AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD REPORTE DE HALLAZGOS AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD 18/04/2017

ASPECTOS A TENER EN CUENTA En el momento de realizar la auditoría tenga en cuenta los siguientes aspectos: Sea precavido, no sea demasiado concluyente! No juzgue con base en las apariencias! Este seguro de tener la evidencia completa! En caso de duda, investigue! Identifique las pistas para investigaciones adicionales! 18/04/2017

REDACCIÓN DE HALLAZGOS Deben ser claros, concisos y libres de ambigüedades. Deben reflejar la situación observada. No debe reflejar opiniones o juicios personales. No se debe manifestar como una orden. 18/04/2017

REDACCIÓN DE HALLAZGOS Se debe hacer referencia al requisito (Procedimiento y numeral de la norma que se está incumpliendo). Deben tener una conclusión. Debe ser aceptada por el auditado y/o jefe del área auditada (si es posible). 18/04/2017

REDACCIÓN DE LAS NO CONFORMIDADES Es conveniente que contengan estos elementos: UBICACIÓN Describe donde se encontró el hallazgo. DESCRIPCIÓN Describe el hallazgo, lo que encontró el equipo auditor. REFERENCIA El criterio de la auditoría que se está incumpliendo, el que más genere valor. EVIDENCIA Lo que demuestra los hallazgos encontrados. 18/04/2017

Ejemplo de No Conformidad: Se encontró (evidenció, halló, observó, etc Ejemplo de No Conformidad: Se encontró (evidenció, halló, observó, etc.) en el taller, el documento CV-ADPR-01 versión 2, la cual es una versión obsoleta ya que el listado maestro de documentos internos indica que la versión vigente es la 4; esto contraviene la norma ISO 9001:2008 en el numeral 4.2.3 literal g) que pide se prevenga contra el uso no propuesto de documentos obsoletos. Por lo tanto se declara una no conformidad mayor. 18/04/2017

REDACCIÓN DE LAS OBSERVACIONES Es conveniente que contengan estos elementos: UBICACIÓN Describe dónde se encontró el hallazgo. DESCRIPCIÓN Describe el hallazgo, lo que encontró el equipo auditor. REFERENCIA Los criterios que están en riesgo, así como las posibles consecuencias. RIESGOS Cuales serían los posibles efectos o consecuencias para la organización de no tener en cuenta los observado. 18/04/2017

Ejemplo de Observación: Al verificar en el almacén de materias primas, la identificación del producto para establecer su estado de aprobación, el auditado manifestó que solo ingresaban al almacén los productos o insumos que aprobaran la verificación, esta actividad no se encuentra formalizada, y solo es de conocimiento del auditado; lo que puede generar problemas a la organización, ya que al faltar el almacenista, la persona que lo reemplace puede no tener el conocimiento y los materiales no aprobados pueden ingresar al almacén para posterior utilización, incumpliendo con la política. 18/04/2017

Afectando a la norma ISO 9001:2008 en los numerales 7. 5. 3, 8. 2 Afectando a la norma ISO 9001:2008 en los numerales 7.5.3, 8.2.4 y 7.5.5, en relación a conocer el estado de aprobación del producto. Declaramos por lo tanto una observación. 18/04/2017