Vicepresidencia de Recursos Humanos Convenio de Desempeño Año 2014 Gerencia de Presupuesto y Control de Gestión.

Presentación del tema: "Vicepresidencia de Recursos Humanos Convenio de Desempeño Año 2014 Gerencia de Presupuesto y Control de Gestión."— Transcripción de la presentación:

1 Vicepresidencia de Recursos Humanos Convenio de Desempeño Año 2014 Gerencia de Presupuesto y Control de Gestión

2 Convenio de Desempeño 2014 Generación de Excedentes Factor de cumplimiento x Porcentaje de cumplimiento< 75%  Factor = 0,00 Porcentaje de cumplimiento= 75%  Factor = 0,50 Porcentaje de cumplimiento= 100%  Factor = 1,00 Porcentaje de cumplimiento≥125%  Factor = 1,25 1 1 x Factor Fatalidad División / VP 2 2 Fatal = 0  Factor = 1,05 Fatal = 1  Factor = 0,95 Fatal > 1  Factor = 0,90 Focos Año 2014 – Divisiones/VP

3 CONVENIO DE DESEMPEÑO AÑO 2013 CONVENIO DE DESEMPEÑO AÑO 2014 Propuesta para Divisiones/VON/VOCS CONVENIO DE DESEMPEÑO AÑO 2014 Propuesta para Divisiones/VON/VOCS

4 CONVENIO DESEMPEÑO AÑO 2014 - PROPUESTA Otras precisiones

5 Seguridad y Salud Ocupacional El indicador se medirá considerando: 50%Indicadores Preventivos 90%Polinomio de accidentabilidad (Fatalidad, IFG, IGG) 10%Plan de erradicación de silicosis 50%Implementación RESSO 50%Implementación de controles críticos a Riesgos Críticos definidos (Top 10) 50%Indicadores de Resultado

6 Implementación RESSO El objetivo del indicador es medir la implementación del Reglamento Especial de Seguridad y Salud Ocupacional (RESSO), en empresas contratistas tipo A y B, las cuales se definen como: ●Empresas Tipo A: Empresas con alto nivel de exposición al riesgo ●Empresas Tipo B: Empresas con alto nivel de exposición eventual al riesgo Para esto, La GSSO corporativa generará informe de cumplimiento en base a auditoría en terreno en el mes de diciembre, a todas las divisiones / VP a las respectivas EECC y subcontratos A y B. La evaluación se hará por EECC, con los siguientes rangos, según el tipo de empresa que sea: Para las Divisiones y VP el % de cumplimiento final se determinará como el promedio simple del % de cumplimiento de cada empresa tipo A y B. Para el Corporativo se considerará el promedio simple del % de cumplimiento obtenido por cada División/VP. En marzo de 2014, las divisiones y VP deberán entregar listado de EECC y subcontratos y la categorización correspondiente.

7 Implementación de controles críticos a Riesgos Críticos definidos (Top 10) El objetivo del indicador es medir la implementación de controles críticos a los 10 riesgos de mayor criticidad dentro de las División/VP. Para esto, las Divisiones/VP deberán entregar los riesgos críticos top 10 a considerar, así como los controles críticos a implementar en cada uno de ellos. La GSSO corporativa generará informe de cumplimiento en base a auditoría en terreno en el mes de diciembre, a todas las divisiones / VP, y se determinará el % de cumplimiento de acuerdo a lo siguiente: La evaluación se hará, en cada División/VP, por riesgo crítico, obteniéndose un % de implementación divisional/VP a través del promedio simple de los % de implementación en cada riesgo, a partir del cual se determinará el % de cumplimiento. Así mismo, se determinará un % de implementación corporativo como el promedio simple de los % de implementación divisional/VP, a partir del cual de obtendrá el % de cumplimiento Corporativo. En febrero de 2014, las divisiones y VP entregarán los riesgos críticos top 10. En marzo de 2014, las divisiones / VP entregarán los controles críticos para cada riesgo crítico top 10.

8 Polinomio de accidentabilidad (Fatalidad, IFG, IGG) El polinomio de accidentabilidad considera: Considera dotación propia y contratistas. TFG = N° accidentes incapacitantes X 1.000.000 Horas trabajadas Considera dotación propia y contratistas. TGG = N° de días perdidos X 1.000.000 Horas trabajadas Accidentes incapacitantes: suma de accidentes CTP y FAT, en el período enero – diciembre 2014 Días perdidos: suma de días perdidos (sin arrastre ni días cargo) de accidentes incapacitantes, en el período enero – diciembre 2014

9 Fatalidades La medición será del tipo binaria, es decir: Si fatalidad = 0  implica alcanzar el “stretch”, con un 110% de cumplimiento en toda la Corporación Si fatalidad > 0  implica estar “bajo el mínimo”, con un 0% de cumplimiento, en toda la Corporación Esto aplica independiente de donde ocurra la fatalidad. Adicionalmente, en los CD Divisionales, de la VP y Corporativo, se considerará lo siguiente: Si Fatalidad en la Corporación= 0  Se premian el indicador Seguridad y Salud Ocupacional con un Factor de Fatalidad = 2, para toda la Corporación. Si Fatalidad en la Corporación= 1  El indicador fatalidad se va a 0% de cumplimiento para toda la Corporación, y se pierde el Factor Fatalidad = 2. Adicionalmente, para la División/VP que tenga Fatal, se le aplicará un factor de 0,95 respecto del resultado final de la evaluación del CD. Asimismo, se premiará con factor 1,05 a las Divisiones /VP que no presenten fatalidad. Si Fatalidad en una División/VP/Casa Matriz > 1  En la División /VP donde ocurra esta condición, se le aplicará un factor de 0,90 respecto del resultado final de la evaluación del CD. Asimismo, se premiará con factor 1,05 a las Divisiones /VP que no presenten fatalidad. Nota: estos factores premio/castigo ante fatalidad (0.90; 0.95; 1.05) serán aplicados sobre la nota final del CD, antes de aplicar el efecto de cumplimiento de excedentes, en el CD que corresponda. Para el calculo de la nota final del CD Corporativo se aplicara la misma lógica y factores que a nivel Divisional, es decir, con factores 1,05 para cero fatalidad, 0,95 para 1 fatal y 0,9 para más de 1 fatal, independiente de la división donde ocurra. Para efecto de evaluación de CD de estamento Rol A y B de Casa Matriz, el factor de fatalidad no aplica

10 Polinomio de accidentabilidad (Fatalidad, TFG, TGG)

11 Dar cumplimiento al compromiso de Codelco con el Plan de Erradicación de la Silicosis al año 2030 de la OIT, OMS, Ministerio de Salud y Ministerio del Trabajo y Previsión Social, disminuyendo y controlando la exposición a sílice en los lugares de trabajo. Plan Erradicación Silicosis Métrica Se medirá considerando la reducción del número de trabajadores propios expuestos a Sílice en nivel 4 (*), a diciembre de 2014, considerándose los siguientes rangos: Diminución de dotación propia expuesta a Sílice, al 31 de Diciembre de 2014 5%10%15% Mínimo (90% Cumplimiento) Meta (100% de Cumplimiento) Máximo (110% de Cumplimiento) La línea base será definida al 31 de Marzo de 2014 (GES). Sin perjuicio de lo anterior, ésta podrá variar en el año, en caso de haber una disminución de dotación asociada a aspectos fuera del alcance de la gestión del indicador. El % de Cumplimiento Corporativo se determinará como un promedio ponderado de los % de Cumplimiento de las Divisiones / VP, donde el factor de ponderación será la línea base definida el 31 de marzo de 2014. (*) Indicador asociado a agente ruido en División Ventanas y agente Arsénico en División Ministro Hales, cuyas metas serán entregadas en marzo de 2014, por la GSSO Corporativa.

12 Medioambiente y Comunidad El indicador se medirá considerando: 50%Indicadores Preventivos 50%Incidentes Ambientales Graves o Muy Graves 50%Incumplimiento Normativo Grave o Gravísimo 50%Gestión de Vulnerabilidades Socioambientales 50%Implementación Herramientas SGA Codelco 50%Indicadores de Desempeño

13 Gestión de Vulnerabilidades Socioambientales Lograr la reducción del riesgo para el negocio en aquellas vulnerabilidades socioambientales críticas de la Corporación, donde se controlarán los hitos: Hito% Hecho o Respaldo AuditableFecha MetaAlcance 110% Elaboración de Plan de Reducción de Riesgo en aquellas vulnerabilidades críticas (1) Plan de Implementación enviado a la GMAC por NI. (2) 30- AbrCH, RT, MH, GM, SA, AN, TE, VE, GEx 290% Cumplimiento de Planes de Implementación de hito anterior Según los respaldos que sean definidos en los Planes de Implementación. (3) Según fechas definidas en los planes de implementación CH, RT, MH, GM, SA, AN, TE, VE, GEx (1)La definición de las vulnerabilidades críticas por división, se realizará en base al mapa de riesgo corporativo, los incumplimientos RCA y nuevas situaciones ambientales detectadas. (2)La fecha de la NI será la fecha de cumplimiento, pero el entregable debe ser validado previamente por la Gerencia de Medioambiente y Comunidad. En caso de requerir corrección se considerará la fecha final de entrega de la versión validada por esta instancia. (3)De acuerdo al plan de implementación, aprobado por el PE al 30 de Abril. Si no hay planes a dicha fecha, se prorrateará el % de cumplimiento a todos los otros indicadores del Convenio de Desempeño El % de cumplimiento real será informado por la Gerencia de Medioambiente y Comunidad. Consideraciones

14 Gestión de Vulnerabilidades Socioambientales Cumplir la “Fecha Meta” implica tener 100% de cumplimiento. 1 mes de adelanto implicará alcanzar el stretch (110% de cumplimiento) y 1 mes de atraso implicará estar en el mínimo (90% de cumplimiento). ). Sin embargo, si al momento de hacer la evaluación anual algún hito no se encuentra cumplido, se considerará 0% de cumplimiento. Fechas intermedias se interpolarán para % de cumplimiento. El % de cumplimiento máximo que se podrá alcanzar es 110%, independiente si éste se sobrepasa. Se extrapolará el % de cumplimiento en los atrasos. Cada División/GEx toman sus propios hitos, y el % de cumplimiento final del indicador será el promedio ponderado de los % de cumplimiento de cada hito. Para estos efectos, el cumplimiento de los planes de implementación será considerado como un solo hito (Hito 2), debiendo el garante reportan el % de cumplimiento del programa que sea definido. El Corporativo/VP se determinará como el promedio simple de los % de cumplimiento total del indicador por División/GCEx.

15 Implementación de Herramientas del Sistema de Gestión Ambiental Codelco Hito% Hecho o Respaldo AuditableFecha MetaAlcance 110% Propuesta de programa de implementación e hitos de cada división. Plan de Implementación enviado a la GMAC por NI. (1) 30- Abr CH, RT, MH, Gaby, SA, AN, TE, VE, VP, GEx 290% Cumplimiento de Planes de Implementación de hito anterior Según los respaldos que sean definidos en los Planes de Implementación. (2) Según fechas definidas en los planes de implementación CH, RT, MH, Gaby, SA, AN, TE, VE, VP, GEx (1)La fecha de la NI será la fecha de cumplimiento, pero el entregable debe ser validado por la Gerencia de Medioambiente y Comunidad. En caso de requerir corrección se considerará la fecha de entrega hasta que se tenga una versión validada por esta instancia. (2)De acuerdo al plan de implementación, aprobado por el PE al 30 de Abril. Si no hay planes a dicha fecha, se prorrateará el % de cumplimiento a todos los otros indicadores del Convenio de Desempeño El % de cumplimiento real será informado por la Gerencia de Medioambiente y Comunidad. Consideraciones

16 Cumplir la “Fecha Meta” implica tener 100% de cumplimiento. 1 mes de adelanto implicará alcanzar el stretch (110% de cumplimiento) y 1 mes de atraso implicará estar en el mínimo (90% de cumplimiento). ). Sin embargo, si al momento de hacer la evaluación anual algún hito no se encuentra cumplido, se considerará 0% de cumplimiento. Fechas intermedias se interpolarán para % de cumplimiento. El % de cumplimiento máximo que se podrá alcanzar es 110%, independiente si éste se sobrepasa. Se extrapolará el % de cumplimiento en los atrasos. Cada División/VP/GEx toman sus propios hitos, y el % de cumplimiento final del indicador será el promedio ponderado de los % de cumplimiento de cada hito. Para estos efectos, el cumplimiento de los planes de implementación será considerado como un solo hito (Hito 3), debiendo el garante reportan el % de cumplimiento del programa que sea definido. El Corporativo se determinará como el promedio simple de los % de cumplimiento total del indicador por División/GCEx/VP. Implementación de Herramientas del Sistema de Gestión Ambiental Codelco

17 Incidentes Ambientales Graves o Muy Grave Incidentes Ambientales: Considera Incidentes Ambientales Graves o Muy Graves, según NCC38. La medición será del tipo binaria, es decir: Si Incidentes Ambientales Graves/Muy Graves = 0  implica alcanzar el “stretch”, con un 110% de cumplimiento Si Incidentes Ambientales Graves/Muy Graves > 0  implica estar “bajo el mínimo”, con un 0% de cumplimiento Para estos efectos cada División / VP tomará su propio desempeño. Para el Corporativo se considerará el promedio simple de las Divisiones/VP/Exploraciones Incumplimiento Normativo Considera aquellos Incumplimientos normativos graves o gravísimas por fiscalizaciones de la Superintendencia del Medio Ambiente (SMA) La medición será del tipo binaria, es decir: Si Incumplimientos Normativos Graves/Gravísimos = 0  implica alcanzar el “stretch”, con un 110% de cumplimiento Si Incumplimientos Normativos Graves/Gravísimos > 0  implica estar “bajo el mínimo”, con un 0% de cumplimiento Para estos efectos cada División / VP tomará su propio desempeño. Para el Corporativo se considerará el promedio simple de las Divisiones/VP/Exploraciones

18 Proyectos Estructurales - Hitos Entregables

19 Proyectos Estructurales - Entregables Consideraciones

20 Proyectos Estructurales - Consideraciones 1)Fechas intermedias se interpolarán para % de cumplimiento. 2)El % de cumplimiento máximo que se podrá alcanzar es 110%, independiente si éste se sobrepasa. 3)Se extrapolará el % de cumplimiento en los atrasos (cada mes de atraso adicional implicará un 10% menos de cumplimiento). Sin perjuicio de lo anterior, si al momento de evaluación anual del CD algún hito no se encuentra cumplido, su % de cumplimiento será 0%. 4)Para los proyectos con mas de un 1 hito se promediará el % de cumplimiento. 5)El Corporativo toma la cartera completa y el % de cumplimiento total del indicador, será el promedio simple de los % de cumplimiento por proyecto. 6)La VP toma todos los proyectos de la cartera con sus respectivos hitos, exceptuando hitos que son de responsabilidad de la División (Proyectos de Gabriela Mistral, Salvador y Ventanas). 7)Cada División toma su propio proyecto, incluyendo los gestionados por la VP que son de cada División. Cumplimiento Monto Autorizado Inversiones Cumplimiento Monto Autorizado Inversiones (*)La meta considera el supuesto de que se solicitará extensión de plazo para el ingreso de la adenda hasta el 31-03-14. Esta solicitud puede realizarse hasta el 7-01-14. La meta final será de acuerdo a la solicitud de extensión de plazo. (**)La meta está supeditada a la revisión que haga la VP a la estrategia de ejecución del proyecto, por solicitud del PE. (***) Metas definidas considerando aprobación de los proyectos en diciembre 2013. En caso de no ser así, la meta será desplazada en forma proporcional. (****)Considera licitación abierta incorporando proveedores chinos, lo que extenderá el proceso de licitación (*****) Se excluye sangría escoria CT, por impacto de la nueva fecha proyectada de autorización del API prevista para mediados de Dic-13 (original: Sep-13) Explicar esta exclusión.

21 Cumplimiento Presupuesto Inversiones Al % de cumplimiento real que se obtenga producto del cumplimiento de hitos en Proyectos Estructurales, se aplicará un factor de corrección asociado al cumplimiento del monto total autorizado de los proyectos con montos mayores a 50 Mill US$, el cual se determinará según la desviación positiva o negativa que haya del valor proyectado de cada proyecto (real + estimado) versus su monto total autorizado (*), según la siguiente tabla: En base a esto, se determinará un factor por API en las Divisiones/VP/Corporativo, obteniéndose un factor final ponderando estos factores según monto total autorizado de inversión. (*) Se considerará el último monto autorizado al momento de aprobación del Convenio de Desempeño. En caso de quedar alguna autorización pendiente, se considerará cuando corresponda. Esto implica que no se considerarán reformulaciones durante el año. Precisiones

22 ● La cartera a controlar es definida por la GEI. ● Se considerarán API’s y partidas de los mismos autorizadas al 31 de enero de 2014, con montos mayores a Mill US$ 50.- ● En las Divisiones que no tengan Proyectos Inversionales con montos mayores a Mill US$ 50, se considerarán los dos de mayor monto. ● A diciembre se deberá hacer una proyección de cada uno de éstos, avalado por la GEI. ● Cada División tomará su cartera propia de proyectos. ● La VP toma los proyectos gestionados por esta Vicepresidencia. ● Para el CD Corporativo, se considera la cartera completa (sólo proyectos mayores a Mill US$ 50). Cumplimiento Presupuesto Inversiones Ver Cartera

23 Cumplimiento Presupuesto Inversiones (*) (**)

24 Variación de Dotación c/r PPTO Mínimo (90% Cumplimiento) Meta (100% Cumplimiento) Stretch (110% Cumplimiento) Para todas las Divisiones y CM, excepto CH +2% (aumento)0%-2% (disminución) Para ChuquiPpto + 10%-2% (disminución) Dotación Propia más Contratista Corresponde a la suma de la dotación promedio anual propia y contratistas, donde: ●La Dotación Propia a considerar es la del Presupuesto 2014, incluyendo Plazo Fijo, Indefinido, por Obra y sin considerar Graduados y Aprendices. ●La Dotación Contratista corresponde al FTE Operacional, informada por a Gerencia de Abastecimiento, y según lo indicado en el Instructivo GAB-I-207 “Medición de dotación de empresas contratistas”. ●Las metas para el 2014 son: ●Traducido esto en valores queda como sigue:

25 Productividad La dotación total corresponde a la Dotación Propia (Plazo Fijo, Indefinido, por Obra y sin considerar Graduados y Aprendices), más Contratistas (FTE Operacionales).

26 Gestión de Talentos El objetivo de este indicador es impulsar la movilidad por desarrollo del pool de talentos. Se tomó como base de cálculo para la definición de la meta todos los profesionales, ejecutivos del pool con más de dos años de antigüedad en el cargo, y por tanto con potencial de movilidad. El Indicador medirá la movilidad del pool de talentos a nivel corporativo, considerando las vacantes ocupadas por ejecutivos, directivos y/o profesionales (incluyendo la categoría emergente) del pool de talentos a cargos críticos y no críticos. Para estos efectos, se considera movilidad del pool cambio de cargo, ya sea critico o no crítico. Se considerará como base la dotación del pool de talentos, la cual a diciembre de 2013 es de 480 personas (sin considerar emergente), pudiendo ir variando en el tiempo, sobre la cual se determinará el % que ha tenido movilidad, con los siguientes rangos: MétricaMínimoMetaStretch % de personas del pool de talento con movilidad durante el año 2014. 15%20%25% Notas: El porcentaje de cumplimiento máximo que se podrá alcanzar es 110%, independiente si éste se sobrepasa. Si una persona tiene mas de 1 movilidad en el año, se contará como 1, ya que el indicador mide personas con movilidad.

27 Producción (tmf) Notas: ●La Vicepresidencia de Proyectos toma la Producción Total Codelco. ●Las Divisiones CH, RT y MH, eventualmente tendrán un intercambio de minerales a procesamiento y, que por consideraciones de negocio distrital, se pueden ver alterados sus programas de producción (con impacto en los costos y excedentes), siendo esto un elemento exógeno que puede impactar en el cumplimiento de sus metas. ●Dado lo anterior, durante el añ0 2014 se trabajará en definir un protocolo de como ajustar o distribuir las variaciones que se generen, dados los hechos ocurridos el año 2013.

28 Costo Unitario C1 (c/lb) Nota: Se considerarán los costos ajustados por IPC, TC, Precio del Cobre, Precio del Molibdeno, Precio del Ácido Sulfúrico y precio de Barros Anódicos, Oro y Plata, TC/RC, IPIC, BTN, Bono de Excedentes, y ajustes en partidas asociadas a Planes de Egreso. Valores referenciales.

29 Proyecto Estructural de Productividad y Costos Plan Genérico Divisiones: Las Fechas serán Definidas el 14 de Marzo

30 Proyecto Estructural de Productividad y Costos KPI´s Genérico Divisiones:

31 Proyecto Estructural de Productividad y Costos Nota: Casa Matriz se medirá sólo por Cumplimiento de KPI´s. KPI´s Casa Matriz:

32 Proyecto Estructural de Productividad y Costos Para cumplimiento de hitos: – Fechas intermedias se interpolarán. – El % de cumplimiento máximo que se podrá alcanzar es 110%, independiente si éste se sobrepasa. – Se extrapolará el % de cumplimiento en los atrasos (cada mes de atraso adicional implicará un 10% menos de cumplimiento). Sin perjuicio de lo anterior, si al momento de evaluación anual del CD algún hito no se encuentra cumplido, su % de cumplimiento será 0%. Cada División toma sus propios hitos y KPI´s. El % de cumplimiento del Corporativo se obtendrá a través del promedio simple de los % de cumplimiento finales obtenidos por cada División y Casa Matriz.

33 PrecisionesPrecisiones ●En relación al Factor de Excedente: −Se aplicará sobre el resultado final del CD Divisional / VP, luego de haber aplicado factor de fatalidad. −Para estos efectos en la Vicepresidencia de Proyectos se consideran los Excedentes Corporativos. −Para determinar el factor, se considerará el % de cumplimiento de excedentes sin decimales. ●Para las Vicepresidencias de Operaciones Norte y Centro Sur, se considerará como resultado del CD, la resultante de la nota final de cada División del Distrito, por los siguientes factores de ponderación: DivisiónPonderación Chuquicamata30% Radomiro Tomic25% Ministro Hales25% Gabriela Mistral20% DivisiónPonderación El Teniente25% Andina25% Salvador30% Ventanas20% Vice. Operaciones Norte Vice. Operaciones Centro Sur ●Las Divisiones CH, RT y MH, eventualmente tendrán un intercambio de minerales a procesamiento y, que por consideraciones de negocio distrital, se pueden ver alterados sus programas de producción (con impacto en los costos y excedentes), siendo esto un elemento exógeno que puede impactar en el cumplimiento de sus metas. ●Dado lo anterior, durante el año 2014 se trabajará en definir un protocolo de como ajustar o distribuir las variaciones que se generen, dados los hechos ocurridos el año 2013. ●Adicionalmente, se considerarán ajustes por paros portuarios, comunales, y otros fuera del alcance de la gestión interna, a ser validado por el PE, solicitándose facultar al Comité CDU validar los ajustes menores al CD, debiendo contar con la autorización del PE. Excedentes

34 Excedentes (Mill US$) Notas: La Vicepresidencia de Proyectos toma los Excedentes Corporativos. Los Excedentes serán ajustados por IPC, TC, Precio del Cobre, Precio del Molibdeno, Precio del Ácido Sulfúrico y precio de Barros, Oro y Plata, TC/RC, IPIC, Bono de Excedentes, y ajustes en partidas asociadas a Planes de Egreso. Valores intermedios se interpolarán. Valores referenciales.

35 Vicepresidencia de Recursos Humanos Convenio de Desempeño Año 2014 Febrero 2014 Gerencia de Presupuesto y Control de Gestión Comité de Auditoría, Compensaciones y Ética