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Normas Especiales para la prevención del LA/FT aplicables a Notarios Res. SBS Nº 5709-2012 Algunos aspectos relevantes Lima, Agosto 2012.

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1 Normas Especiales para la prevención del LA/FT aplicables a Notarios Res. SBS Nº Algunos aspectos relevantes Lima, Agosto 2012

2 Marco Legal Nacional (Modificada por las Leyes Nº 28009, 28306, y D. Leg. Nº 1106 ) Ley Nº Ley que crea la UIF-Perú Publicada el D. S. Nº JUS - Reglamento de la Ley Publicado el Ley Nº – Incorpora la UIF-Perú a la SBS Publicada el

3 Regulación en materia de prevención del LA/FT La SBS ha sido facultada para regular los lineamientos generales y específicos, requisitos, sanciones u otros aspectos sobre los Sistemas de Prevención del LA/FT de todos los SO, en coordinación con los organismos supervisores, con excepción de la SBS y la SMV. [Art. 3 Ley 27693, modificado por el D. LEG Supervisión en materia de prevención del LA/FT La SBS ha sido facultada para supervisar a través de la UIF, a los Notarios. [Art. 9° de Ley 27693, incorporado por el D. LEG. 1106]

4 Conocer al Cliente Conocer al Trabajador Debida Diligencia IdentificarVerificarMonitorear - E T A P A S - General, General, Reforzado o Simplificado

5 Conocimiento del Cliente Toda PN o PJ, nacional o extranjera habitual u ocasional /que solicita y recibe del Notario la prestación de sus servicios profesionales como tal. ¿Quien es cliente? Identificarlo adecuada y fehacientemente Para ello el Notario identifica, verificando su identidad ¿Qué implica conocer al cliente? Solicita documento de identidad (otros / testigos) DJ Conocimiento Cliente (Anexo 5) ¿Cómo?

6 PN Nombres y Apellidos DNI /PP / CE Lugar/fecha Nacimiento Nacionalidad Estado Civil Domicilio Teléfono (fijo/móvil) Prof. / Ocupación Cargo/Función pública (2 últimos años) Es o no SO Origen de fondos PJ Denominación/Razón social RUC, de ser el caso DNI Rpstte legal Domicilio Teléfono (fijo/móvil) Es o no SO Origen de fondos, bienes u otros activos involucrados en la operación Sistema Financiero Denominación/Razón social RUC, de ser el caso Domicilio Teléfono Nombres y Apellidos + DI del Rpstte. Origen de fondos, bienes u otros activos involucrados en la operación Régimen Simplificado Régimen General DD de Conocimiento del Cliente

7 - Régimen Reforzado - DD en el conocimiento del Cliente (DDC) - Régimen Reforzado - ¿Cuándo aplicarlo? -No domiciliados -Accionistas, socios o asociados extranjeros y con % mayoritario en el capital social, aporte o participación de PJ -Operaciones complejas -Personas Expuestas Políticamente (PEP) -Leasing; leaseback; fideicomiso; comisiones de confianza -Conocimiento público y notorio que cliente está siendo investigados por LA/FT -Cuando los riesgos de LA/FT identificados sean mayores -Otras según el buen criterio del SO. Las medidas a ser aplicadas en estos casos deberán ser proporcionales con los riesgos identificados.

8 Muchas Gracias


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