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MODELO DE CONTROL DE PROCESOS (HACIA UN AMBIENTE DE INTELIGENCIA ARTIFICIAL) PREPARADO POR: LIC. JORGE KARICA C.

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1 MODELO DE CONTROL DE PROCESOS (HACIA UN AMBIENTE DE INTELIGENCIA ARTIFICIAL) PREPARADO POR: LIC. JORGE KARICA C.

2 ESTRUCTURA MODULAR DEL SISTEMA RED TELEINFORMÁTICA NORMAS SISTEMAS PROCEDIMIENTOS MODELO DE DATOS EFICIENCIA SEGURIDAD CONTROL OPORTUNIDAD EXACTITUD CALIDAD SIG

3 MODELO DE COMPORTAMIENTO MODELO DE GESTIÓN MODELO OPERATIVO SISTEMA DE INFORMACIÓN GERENCIAL NIVEL OPERATIVO NIVEL OPERATIVO –CONTROL ADMINISTRATIVO Y OPERATIVO –CERTIFICACIÓN DE LAS TRANSACCIONES –FLUJO DE LAS TRANSACCIONES –INTEGRIDAD RELACIONAL –SEGURIDAD DE ACCESO –BITÁCORA DE EVENTOS RELACIONADOS –RESPALDO DE AFECTACIONES NIVEL TÁCTICO NIVEL TÁCTICO –BALANCE DE OPERACIONES CORRELACIONADAS –GENERACIÓN DE RESULTADOS DE LAS OPERACIONES –ANÁLISIS DE RESULTADOS –PREPARACIÓN DE INDICADORES DE COMPORTAMIENTO –ANÁLISIS DE COMPORTAMIENTO Y RENDIMIENTOS –TOMA DE DECISIONES NIVEL ESTRATÉGICO NIVEL ESTRATÉGICO –PRONÓSTICO DE COMPORTAMIENTO –ESCENARIOS ESTRATÉGICOS –RECOMENDACIONES Y PROYECCIONES –PROPUESTAS DE CAMBIOS AL MODELO INFRAESTRUCTURA Y SISTEMAS SOPORTE DEL SISTEMA

4 INFORMES DE GESTIÓN CIERRE DIARIO DE OPERACIONES (REFRENDO DE LAS OPERACIONES) SISTEMA OPERATIVO DE ALMACENES DE DATOS SISTEMA DE CONTROL DE OPERACIONES, SISTEMA DE SUMINISTROS, SISTEMA DE CONTROL DE PERSONAL, SISTEMA DE CONTROL PRESUPUESTARIO FINANCIERO, MANTENIMIENTO DE INFRAESTRUCTURA OPERATIVA. CIERRE DE OPERACIONES PRESUPUESTARIAS, FINANCIERAS, DE SUMINISTROS, DE PERSONAL, DE GENERACIÓN DE BIENES Y SERVICIOS, DE PROVEEDURÍA Y ABASTOS Y BALANCE DE OPERACIONES DEL DÍA, PREPARACIÓN DE INFORMES DE RESULTADOS DIARIOS: RECAUDACIÓN, CONCILIACIÓN DE FONDOS, MOVIMIENTO DE PERSONAL, MOVIMIENTO DE ALMACENES, ASIENTOS DE DIARIOS, COSTOS, COMPROMISOS, GASTOS, ESTADÍSTICAS, RESPALDOS Y ALMACENES DE DATOS OPERATIVO. MODELO DE DATOS OPERATIVO QUE CONSTA DE EXPEDIENTES ELECTRÓNICOS MULTIMEDIA PARA TODAS LAS APLICACIONES MODELO DE LA ESTRUCTURA PARA CIERRE DE OPERACIONES DIARIAS BASES DE DATOS OPERATIVAS MULTIMEDIA RECURSOS HUMANOS GENERACIÓN DE BIENES Y SERVICIOS PROVEEDURÍA Y ABASTOS ADMINISTRACIÓN FINANZAS Y APOYO DE SISTEMAS SISTEMA OPERATIVO DE DATOS

5 CONTROL INTERNO DE PROCESOS CERTIFICAR OPERACIONES DIARIAS AUDITORIA INTERNA DE OPERACIONES CONTROL DE LAS TRANSACCIONES CIERRE DE LAS OPERACIONES DIARIAS BALANCE EFICIENCIA DE PROCESOS PRODUCTIVIDAD ADECUACIÓN ESTRUCTURA ESTRUCTURA PARA EL CONTROL INTERNO DE OPERACIONES

6 TIPOS DE CONTROL CONTROL DE TRANSACCIONES CONTROL DE TRANSACCIONES CONTROL DE OPERACIONES CONTROL DE OPERACIONES CONTROL DE PROCESOS CONTROL DE PROCESOS CONTROL ADMINISTRATIVO CONTROL ADMINISTRATIVO CONTROL DE GESTIÓN CONTROL DE GESTIÓN CONTROL INFORMÁTICO CONTROL INFORMÁTICO CONTROL CIBERNÉTICO CONTROL CIBERNÉTICO INTELIGENCIA ARTIFICIAL INTELIGENCIA ARTIFICIAL

7 COMPONENTES DE UNA TRANSACCIÓN Segmento ECONÓMICO Segmento OPERATIVO Segmento ADMINISTRATIVO Segmento FINANCIERO Segmento PRESUPUESTARIO Segmento de FLUJO DE PROCESO Segmento de SEGUIMIENTO Y CONTROL Segmento de MENSAJE DE TRANSMISIÓN CONTIENE LA INCIDENCIA DE LA TRANSACCIÓN SOBRE LA EFICIENCIA DEL PROCESO DONDE PARTICIPA CONTIENE EL EFECTO DE LA TRANSACCIÓN SOBRE LOS COMPONENTES OPERATIVOS QUE INTERVIENEN EN EL PROCESO CONTIENE EL EFECTO DE LA TRANSACCIÓN SOBRE LOS NIVELES QUE AUTORIZAN DENTRO DEL PROCESO REFLEJA EL CARGO A PARTIDAS PRESUPUESTARIAS RESULTANTES DE LA APLICACIÓN DE LA TRANSACCIÓN REFLEJA EL CARGO A PARTIDAS FINANCIERAS QUE SE AFECTAN POR LA TRANSACCIÓN REFLEJA LA ESTRUCTURA DE PROTOCOLOS PARA LA TRANSMISIÓN DE LA TRANSACCIÓN Y SUS MENSAJES REFLEJA EL CONJUNTO DE REGLAS DEL NEGOCIO QUE APLICAN PARA GARANTIZAR LA VALIDES REFLEJA LAS ETAPAS POR LAS QUE CIRCULA LA TRANSACCIÓN DENTRO DE LOS PROCESOS AUTORIZADOS RASTRO O PISTAS DE AUDITORÍA

8 ADMINISTRACION DEL PATRIMONIO ADMINISTRACION DE RECURSOS HUMANOS CONTRATACIONES DE BIENES Y SERVICIOS ATENCION DE LOS CIUDADANOS CONTROL FINANCIERO CONTABLE INFORMES DE RENDICIÓN LEGISLACION VIGENTE EVALUACION DE LA GESTION ESTANDARES DE CALIDAD FISCALIZACION DE LOS RESULTADOS NORMAS Y PROCEDIMIENTOS NECESIDADES DE LOS CIUDADANOS SERVICIOS BRINDADOS EXAMEN DE LA RENDICIÓN DE CUENTAS INZUMOSPRODUCTO RECOMENDACIONES AJUSTESAJUSTES NIVELDENIVELDE EFICIENCIA OBJETIVOSOBJETIVOS DESARROLLO DEL PLAN RESULTADOS METASMETAS MODELO DE GESTION INTEGRADO EPI E + P = S +=

9 INGRESOSEGRESOS ANTEPROYECTO FORMALIZACIÓN DEL DERECHO SOLICITUDES AUTORIZACIONES PARA GASTOS ESTIMACIÓN DE INGRESOS EJECUCIÓN DE INGRESOS Y EGRESOS BALANCE Y CIERRE DE LA EJECUCIÓN FINANCIERA APROBACIÓN PLAN DE ACCIÓN LIQUIDACIÓN PRESUPUESTARIA TRÁMITE DE SOLICITUDES LEGALIZACIÓN DE TRÁMITE COMPROMISOS METAS PROYECTADAS RECAUDACIÓN DE RECURSOS DEPÓSITOS EN BANCO FLUJOS DE INGRESOS FLUJOS DE DESEMBOLSOS OBLIGACIONES POR PAGAR SALDOS DISPONIBLES PLANIFICACIÓN EJECUCIÓN DE PROCESOS METAS PROPUESTAS EXPECTATIVA A LOGRAR ASIGNACIÓN DE RECURSOS DIFERENCIA INGRESOS-EGRESOS SUPERÁVIT O DÉFICIT RENDICIÓN DE CUENTAS AUDITORIA DE GESTIÓN TESORERÍA MEF - ENTIDADES ASIGNACIÓN DEL PRESUPUESTO ESTRUCTURA Y COMPOSICIÓN DE LAS ETAPAS DEL PROCESO AUDITORIA ADMINISTRATIVA AUDITORIA FISCAL EVALUACIÓN DE RESULTADOS INDICADORES DE GESTIÓN LÍMITES ESTABLECIDOS

10 INGRESOS FACTURACIÓN DEL DERECHO RECAUDACIÓN DE RECURSOS DEPÓSITOS AL TESORO ASIGNACIÓN DE RECURSOS EGRESOS SOLICITUDES DE B/S TRAMITACIÓN DE SOLICITUDES LEGALIZACIÓN DE TRÁMITES ENTREGA DE B/S FONDO OPERATIVO INSTITUCIONAL TRANSFERENCIAS MOROSIDAD GENERADA DEFICIENCIAS EN DEPÓSITOS FONDOS DISPONIBLES FONDOS DE TRABAJO CAJAS MENUDAS SOLICITUDES RECHAZADAS TRÁMITES NO CONCLUIDOS TRÁMITES PENDIENTES DE LEGALIZAR CUENTAS X B/S FLUJO DE RECURSOS DISPONIBLES FLUJO DE DESEMBOLSOS PROGRAMADOS BALANCE DE LA TESORERÍA PROGRAMA DE PAGO ESTABLECIDO CUENTAS X C/M CUENTAS X PAGAR ASIGNACIONES EN TRÁMITE EJECUCIÓN DEL PRESUPUESTO BIENES Y SERVICIOS NO ENTREGADOS

11 ABASTOS PROGRAMACIÓN DE ABASTECIMIENTO DE BIENES Y SERVICIOS DESPACHO DE BIENES Y SERVICIOS COMPRAS TRÁMITE DE ADQUISICION DE BIENES Y SERVICIOS SOLICITAR REQUERIMIENTOS ALMACENAJE RECIBO Y ALMACENAJE DE BIENES Y SERVICIOS DESPACHO CONTROL DEL PROCESO Y FISCALIZACIÓN DEL CUMPLIMIENTO ENTREGA TRANSPORTE DE BIENES PROGRAMACIÓN DE COMPRAS CONTRATACION REQUISICIÓNREQUISICIÓN DESPACHODESPACHO ENTREGA U. EJECUTORAS MODELO DE FLUJO DE PROCESOS AGOTADOAGOTADO SOLICITUDSOLICITUD PRESTACIÓN DE LOS SERVICIOS RECIBO UNIDADES EJECUTORAS DISTRIBUCION INTERNA BSBS USUARIOS DEL SISTEMA FO01 FO02 FO04 FO03 FO06 FO05 FO07 FO09FO08 P01 P04 P03 P02 P05 P06 P07 P08 P09

12 CONTROL PREVIO CONTROL CONCOMITANTE CONTROL POSTERIOR PRELIMINARES A LA REALIZACIÓN DE LOS PROCESOS EJECUTADO DURANTE LA REALIZACIÓN DE LOS PROCESOS (CONTROL INFORMÁTICO O CIBERNÉTICO) EVALUATIVO RESPECTO A LAS ESTRUCTURAS Y LOS RECURSOS DISPONIBLES CONTROL Y FISCALIZACIÓN DE LOS PROCESO EXAMEN PREVIO DE CONFIRMACIÓN DE CUMPLIMIENTO DE NORMAS CERTIFICACIÓN DE CUMPLIMIENTO DE LAS ACTIVIDADES DE LOS PROCESOS EVALUACIÓN DE LA CALIDAD Y EFICIENCIA DE LOS PROCESOS

13 INTEGRACIÓN DE LOS PRINCIPALES INDICADORES PROVINCIALES DE GESTIÓN MODOS DE PRESENTACIÓN DE LA INFORMACIÓN SISTEMA GEOGRÁFICO DE INFORMACIÓN GERENCIAL

14 MODELO DE ESTRUCTURA DE INFORMES INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS PROGRAMA DE INVERSIONES GARANTÍAS AUDITORIAS E INVESTIGACIONES BIENES PATRIMONIALES INFORME DE RESULTADOS Fondos y Cajas Menudas Informe Financiero Gestión Deuda Pública Entidad Recursos Humanos Adquisiciones De Bienes Donaciones De bienes Preliminares Aprobados FIANZAS Declaraciones Juradas SEGUROS En Ejecución Inspecciones De Obras Ejecución Presupuestaria Descarte De Bienes Inventario De Bienes Presentados A las Entidades Reclamos Presentados Modificaciones A los Términos Reevaluación Y Depreciación Trámites En Tribunales INDICADORES DE GESTIÓN PERSONAL DEUDA PÚBLICA PROVEEDURÍA INVERSIONES FONDOS Otros Valores

15 CATÁLOGO DE TRANSACCIONES NORMAS Y PROCEDIMIENTOS BASE LEGAL FORMULARIO DE TRÁMITE DIGITALIZADO NORMAS DE VALIDACIÓN Y APROBACIÓN PROCESOS SEGÚN TRÁMITES EXPEDIENTES OPERATIVOS EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS EXPEDIENTES LEGALES SISTEMA OPERATIVO INTEGRADO DE LA CSS BIENES Y SUMINISTROS RECURSOS HUMANOS INFRA- ESTRUCTURA ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS A D L E M C D É A N T O S SEGURIDAD DE ACCESO INTRANET ENTIDAD TRANSACCIONES DEL SISTEMA SIG/ENTIDAD ARCHIVO ELECTRÓNICO DE TRANSACCIONES SELECCIÓN VALIDACIÓN Y APROBACIÓN MODELO DE PROCESOS INTEGRADOS CATÁLOGO DE PROCEDIMIENTOS CIERRE DE OPERACIONES CATÁLOGO DE FORMULARIOS DIGITALIZADOS REFRENDO DE LAS OPERACIONES PRESTACIONES ECONÓMICAS Y SERVICIOS MÉDICOS SOCIEDAD SEGURIDAD DE ACCESO

16 ALMACÉN DE INFORMES (DATAWAREHOUSE) NODO CENTRAL INTRANET ENTIDAD FLUJO DE TRANSACCIONES (DATAWORKFLOW) RED PRESTACIONES ECONÓMICAS RED SERVICIOS ASEGURADOS RED FINANZAS RED RECURSOS HUMANOS RED SUMINISTROS MODELO DE ENLACE CON LA CONTRALORÍA GENERAL CONTROL DE MATERIALES Y SUMINISTROS CONTROL DE RECURSOS HUMANOS CONTROL DE ASEGURADOS Y PATRONOS CONTROL DE BIENES PATRIMONIALES REDES LAN CGR OTRAS REDES LOCALES VPNVPN MURO DE FUEGO Windows 2003 Server ENTIDAD Windows 2003 Server Contraloría General MURO DE FUEGO Cierre Diario SIAFPA SICO INTRANET CGR RED BIENES PATRIMONIALES RED AUDITORIA GENERAL RED CONTROL FISCAL CONTROL FINANCIERO Y OPERATIVO RED DESPACHO SUPERIOR SICO SIAFPA RÉPLICAS

17 Contraloría General Portal de Enlace Refrendo, Certificación y Fiscalización de Actos Asamblea Legislativa Tribunal Electoral Presidencia De la República MEF BNP CSS Caja de Ahorros MINSA Registro Público e-Gobierno Internet Senacyt Órgano Judicial Seguridad de Acceso FISCALIZACIÓN Y REFRENDO ELECTRÓNICO DE OPERACIONES Conferencias Virtuales Defensoría Del Pueblo e-Comercio e-Consumidor Seguridad de Acceso

18 METODOLOGÍA A SEGUIR DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ESTABLECIMIENTO DEL MARCO CONCEPTUAL ESTABLECIMIENTO DEL MARCO CONCEPTUAL DEFINICIÓN DEL SISTEMA DE INFORMACIÓN GERENCIAL (SIG) REQUERIDO DEFINICIÓN DEL SISTEMA DE INFORMACIÓN GERENCIAL (SIG) REQUERIDO DEFINICIÓN DE METODOLOGÍAS DE TRABAJO DEFINICIÓN DE METODOLOGÍAS DE TRABAJO DETERMINACIÓN DE FLUJOS DE TRANSACCIONES Y PROCESOS DETERMINACIÓN DE FLUJOS DE TRANSACCIONES Y PROCESOS SELECCIÓN DE TECNOLOGÍAS INFORMÁTICAS A UTILIZAR SELECCIÓN DE TECNOLOGÍAS INFORMÁTICAS A UTILIZAR PREPARACIÓN DE NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PREPARACIÓN DE NORMAS Y PROCEDIMIENTOS DEFINICIÓN DE LA ESTRUCTURA ORGÁNICA DEFINICIÓN DE LA ESTRUCTURA ORGÁNICA ADIESTRAMIENTO DEL PERSONAL ADIESTRAMIENTO DEL PERSONAL CRONOGRAMA DEL DESARROLLO CRONOGRAMA DEL DESARROLLO COSTOS ESTIMADOS COSTOS ESTIMADOS CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

19 DIRECCIÓN SUBDIRECCIÓN CONTROL DE GESTIÓN Y ASISTENCIA EJECUTIVA CONSULTORÍA ESPECIALIZADA ESTRUCTURA ORGÁNICA MODELO NORMAS Y PROCEDIMIENTOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y CONTROL DE PERSONAL CONTROL DE PERSONAL REGISTROS PRESUPUESTARIOS Y FINANCIEROS APOYO LOGÍSTICO DEPARTAMENTO DE FISCALIZACIÓN DE OBRAS CONTROL DE GARANTÍAS EXAMEN DE GESTIÓN DE COBROS INSPECCIONES DE OBRAS INSPECCIÓN FINAL Y CIERRE DE OBRA DEPARTAMENTO DE AUDITORÍA DE OBRAS CIERRE Y FINIQUITO DE OBRAS INFORMES PRELIMINARES INVESTIGACIONES DE CUMPLIMIENTO AUDITORIAS TÉCNICAS DEPARTAMENTO DE VALORACIÓN DE BIENES PATRIMONIALES AVALÚOS DE BIENES ARRENDAMIENTO PERITAJES DETERMINACIÓN DE COSTOS SOPORTE INFORMÁTICO

20 CONCLUSIONES RECOMENDADAS La Contraloría General deberá incluir en esta sección, sus opiniones respecto al modelo de fiscalización y control sobre actos de manejo que desee implementar en los sectores y toda la normativa para el Sistema de Contabilidad que debe incluir (Según la ley artículos 11 acápite 9, 12, 13, 14 y 16 entre otros.) plan de cuentas contables, forma de aplicación, formularios respectivos, flujos gráficos y diagramas explicativos de los procesos de cada actividad, todos los procedimientos derivados de cada uno de los procesos y el mecanismo para el refrendo electrónico. Además incluir el Modelo de Rendición de Cuentas respectivo. MEF deberá incluir de igual manera sus opiniones respecto al proceso de ejecución presupuestaria, su finiquito y cierre y traslado del resultado a los Estados Financieros Consolidados. Auditoría Interna de la Entidad informará respecto al Modelo de Control de procesos y Sistema de Auditoría requerido, a nivel operativo, para la comprobación y cierre de las operaciones diarias y la consolidación de los resultados a nivel diario. La Institución y el resto de las Direcciones involucradas informarán sobre los procesos, sus flujos, normas, procedimientos y propuestas de modernización para cada una de las áreas. Las áreas de desarrollo prioritario a nivel operativo serán, Servicios y Prestaciones Médicas, Prestaciones Económicas, Compras y Abastos, Personal, DINISA, Asuntos Administrativos y Financieros (Ingresos, Finanzas y Contabilidad). El área informática reportara sobre el acondicionamiento de la infraestructura informática para que responda a las necesidades del proyecto.


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