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Conflictos de intereses: Exógenos y Endógenos MODULO VII Contenido.

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1 Conflictos de intereses: Exógenos y Endógenos MODULO VII Contenido

2 MÓDULO VII: MEJORES PRÁCTICAS FIDUCIARIAS LOS CONFLICTOS DE INTERESES Enfrentamientos y diferencias de Criterios Falta de apoyo y de comunicación ¿Cómo establecer equilibrios? : Acción y Previsión ¿Cómo solucionar conflictos? ¿qué debo hacer? ¿qué debo hacer?

3 CONFLICTOS DE INTERESES I. EXOGENOS: 1. Autoridades: a) Entes Supervisores y Fiscalizadores: Superintendencias de Bancos y de Seguros Superintendencias de Bancos y de Seguros Ministerio de Finanzas: SENIAT Ministerio de Finanzas: SENIAT Oficina Nacional del Tesoro (ONT) Oficina Nacional del Tesoro (ONT) BCV (transferencias y requerimientos de información) BCV (transferencias y requerimientos de información) b) Entes Legisladores y administradores Asamblea nacional (Leyes) Asamblea nacional (Leyes) Ejecutivo Nacional (Decretos) Ejecutivo Nacional (Decretos) Gobierno Central (Consejo de Ministros) Gobierno Central (Consejo de Ministros) Ministerios Ministerios Gobierno descentralizado (Empresas e institutos autónomos) Gobierno descentralizado (Empresas e institutos autónomos) Gobiernos Regionales (Estatales y Municipales) Gobiernos Regionales (Estatales y Municipales) Personas Naturales, Jurídicas (Privadas y Publicas) 2. Clientes: Personas Naturales, Jurídicas (Privadas y Publicas) (Por el Banco o por el Cliente) 3. Auditores externos (Por el Banco o por el Cliente) MÓDULO VII: MEJORES PRÁCTICAS FIDUCIARIAS

4 CONFLICTOS DE INTERESES II. ENDÓGENOS: 1. FIDEICOMISO: a) NEGOCIACIÓN vs. ADMINISTRACION a) NEGOCIACIÓN vs. ADMINISTRACION b) ADMINISTRACION vs. SISTEMAS b) ADMINISTRACION vs. SISTEMAS c) y Viceversa c) y Viceversa UNIDADES DE APOYO O COMPLEMENTO DE GESTION: 2. UNIDADES DE APOYO O COMPLEMENTO DE GESTION: a) Finanzas a) Finanzas b) Auditoria y Contraloría b) Auditoria y Contraloría c) Control de Riesgo c) Control de Riesgo d) Consultoría Jurídica d) Consultoría Jurídica e) Operaciones e) Operaciones f) Contabilidad f) Contabilidad g) Crédito g) Crédito h) Negocios h) Negocios i) Alta gerencia i) Alta gerencia j) Mercadeo j) Mercadeo k) Valores k) Valores Con los factores Endógenos podrían Con los factores Endógenos podrían presentarse 3 situaciones de conflicto: presentarse 3 situaciones de conflicto: Discrepancias internas de criterios, Discrepancias internas de criterios, políticas y procedimientos. políticas y procedimientos. Calidad y cantidad de apoyo al Calidad y cantidad de apoyo al fiduciario, así como el interés fiduciario, así como el interés en complementarlo. en complementarlo. Imposición de prioridades y marginalidad Imposición de prioridades y marginalidad MÓDULO VII: MEJORES PRÁCTICAS FIDUCIARIAS

5 El sometimiento a presiones que obligan a la toma de decisiones: el ¿qué debo hacer?, frente a presiones internas y externas ¿ Me voy o los enfrento y me botan ? PRESIONES INTERNAS PRESIONES EXTERNAS MÓDULO VII: MEJORES PRÁCTICAS FIDUCIARIAS

6 COMUNICACIÓN E INFORMACIÓN COMPRENSIÓN PROFESIONALIZACIÓN CONTROL INSPECCIÓN HONESTIDAD, AUTENTICIDAD Y SINCERIDAD COOPERACIÓN Y CREATIVIDAD PREVISION DE CONFLICTOS ASPECTOS FUNDAMENTALES MÓDULO VII: MEJORES PRÁCTICAS FIDUCIARIAS

7 Aprovechar : VIVENCIAS VIVENCIAS EXPERIENCIAS REFERIDAS EXPERIENCIAS REFERIDAS CONOCIMIENTOS CONOCIMIENTOS NUESTRA ETICA: Actuando en Armonía con nuestros NUESTRA ETICA: Actuando en Armonía con nuestros Valores basados en Principios Valores basados en Principios Morales y en las Leyes. Morales y en las Leyes. Toma de Decisiones LOS CONFLICTOS DE INTERESES MÓDULO VII: MEJORES PRÁCTICAS FIDUCIARIAS

8 ESTRUCTURA Aquella que cuyo diseño e integración, permita una Interrelación que prevenga en mayor grado los conflictos de intereses exógenos y endógenos. LA MEJORES PRACTICAS FIDUCIARIAS Aquellas donde la ejecución del conocimiento y el uso de las herramientas, se realicen adecuadamente LA INFORMACIÓN El conocimiento y la adecuada comunicación. LA ÉTICA El apego a los Valores, Principios, Regulaciones y sanas Políticas de la Institución Fiduciaria LOS CONFLICTOS DE INTERESES FACTORES QUE INCIDEN MÓDULO VII: MEJORES PRÁCTICAS FIDUCIARIAS


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