35 años de investigación, innovando con energía 1 © 2012, IIE. Todos los derechos reservados. La reproducción total o parcial en cualquier medio o forma sin el expreso permiso escrito del IIE está prohibido. REUNIÓN DE AUDITORES INTERNOS septiembre, 2012 GERENCIA DE CALIDAD Y COMPETITIVIDAD

35 años de investigación, innovando con energía 2 © 2012, IIE. Todos los derechos reservados. La reproducción total o parcial en cualquier medio o forma sin el expreso permiso escrito del IIE está prohibido. OBJETIVO DE LA REUNIÓN Informar los objetivos, alcance, criterios, conformación de los equipos de trabajo y el programa de auditorías 2012.

35 años de investigación, innovando con energía 3 © 2012, IIE. Todos los derechos reservados. La reproducción total o parcial en cualquier medio o forma sin el expreso permiso escrito del IIE está prohibido. CONTENIDO 1.Programa de auditorías 2012 Objetivo y alcance Conformación de equipos de trabajo 2.Criterios de auditoría 3.Principios de auditoría 4.Áreas visitadas en las auditorías 5.P-COC-014 rev.14 6.P-COC-010 rev.11 7.Comentarios finales

35 años de investigación, innovando con energía 4 © 2012, IIE. Todos los derechos reservados. La reproducción total o parcial en cualquier medio o forma sin el expreso permiso escrito del IIE está prohibido. PROGRAMA DE AUDITORÍAS REV.4

35 años de investigación, innovando con energía 5 © 2012, IIE. Todos los derechos reservados. La reproducción total o parcial en cualquier medio o forma sin el expreso permiso escrito del IIE está prohibido. CONFORMACIÓN DE LOS EQUIPOS 4 auditores internos del SGI. 1 auditor líder calificado en ANSI N , contratado por honorarios. Equipo 1 NombramientoAIDiv.Gcia. Auditor Líder Javier Meneses Ruiz24THCEC Auditor Martha Olivia Brito Maldonado 5PECIIT Auditor Ma. Guadalupe Cruz González 3SMMP Auditor Octavio Esteban Félix Sandoval 2SETD Equipo 2 NombramientoAIDiv.Gcia. Auditor Líder calificado en ANSI/ASME N José García Olivares Auditor en entrenamiento Javier Meneses Ruiz 24THCEC

35 años de investigación, innovando con energía 6 © 2012, IIE. Todos los derechos reservados. La reproducción total o parcial en cualquier medio o forma sin el expreso permiso escrito del IIE está prohibido. CRITERIOS DE AUDITORÍA Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos que se utilizan como referencia, la cual se compara con la evidencia de la auditoría. Los requisitos establecidos en el Manual de Gestión Integrado o las normas de referencia. Documentación de los procesos del SGI. Procedimientos del SGI. Manual Institucional de Garantía de Calidad Nuclear (10CFR50 Apéndice B). Documentos del Programa Institucional de Garantía de Calidad Nuclear (PIGCN)

35 años de investigación, innovando con energía 7 © 2012, IIE. Todos los derechos reservados. La reproducción total o parcial en cualquier medio o forma sin el expreso permiso escrito del IIE está prohibido. PRINCIPIOS DE AUDITORÍA 1.Conducta ética: La confianza, integridad, confidencialidad y discreción son esenciales para auditar. 2. Presentación ecuánime (imparcial): Informar con veracidad y exactitud, los hallazgos, conclusiones e informes de la auditoría. 3. Debido cuidado profesional: Aplicación de diligencia (esmero) y juicio al auditar. 4. Independencia: Imparcialidad de la auditoría y actitud objetiva para asegurarse de que los hallazgos y conclusiones de la auditoría estén basados sólo en la evidencia. 5. Enfoque basado en evidencia: La evidencia de la auditoría es verificable. Está basada en muestras de la información disponible.

35 años de investigación, innovando con energía 8 © 2012, IIE. Todos los derechos reservados. La reproducción total o parcial en cualquier medio o forma sin el expreso permiso escrito del IIE está prohibido. ASIMA, Adquisiciones Servicio Médico ÁREAS AUDITADAS DE La auditoría AI/IIE/02/12 (10CFR50) se realizará del 5 al 16 de noviembre, considerando dos día por cada una de las gerencias de EN, IC, CEC, GIP y SCS. Los auditores no deben auditar las gerencias a las que pertenecen. Calificación LV-CFE, abril 2012 Recertificación del SGI, marzo 2012 Auditoría interna SGI 2011 Auditoría interna 10CFR Auditorías internas SGI 2010

35 años de investigación, innovando con energía 9 © 2012, IIE. Todos los derechos reservados. La reproducción total o parcial en cualquier medio o forma sin el expreso permiso escrito del IIE está prohibido. P-COC-014 rev.14 PRINCIPALES CAMBIOS 1.Se amplió el objetivo para auditar el Programa Institucional de Garantía de Calidad Nuclear (código 10CFR50 apéndice B). 2.Se amplió el alcance del procedimiento para el auditor líder calificado en ANSI/ASME N Se adecuaron los formatos para que la aplicación de la mayoría sea tanto al SGI como al PIGCN. 4.Se agregaron los formatos necesarios para cumplir con el código 10CFR50. 5.La entrega del informe de la auditoría es dentro de los 30 días naturales después de efectuada la auditoría. 6.A partir de la entrega del informe de la auditoría, disponen de un plazo máximo de 30 días calendario para enviar a la GCC (SGI o SGCL) o RGC (PIGCN), la corrección o acción de remedio implementada o por implementar y, en caso de que se considere probable la repetición de la no conformidad o deficiencia, el análisis de causa raíz y el planteamiento de acciones en el formato F-02/P-COC En el caso de las auditorías al PIGCN se realiza seguimiento y cierre de hallazgos y hasta que estén atendidos se realiza el cierre de la auditoría. Procedimiento para gestionar el programa de auditorías y realizar auditorías internas del SGI

35 años de investigación, innovando con energía 10 © 2012, IIE. Todos los derechos reservados. La reproducción total o parcial en cualquier medio o forma sin el expreso permiso escrito del IIE está prohibido. P-COC-010 rev.11 PRINCIPALES CAMBIOS 1.Se ajustan las definiciones de acción correctiva, acción preventiva, corrección o acción de remedio y eficacia de la acción para atender observaciones de Garantía de Calidad de Laguna Verde. 2.Se establece que en los casos de accidentes, enfermedades de trabajo o impactos ambientales negativos, el o la RACP de ASIMA o SMI aplicará el procedimiento P-RM-301 y cuando determine necesaria la implementación de una AC o AP, enviará una solicitud a las áreas que correspondan, marcando copia a la GCC para su registro. 3.Se establece que los miembros del COC realizarán el seguimiento de las AC y AP de las áreas y procesos que representan y enviarán mensualmente a la GCC un reporte de su estado de atención. 4.Se establece que la eficacia de las AC y AP derivadas de hallazgos de auditorías es evaluada por la GCC mediante las o los auditores internos del SGI. 5.Se modificó el formato de planteamiento de la acción F-02/P-COC-010, indicando la “CORRECCIÓN” como un tipo de acción y empleando el término genérico “situación que requiere la acción” para referirse a no conformidades, oportunidades de mejora, etc. Procedimiento para acciones correctivas y preventivas

35 años de investigación, innovando con energía 11 © 2012, IIE. Todos los derechos reservados. La reproducción total o parcial en cualquier medio o forma sin el expreso permiso escrito del IIE está prohibido. COMENTARIOS FINALES Al equipo auditor que realizará la auditoría del SGI AI/IIE/01/12, se les solicita que, en el informe de auditoría, eviten registrar hallazgos que ya se hayan observado en auditorias anteriores (2011 o 2010) y se encuentren en proceso de atención. En su caso, mencionar sus observaciones en la sección de “Conclusiones de auditoria” del informe.

35 años de investigación, innovando con energía 12 © 2012, IIE. Todos los derechos reservados. La reproducción total o parcial en cualquier medio o forma sin el expreso permiso escrito del IIE está prohibido. Gracias por su atención Gerencia de Calidad y Competitividad