...Auditorias de sistemas de administración bajo ISO 19011: "

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1 ...Auditorias de sistemas de administración bajo ISO 19011: 2011..."
abr-17 Auditor de sistemas de administración bajo ISO 19011: 2011 (ISO/TS 16949: 2009) Empresa Automotriz, S.A. de C.V. Presentado por: {nombre} {puesto} {empresa} {Noviembre, 2011} {Web: ...A auditar se aprende auditando, se aprende en campo..."

2 Empresa Automotriz, S.A. de C.V.
Objetivo del curso Formar, actualizar, evaluar y calificar al participante en el proceso de auditorias de calidad, entendiendo porqué, cómo, quién, dónde y cuándo deben aplicarse. Se analizan y explican las 6 etapas básicas de una auditoria y son: Iniciación, Preparación, Conducción, Reporte, Terminación, y Seguimiento. Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

3 Auditoria (de Calidad, Ambiental o de Seguridad)
1- ¿Qué es una Auditoria? Auditoria (de Calidad, Ambiental o de Seguridad) Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias y evaluarlas en forma objetiva, para determinar el alcance en el cual los criterios se cumplen. Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

4 Empresa Automotriz, S.A. de C.V.
1- ¿Qué es una Auditoria? Auditoria Evaluación Sistemática, Independiente y Documentada de las acciones, actividades y resultados de la gente, a fin de identificar no conformidades y deficiencias/oportunidades de mejora, y a partir de éstas, establecer acciones correctivas y darles seguimiento. Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

5 Otros Tipos de Auditorias
De Sistemas (partes y elementos de un sistema) De Procesos (requerimientos de un proceso) De Productos (requerimientos de un producto) Por Niveles ó Capas (LPAs - participan Todos los niveles de la organización) Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

6 ¿Qué son las Auditorias de Procesos por Niveles ó LPAs?
*** Las LPAs (Layered Process Audits) requieren que niveles operacionales múltiples dentro de una organización o planta de manufactura revisen los mismos controles operacionales clave para asegurar la calidad del producto. Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

7 3- Hallazgo u observación
Resultados de Evaluación de Evidencias de Auditoria recolectadas contra Criterios de Auditoria. (Declaración de un hecho y soportado con evidencias objetivas) Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

8 Empresa Automotriz, S.A. de C.V.
4- Evidencia objetiva Evidencia Objetiva Información que puede ser prueba verdadera, basada en hechos obtenidos a través de observaciones, mediciones, pruebas u otros medios. Ej. de evidencias objetivas son: Muestras, Documentos, Registros y Datos, Reportes, Fotos y Hechos. Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

9 5- No conformidades y deficiencias
Incumplimiento a un Requerimiento Especificado. No Conformidad Mayor (M) Falta total de algún elemento o requerimiento especificado en el sistema en cuestión y que pudiera resultar en el probable envío de producto no conforme al cliente. No Conformidad Menor (m) Incumplimiento Parcial, por ej., de un período observado o una parte o sección de algún elemento del sistema. Desviación también puede ser una autorización escrita y temporal de estar fuera de requerimientos originalmente especificados. La determinación de una no conformidad mayor o menor se basa también en el juicio, criterio y experiencia del auditor o evaluador. Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

10 5- No conformidades y deficiencias
Deficiencia (D/d) Falla de efectividad y eficiencia en la implementación de algún elemento o parte del sistema, que no permite alcanzar los resultados y tendencias esperados. Es una Oportunidad de Mejora dentro del Sistema en cuestión. Una deficiencia mayor es una de alto impacto negativo y una menor es de bajo impacto negativo; por supuesto, en base al juicio, criterio y experiencia del auditor o evaluador. Deficiencia = Oportunidad de Mejora ??? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

11 Empresa Automotriz, S.A. de C.V.
6- Correcciones, acciones correctivas, preventivas y de mejoramiento, y seguimiento Acción Correctiva (C) Es una acción para eliminar las causas de un problema existente. Acción Preventiva (P) Es una acción para eliminar las causas de un problema potencial. Seguimiento Es la acción de verificar el cumplimiento de un compromiso hecho. Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

12 6- Correcciones, y acciones correctivas, preventivas y de mejoramiento
Causas Problema-NC/D Efectos Corrección Acciones Correctivas y Preventivas Acciones de Mejoramiento Acciones Preventivas Acciones Correctivas Correcciones Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

13 7- Actividades Típicas de una Auditoria (bajo ISO 19011: 2011)
...Auditorias de sistemas de administración bajo ISO 19011: " 7- Actividades Típicas de una Auditoria (bajo ISO 19011: 2011) abr-17 1- INICIACION 1- Contacto inicial con el auditado, y 2- Determinación de la Factibilidad de la Auditoria. 2- PREPARACION 3- CONDUCCION 4- REPORTE FINAL 5- TERMINACIÓN 6- SEGUIMIENTO Empresa Automotriz, S.A. de C.V. ...A auditar se aprende auditando, se aprende en campo..."

14 7- Actividades Típicas de una Auditoria (bajo ISO 19011: 2011)
...Auditorias de sistemas de administración bajo ISO 19011: " abr-17 7- Actividades Típicas de una Auditoria (bajo ISO 19011: 2011) 1- INICIACION 2- PREPARACION 1- Revisión de documentos y registros, 2- Preparación del plan de auditoria, 3- Asignación del trabajo al equipo auditor, y 4- Preparación de documentos de trabajo. 3- CONDUCCION 4- REPORTE FINAL 5- TERMINACIÓN 6- SEGUIMIENTO Empresa Automotriz, S.A. de C.V. ...A auditar se aprende auditando, se aprende en campo..."

15 ¿Listas de Verificación?
Ofrecen evidencia objetiva de que una auditoria se realizó, Permiten trabajar con orden y organización, y ayudan a la estandarización, Ayudan en el control de aquellas áreas del plan que deben auditarse, Proporcionan información de soporte para la reunión de cierre y el reporte de la auditoria, y Forman una base de información para futuras auditorias. Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

16 7- Actividades Típicas de una Auditoria (bajo ISO 19011: 2011)
...Auditorias de sistemas de administración bajo ISO 19011: " abr-17 7- Actividades Típicas de una Auditoria (bajo ISO 19011: 2011) 1- INICIACION 2- PREPARACION 3- CONDUCCION 1- Junta inicial/apertura, 2- Revisión de documentos y registros durante la auditoria, 3- Comunicación durante la auditoria, 4- Asignación de roles y responsabilidades a guías y observadores, 5- Recolección y verificación de información, 6- Generación de hallazgos, 7- Preparación de conclusiones, y 8- Junta de cierre/salida. 4- REPORTE FINAL 5- TERMINACIÓN 6- SEGUIMIENTO Empresa Automotriz, S.A. de C.V. ...A auditar se aprende auditando, se aprende en campo..."

17 Empresa Automotriz, S.A. de C.V.
Reunión de apertura Presentar a los miembros del equipo auditor Informar el alcance y los objetivos de la auditoria Explicar el método y los criterios de la auditoria Explicar de manera muy clara la definición y clasificación de los hallazgos (no conformidad, deficiencia u observación) Confirmar horarios, fechas, recursos e instalaciones requeridas por el equipo auditor Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

18 Empresa Automotriz, S.A. de C.V.
Proceso de Entrevista En horas normales de trabajo Introducción Romper el hielo Explica el propósito Pregunta que la persona describa su trabajo Analiza lo que está haciendo el entrevistado Haz una conclusión tentativa Confirma lo que has observado o encontrado y especifica el siguiente paso Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

19 Técnicas para Entrevistar
Manten contacto visual y muéstrate interesado… Observa el lenguaje corporal… Haz propuestas abiertas… Tiende a preguntas cerradas… Asienta con la cabeza… Haz Hipótesis: ¿Qué pasaría sí...? Solicita evidencias… ¡Jamás acoses al auditado!... Agradece la cooperación... Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

20 Recolección y verificación de información en una auditoria
...Auditorias de sistemas de administración bajo ISO 19011: " abr-17 Recolección y verificación de información en una auditoria Fuentes de información Recolección por medios de muestreo apropiados (Entrevistas, Observación de actividades y Revisión de documentos y registros) Evidencias de auditoria Evaluación contra criterios de auditoria Hallazgos de auditoria Revisión Conclusiones de auditoria Empresa Automotriz, S.A. de C.V. ...A auditar se aprende auditando, se aprende en campo..."

21 Hallazgos de la Auditoria
Las evidencias de auditoria deben ser documentadas y evaluadas contra los criterios de auditoria Los hallazgos pueden indicar conformidad o no conformidad, o si aplica, una oportunidad de mejora (ó deficiencia) Todas las no conformidades y deficiencias deben ser reconocidas y aceptadas por el auditado (aunque hay casos excepcionales) Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

22 Redacción de una No Conformidad
Debe ser documentada en forma clara y concisa y respaldada con evidencias Debe ser identificada en términos de un incumplimiento a requisitos específicos del estándar o documentos de referencia Debe mencionar sólo funciones o puestos de la organización y NUNCA nombres de personas Sólo debe establecer hechos; no hacer conjeturas o suposiciones Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

23 7- Actividades Típicas de una Auditoria (bajo ISO 19011: 2011)
...Auditorias de sistemas de administración bajo ISO 19011: " abr-17 7- Actividades Típicas de una Auditoria (bajo ISO 19011: 2011) 1- INICIACION 2- PREPARACION 3- CONDUCCION 1- Preparación del reporte, y 2- Distribución del reporte. 4- REPORTE FINAL 5- TERMINACIÓN 6- SEGUIMIENTO Empresa Automotriz, S.A. de C.V. ...A auditar se aprende auditando, se aprende en campo..."

24 7- Actividades Típicas de una Auditoria (bajo ISO 19011: 2011)
...Auditorias de sistemas de administración bajo ISO 19011: " abr-17 7- Actividades Típicas de una Auditoria (bajo ISO 19011: 2011) 1- INICIACION 2- PREPARACION 3- CONDUCCION 4- REPORTE FINAL 1- Completado de la auditoria. 5- TERMINACIÓN 6- SEGUIMIENTO Empresa Automotriz, S.A. de C.V. ...A auditar se aprende auditando, se aprende en campo..."

25 7- Actividades Típicas de una Auditoria (bajo ISO 19011: 2011)
...Auditorias de sistemas de administración bajo ISO 19011: " abr-17 7- Actividades Típicas de una Auditoria (bajo ISO 19011: 2011) 1- INICIACION 2- PREPARACION 3- CONDUCCION 4- REPORTE FINAL 5- TERMINACIÓN 6- SEGUIMIENTO 1- Conducción de seguimientos. (si se especifica en el plan de la auditoria) Empresa Automotriz, S.A. de C.V. ...A auditar se aprende auditando, se aprende en campo..."

26 Práctica de una Auditoria de Calidad
(F1- Programa “Anual”) Notificación y agenda (F2- Plan de la Auditoria) Checklists Reporte de Auditoria (F3- Reporte Final) SACs (Solicitudes de Acciones Correctivas) (F4- SACs/CARs) Seguimiento y Cierre 1- INICIACION 2- PREPARACION 3- CONDUCCION 4- REPORTE FINAL 5- TERMINACIÓN 6- SEGUIMIENTO Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

27 ...Auditorias de sistemas de administración bajo ISO 19011: 2011..."
abr-17 Auditor de sistemas de administración bajo ISO 19011: 2011 (ISO/TS 16949: 2009) Final de presentación ¿Preguntas? Empresa Automotriz, S.A. de C.V. Presentado por: {nombre} {puesto} {empresa} {Noviembre, 2011} {Web: ...A auditar se aprende auditando, se aprende en campo..."