USO DE TECNOLOGIA DE INFORMACION Y LOS PROCESOS DE MODERNIZACION DE ADUANAS Alejandro Subía República Dominicana Sto. Dgo. 2 - 4 agosto 2006.

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1 USO DE TECNOLOGIA DE INFORMACION Y LOS PROCESOS DE MODERNIZACION DE ADUANAS Alejandro Subía República Dominicana Sto. Dgo. 2 - 4 agosto 2006

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3 AGENDA Premisas Premisas Brechas de evasión Brechas de evasión Ciclo de vida de la información Ciclo de vida de la información Objetivos de una solución de TI para aduana Objetivos de una solución de TI para aduana La TI actual y su aplicabilidad La TI actual y su aplicabilidad Conclusiones Conclusiones

4 PREMISAS La aduana moderna es facilitadora del Comercio Exterior La aduana moderna es facilitadora del Comercio Exterior La (TI)Tecnología de Información es una herramienta no un fin La TI necesaria para un proceso de modernización de Aduana esta desarrollada La materia prima de la TI es la Información Conocer el ciclo de vida de la información es clave para definir los procesos aduaneros Los procesos aduaneros administran el riesgo

5 BRECHAS DE EVASION Son las mismas que se presentan en cualquier administración tributaria Las acciones y sistemas deben orientarse a corregirlas –Registro –Declaración –Pago –Veracidad

6 Ciclo de vida de la información

7 La calidad de la data es determinante para la calidad de los sistemas de perfiles de riesgo La calidad de la data es determinante para la calidad de los sistemas de perfiles de riesgo Cada dato que se solicita debe ser sujeto de validación matemática y lógica Cada dato que se solicita debe ser sujeto de validación matemática y lógica Cada dato debe tener un propósito y un destino específico Cada dato debe tener un propósito y un destino específico

8 Elementos de una solución de TI para aduana Control Control Manejo del Riesgo Manejo del Riesgo Valoración Valoración Aranceles Aranceles Origen Origen Seguridad Seguridad Transparencia Transparencia Elemento humano Elemento humano Sustentable políticamente Sustentable políticamente Ser parte integral del Gobierno Digital Ser parte integral del Gobierno Digital

9 El Control La facilitación no debe ir en desmedro del control La facilitación no debe ir en desmedro del control La operación descentralizada con control centralizado es la alternativa mas aceptada La operación descentralizada con control centralizado es la alternativa mas aceptada La TI es la herramienta que permite alcanzar los dos objetivos

10 Manejo del Riesgo La aduana facilitadora del comercio exterior requiere herramientas dinámicas La aduana facilitadora del comercio exterior requiere herramientas dinámicas Los análisis dinámicos no pueden ser hechos manualmente Los análisis dinámicos no pueden ser hechos manualmente Tiempo de latencia de la información casi no existe Tiempo de latencia de la información casi no existe La discrecionalidad debe ser eliminada La discrecionalidad debe ser eliminada

11 Riesgo La evaluación del riesgo fiscal de los operadores de comercio exterior no es mas responsabilidad solo de la aduana. La evaluación del riesgo fiscal de los operadores de comercio exterior no es mas responsabilidad solo de la aduana. El perfil de riesgo fiscal global debe ser el elemento clave para los sistemas de selección de tipo de aforo y el control posterior El perfil de riesgo fiscal global debe ser el elemento clave para los sistemas de selección de tipo de aforo y el control posterior

12 Valoración Las bases de datos de valoración requieren de actualización permanente de fuentes internas y externas Las bases de datos de valoración requieren de actualización permanente de fuentes internas y externas Cada día es mas evidente la necesidad de compartir información de valoración entre países de economías afines Cada día es mas evidente la necesidad de compartir información de valoración entre países de economías afines

13 Aranceles La actualización debe ser automática desde la fuente que regula y origina los cambios en la política de comercio exterior La actualización debe ser automática desde la fuente que regula y origina los cambios en la política de comercio exterior Los convenios y tratados internacionales adquieren día a día mas importancia pues el comercio exterior dejo de ser un asunto estrictamente nacional Los convenios y tratados internacionales adquieren día a día mas importancia pues el comercio exterior dejo de ser un asunto estrictamente nacional La publicación y aplicación de las normativas a tiempo y correctamente son un requerimiento obligatorio en los TLC La publicación y aplicación de las normativas a tiempo y correctamente son un requerimiento obligatorio en los TLC

14 Origen Validación de los certificados Validación de los certificados Identificación de los organismos autorizados Identificación de los organismos autorizados Intercambio de información con entidades técnicas externas a la aduana e internacionales Intercambio de información con entidades técnicas externas a la aduana e internacionales

15 Seguridad No existe sistema 100% seguro No existe sistema 100% seguro La certificación de los sistemas no garantiza que no se cometan delitos aduaneros La certificación de los sistemas no garantiza que no se cometan delitos aduaneros Las huellas de auditoria son los elementos mas importantes para garantizar la integridad de los procesos Las huellas de auditoria son los elementos mas importantes para garantizar la integridad de los procesos

16 Transparencia Transparencia La publicación de la información es un derecho de los operadores de comercio exterior La publicación de la información es un derecho de los operadores de comercio exterior La capacidad para hacer seguimiento a los procesos es también un derecho La capacidad para hacer seguimiento a los procesos es también un derecho El intercambio de información entre administraciones tributarias es y será a futuro una condición obligatoria para todos los países El intercambio de información entre administraciones tributarias es y será a futuro una condición obligatoria para todos los países

17 Elemento Humano Elemento Humano Debe considerarse que todo ser humano tiene un precio Debe considerarse que todo ser humano tiene un precio Nadie es honrado Nadie es honrado Son transitorios Son transitorios No deben existir dependencias críticas para la operación de los sistemas No deben existir dependencias críticas para la operación de los sistemas La tecnología de información evoluciona rápidamente La tecnología de información evoluciona rápidamente El mercado externo busca personal preparado El mercado externo busca personal preparado

18 Elemento Humano No es posible tener todo tipo de perfil dentro de la institución No es posible tener todo tipo de perfil dentro de la institución La tercerización es una respuesta válida manteniendo el conocimiento dentro de la institución La tercerización es una respuesta válida manteniendo el conocimiento dentro de la institución

19 Sustentabilidad política La estabilidad y profesionalización del personal es el factor fundamental. Hay que proteger la institución del manipuleo político La estabilidad y profesionalización del personal es el factor fundamental. Hay que proteger la institución del manipuleo político El único defensor permanente es el ciudadano que recibe y percibe la calidad del servicio El único defensor permanente es el ciudadano que recibe y percibe la calidad del servicio La publicación de la información y la transparencia de los procesos protegen y fomentan la institucionalización La publicación de la información y la transparencia de los procesos protegen y fomentan la institucionalización

20 Sustentabilidad política No existe sistema informático que no pueda ser manipulado por quienes son los responsables de su administración No existe sistema informático que no pueda ser manipulado por quienes son los responsables de su administración Los procesos paralelos son una alternativa para evadir el control Los procesos paralelos son una alternativa para evadir el control El registro en línea de toda transacción y sus huellas de auditoria deben ser sólidas El registro en línea de toda transacción y sus huellas de auditoria deben ser sólidas

21 Gobierno Digital El proceso aduanero no puede ser visto independientemente es un elemento clave del proyecto de gobierno digital El proceso aduanero no puede ser visto independientemente es un elemento clave del proyecto de gobierno digital Es un proyecto multi- institucional pues intervienen instituciones y ciudadanos de la empresa pública y privada Dada la importancia de las relaciones comerciales para las economías es de máxima prioridad para todos los países Es un proceso amenazado interna y externamente por el contrabando,narcotráfico, inmigración ilegal y terrorismo

22 Gobierno Digital El aspecto mas dramático del cambio puede resumirse diciendo que lo que pasa localmente en un mundo globalizado ya no está sustentado ni determinado en valores locales sino en interdependencias. El aspecto mas dramático del cambio puede resumirse diciendo que lo que pasa localmente en un mundo globalizado ya no está sustentado ni determinado en valores locales sino en interdependencias. Asuntos locales por tanto están localmente ubicados pero no determinados Asuntos locales por tanto están localmente ubicados pero no determinados Borja&Castells 1999 Local &Global Mgmt of cities in the information age

23 La Tecnología de Información Estamos utilizando la TI adecuada? Estamos utilizando la TI adecuada? Hemos desarrollado una arquitectura fundamentada en el servicio y la gestión que la aduana esta llamada a entregar a futuro? Hemos desarrollado una arquitectura fundamentada en el servicio y la gestión que la aduana esta llamada a entregar a futuro? Hemos incluido al usuario en la definición de esta arquitectura? Hemos incluido al usuario en la definición de esta arquitectura? Como medir el desempeño y calidad de la gestión ante jueces externos (TLC´s) CPM? Como medir el desempeño y calidad de la gestión ante jueces externos (TLC´s) CPM?

24 La Tecnología de Información Se ha hecho un análisis de tendencias y estándares Se ha hecho un análisis de tendencias y estándaresSI........... El diseño y administración de procesos dinámico a través de herramientas de BPM El diseño y administración de procesos dinámico a través de herramientas de BPM La reingeniería y el mejoramiento continuo BPD, BPO La reingeniería y el mejoramiento continuo BPD, BPO Desarrollo de aplicaciones y mantenimiento con herramientas de UML-MDA-BPEL Desarrollo de aplicaciones y mantenimiento con herramientas de UML-MDA-BPEL

25 La Tecnología de Información El análisis de la información por herramientas de BI (Data warehouse, Data mining) El análisis de la información por herramientas de BI (Data warehouse, Data mining) La alimentación de los procesos en línea La alimentación de los procesos en línea El intercambio de información y la generación de fuentes de conocimiento El intercambio de información y la generación de fuentes de conocimiento La medición de la efectividad de la gestión por BSC y BAM La medición de la efectividad de la gestión por BSC y BAM La integración de la documentación en ECM La integración de la documentación en ECM

26 El futuro ? ó es el presente La TI como utility La TI como utility Arquitectura SOA Arquitectura SOA Estructuración del GRID Estructuración del GRID Fuentes de conocimiento comunes Fuentes de conocimiento comunes Sistemas Multinacionales Sistemas Multinacionales Procesos multinacionales integrados Procesos multinacionales integrados

27 Conclusiones No existen limitantes para incorporar TI en la administración aduanera No existen limitantes para incorporar TI en la administración aduanera Es necesaria la arquitectura base para poner metas al futuro de TI Es necesaria la arquitectura base para poner metas al futuro de TI Los roles del personal de TI cambian Los roles del personal de TI cambian Los marcos legales que rigen el comercio exterior cada día son mas comunes entre los países Los marcos legales que rigen el comercio exterior cada día son mas comunes entre los países La voluntad política de hacerlo bien es el factor imprevisible que mas influye en la consecución de las metas. La voluntad política de hacerlo bien es el factor imprevisible que mas influye en la consecución de las metas.

28 Conclusiones Existe la voluntad política de hacerlo? Existe la voluntad política de hacerlo? GRACIAS