TEORIA DEL CASO Duberlí A.Rodríguez Tineo. Presidente Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema. Prof. Principal Academia de la Magistratura. Representante del Poder Judicial en la Comisión Especial de Implementación del NCPP.

Es el esquema estratégico para el análisis y preparación del caso, que nos permite enfrentarlo de manera sistemática y profesional. Es el punto de vista que presenta uno de las partes procesales, sostenida en la prueba y con el fin de explicar lo que realmente ocurrió. Hay que tener una visión estratégica del proceso.

¿Cómo vamos ha afrontar el caso? Una visión estratégica del caso permite: Tomar las decisiones pertinentes dentro del proceso Advertir nuestras debilidades y las de la otra parte

No significa distorsionar la verdad Narrar y persuadir CREIBLEMENTE La Teoría del caso se construye desde el momento de conocer el hecho delictivo y se desarrolla durante la investigación preparatoria. A partir de la acusación, se orienta al juicio oral.

Importancia: Posibilita investigación estratégica y precisa del caso Ordenar y clasificar la información Subsume los hechos al tipo penal Seleccionar la evidencia relevante Reunir los elementos necesarios para poder tomar decisiones (sobreseimiento, acusación, etc).

¿Cuándo se construye? Desde el momento que tenemos conocimiento de los hechos Se plantea como hipótesis de lo que pudo haber ocurrido Esta hipótesis debe estar sujeta a comprobación durante la investigación La hipótesis se convierte en teoría al finalizar la investigación.

Componentes de la Teoría del Caso Fáctico: Identificación de los hechos penalmente relevantes 2. Jurídico: Subsunción de los hechos al tipo penal 3. Probatorio: Permite establecer cuáles son las pruebas pertinentes.

Componentes de la Teoría del Caso Actor Hecho (información fáctica) Teoría Jurídica (Subsunción) Medios de Prueba Julio Disparo contra Pepe Homicidio Revólver Alfredo Vende Cocaína Tráfico Ilícito de Drogas Filmación autorizada Pedro Toma dinero Hurto Testigo Carlos Golpea a su esposa Lesiones Certificado Médico leg.

Elaboración de la Teoría del Caso La narración de hechos relevantes responden a las siguientes preguntas que satisface los elementos jurídicos necesarios: Qué hizo (conducta típica) Quién hizo (sujeto activo) A quién se lo hizo (sujeto pasivo)

Elaboración de la Teoría del Caso 4. Cómo (circunstancia) 5. Cuándo (circunstancia de tiempo) 6. Dónde (elemento de localización) 7. Por qué (razón) 8. Cuál fue el resultado (resultado típico) 9. Para qué (móvil)

Utilidad en el Juicio Oral Evita inconsistencias e incongruencias Permite diseñar el alegato de apertura y de cierre Organiza la presentación de las pruebas Permite un interrogatorio y contrainterrogatorio pertinente, conducente y útil Nos ayuda a identificar las preguntas que deben objetarse y cuándo hacerlo Permite una fundamentación adecuada de la sentencia

Construcción de la Teoría del Caso El conocimiento íntegro del caso como presupuesto básico indispensable Hay que conocer los hechos y el derecho a aplicar El que no conoce el caso nada tiene que hacer en el proceso

Paso 1: Relato de los hechos Fiscal: A partir del documento policial, la declaración de la víctima o de algún testigo. Defensa: A partir de la declaración del imputado y testigos.

Paso 2: Determinación de la teoría jurídica Identificar el tipo penal y sus elementos Analizar las circunstancias modificatorias de la responsabilidad Determinar supuestos de dogmática penal. Ej. Error de prohibición.

Paso 3: Construcción de proposiciones fácticas Permiten unir el relato de hechos con la teoría jurídica. Son afirmaciones de hechos que pueden ser reproducidos en juicio y que dan cuenta de un elemento de la teoría jurídica

Paso 4: Determinación de las evidencias Las proposiciones fácticas deben estar acreditadas con pruebas declaradas admisibles y pertinentes

Paso 5: Clasificación de la evidencia con miras al juicio oral Antes de ingresar al juicio oral debemos saber qué es lo que vamos a emplear, en qué orden y cómo lo vamos a formular.

Paso 6: Identificación de debilidades del caso Debemos saber cuáles son aquellos aspectos que podrían ser utilizados por la otra parte, ello nos servirá para cubrir oportunamente nuestras debilidades.

Paso 7: Se debe generar un tema o una frase Se debe buscar una frase a manera de titular de diario, un “lema”.