SISTEMAS AUTOMATIZADOS DE PLD

Consultores en Tecnología Integral, S.A. Agenda Objetivo de la presentación. Fundamento de los sistemas de PLD. Características a cubrir. Sistemas integrados y externos. Consultores en Tecnología Integral, S.A.

Consultores en Tecnología Integral, S.A. Objetivo Dar a conocer los fundamentos y características de la solución que permita cumplir como sistema automatizado de PLD. Consultores en Tecnología Integral, S.A.

Fundamento ENTORNO Autoridades Manuales Internos Normatividad Cumplimiento Operación y Procesos Internos Consultores en Tecnología Integral, S.A.

Consultores en Tecnología Integral, S.A. Características a cubrir Generar, codificar, encriptar y transmitir de forma segura a la Secretaría… 1 Políticas y procedimientos Manuales 2 Perfiles de acceso 3 Contraseñas de cuentas 4 Respaldos Seguridad 5 Cuentas de usuarios 6 Altas y bajas de usuarios 7 Logs de cambios Auditoría 8 Configuración de firewall Seguridad física 9 Ambientes separados Desarrollo, producción y pruebas Consultores en Tecnología Integral, S.A.

Consultores en Tecnología Integral, S.A. Clasificar los tipos de Operaciones o productos financieros que ofrezcan las Entidades a sus Clientes o Usuarios, con base en los criterios que establezca la propia Entidad, a fin de detectar posibles Operaciones Inusuales… Consulta en listas restringidas Operaciones inusuales Criterios particulares Operaciones relevantes Criterios publicados Política de Matríz de Riesgo Configuración Monitoreo Seguimiento Asignación de riesgos Modificacaión de riego Operaciones fraccionadas Detección y seguimiento Alerta de “24 horas” Detección Operaciones internas relevantes Reportes Consultores en Tecnología Integral, S.A.

Consultores en Tecnología Integral, S.A. Consulta a listas restringidas Consultores en Tecnología Integral, S.A.

Consultores en Tecnología Integral, S.A. Parametrización de alertas Consultores en Tecnología Integral, S.A.

Consultores en Tecnología Integral, S.A. Seguimiento de alertas Consultores en Tecnología Integral, S.A.

Consultores en Tecnología Integral, S.A. …considerando al menos, la información que haya sido proporcionada por el Cliente al inicio de la relación comercial, los registros históricos de las Operaciones realizadas por este, el comportamiento transaccional, los saldos promedio y cualquier otro parámetro que pueda aportar mayores elementos para el análisis de este tipo de Operaciones…. Monitoreo de riesgo Candados Eliminación de usuarios Transacción de información entre usuarios Plan de continuidad del negocio Consultores en Tecnología Integral, S.A.

Consultores en Tecnología Integral, S.A. Parámetros de la matriz de riesgo Consultores en Tecnología Integral, S.A.

Consultores en Tecnología Integral, S.A. Dos tipos de solución Módulo integrado en el sistema de administración de cartera “Legacy”. Sistema externo con liga al sistema de administración de cartera En ambos casos para explotación interna en equipos de la Sofom “On Premise” ó en Opción de Hospedaje de la aplicación “On Cloude”. Consultores en Tecnología Integral, S.A. 12

Consultores en Tecnología Integral, S.A. El reto está planteado En que posición estoy? Tengo sistema de administración de cartera? Lo tengo y tiene el módulo de cumplimiento. Lo tengo pero no tiene módulo de PLD. Es un desarrollo interno o tengo proveedor de sistemas? Consultores en Tecnología Integral, S.A. 13

Consultores en Tecnología Integral, S.A. Variables a considerar En que posición estoy? Costo Tiempo de desarrollo o implementación. Requiero trabajar en Tiempo Real? Consultores en Tecnología Integral, S.A. 14

Tipo 1- Diagrama Conceptual Clientes/Socios Captación Colocación Módulo Operativo Módulo de Caja Administración Operación Proceso de Cierre Diario Operativo Reportes a la CNBV en materia de PLD Tablero para el comité de PLD Layout Cálculos y Movimientos Automáticos Reglas de Operación Base de Datos Operativa Procesos para prender alertas Afectación de Saldos en línea PLD

Tipo 2- Flujo de Datos Sistema PLD ETL Reglas de Negocio Base de Datos Proceso de Transacciones y Altas de Perfiles ETL Base de Datos 2 Base de Datos Informes y Alertas Base de Datos 3 Consultores en Tecnología Integral, S.A.

Gracias Consultores en Tecnología Integral, S.A. vcano@grupocti.com Tel: 01 (55) 5611 6227