 RECOMENDACIONES DEL GRUPO DE ACCIÓN FINANCIERA SOBRE EL BLANQUEO DE DINERO (1990) 12. DECLARACIÓN DE PRINCIPIOS DEL COMITÉ LATINOAMERICANO PARA LA PREVENCIÓN Y CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOS – FELABAN (1996)

15 MUCHAS GRACIAS POR SU ATENCIÓN