Auditorías Ambientales Gestión Ambiental Tema 7
Auditoría Evaluación planificada, independiente y documentada destinada a determinar si se cumplen con una serie de requisitos consensuados
Tipos de auditorías De cumplimiento De gestión De definición de responsabilidades De adjudicación de residuos De definición de riesgos De minimización de residuos
Auditoría ambiental Evaluación sistemática, documentada, periódica y objetiva que se realiza para determinar si el sistema de gestión y el comportamiento ambiental satisfacen las necesidades previamente establecidas, si el sistema se ha implantado de forma efectiva, y si es adecuado para alcanzar la política y objetivos ambientales de la organización.
Principales objetivos de una auditoría del SGA (I) Determinar si las políticas y procedimientos establecidos en el sistema cumplen unos requisitos específicos Definir si se han implantado las políticas, los procedimientos y las instrucciones de trabajo de forma correcta y si se cumple en la práctica Concretar las necesidades de elaborar nuevos procedimientos e instrucciones de trabajo o modificar los existentes Evaluar si la dirección, los operarios y el personal encargado de la supervisión de los procesos está familiarizado con la documentación correspondiente
Principales objetivos de una auditoría del SGA (II) Determinar la necesidad de impartir formación complementaria a los empleados con responsabilidades y autoridad en el proceso de implantación y seguimiento del SGA Volver a inspeccionar y realizar ensayos de muestras representativas Asegurar la disponibilidad de una serie de criterios de trabajo, inspección o seguimiento y comprobar que estos se implantan y cumplen en la práctica Concretar si se llevan a cabo muestreos, se recopilan datos y se realizan los análisis de forma adecuada
Diseño de un programa de auditorías El programa de auditoría debería abarcar: Actividades y áreas que debe abordar Frecuencia de las auditorías Responsabilidades asociadas con la gestión y dirección de las auditorías Comunicación de los resultados de las auditorías Competencia profesional del auditor Cómo se desarrollará la auditoría
El plan de auditoría Cuestionario inicial Elaboración del plan de auditoría Coordinación del equipo de auditoría Asignación de recursos personal y tiempo Transporte y alojamiento Conclusiones
Cuestionario inicial Resulta esencial adquirir la mayor cantidad de información de la organización auditada Esta información debe solicitarse con 2-4 meses de antelación a la visita Una vez recibida la información la organización auditora debe determinar: Disponibilidad de auditores Conocimientos y experiencia de los auditores disponible Coordinación de los miembros del equipo para elaborar el plan y protocolo de auditoría Número de auditores y días necesarios para desarrollar la auditoría Selección del auditor jefe y miembros del equipo
Cuestionario inicial
El plan de auditoría Cuestionario inicial Elaboración del plan de auditoría Coordinación del equipo de auditoría Asignación de recursos personal y tiempo Transporte y alojamiento Conclusiones
Elaboración del plan de auditoría Deberá basarse en la información recopilada en el cuestionario inicial En el caso de auditorías internas también debe llevarse a cabo Algunos puntos clave son: Elementos de absoluta prioridad Control de la documentación, objetivos, metas, programas de gestión ambiental , seguimiento, medición Procedimientos de auditoría Criterios de auditoría, protocolos y listas de comprobación Requisitos de confidencialidad
Plan de auditoría
Plan de auditoría
El plan de auditoría Cuestionario inicial Elaboración del plan de auditoría Coordinación del equipo de auditoría Asignación de recursos personal y tiempo Transporte y alojamiento Conclusiones
Coordinación del equipo de auditoría Debe considerarse: Número de auditores necesarios en función del alcance y finalidad de la auditoría Seleccionar al auditor jefe Establecer las responsabilidades y funciones del auditor jefe Determinar las áreas y los requisitos que van a auditar cada uno de los miembros del equipo, de acuerdo con su experiencia y conocimientos técnicos Establecer los plazos para llevar a cabo la auditoría en cada área o para cada requisito
Funciones del auditor jefe Seleccionar a los miembros del equipo Proporcionar formación y orientación a los auditores inexpertos durante alas fases de preparación y planificación Coordinar al equipo auditor Establecer el programa diario Mantener a la organización informada acerca de la planificación Colaborar con los otros miembros en el proceso de revisión de la política ambiental y procedimientos de la organización auditada Contactar con la organización para informar acerca del proceso de auditoría y conocer su SGA Llevar a cabo la visita previa, si fuese necesario
El plan de auditoría Cuestionario inicial Elaboración del plan de auditoría Coordinación del equipo de auditoría Asignación de recursos personal y tiempo Transporte y alojamiento Conclusiones
Calendario de la auditoría Selección de las instalaciones Debe existir información suficiente y recursos adecuados Debe existir cooperación por parte del auditado Selección del equipo auditor Asignación de tareas Notificación al interesado No deben existir auditorías por sorpresa Debe realizarse con una antelación de 15 a 30 días Debe incluir el calendario establecido Puede indicarse los documentos que se poseen
Notificación de la auditoría. Externa
Notificación de la auditoría. Externa
Notificación de la auditoría. Interna
Programa de auditoría
Programa de auditoría
Reunión inicial Presentación Lista de asistentes Autorización, alcance y finalidad de la auditoría Copia de la revisión actual de la política y los procedimientos Áreas generales de la auditoría Lugar reservado para el equipo auditor Horario de inicio, descanso,.. Reuniones informales y reunión final Situación actual
Auditoría del SGA Fase I: Puntos importantes de la auditoría Definición de los requisitos en cuanto a procedimientos, instrucciones y modificaciones Definición de la conformidad Definición de la conformidad con los requisitos contractuales Evaluación de los conocimientos Reinspección/reensayo Disponibilidad, utilización y cumplimiento de criterios Recogida de muestras, recopilación de datos y análisis
Auditoría del SGA Fase II: Etapas Asimilar los controles internos Evaluar los controles internos Reunir la evidencia de auditoría Evaluar la evidencia de la auditoría Informar de los hallazgos a la organización
La reunión final Agradecimientos a la organización Distribución de la lista de asistentes Cláusula relativa al derecho de impugnación Presentaciones por parte del equipo Resumen de los resultados Preguntas del auditado Borradores del informe
Fase III de la auditoría Elaborar el informe provisional Elaborar el informe final Proporcionar el plan de acción Seguimiento del plan de acción y cierre
El informe de auditoría Los auditores deben anotar: Localización Motivo Número de identificación de documento Persona de contacto Incidencia/comentario/información
Solicitud de Acciones Correctoras Ambientales
Reglamento 761/2001por el que se permite que las organizaciones se adhieran con carácter voluntario a un sistema comunitario de gestión y auditoría medioambientales Auditoría externa. Consistente en una verificación del SGMA y validación de la Declaración Ambiental por un auditor externo, con el fin de verificar si cumplen los requisitos establecidos en este Reglamento
Sistema de acreditación de verificadores El Estado o los Organismos competentes pueden designar instituciones de acreditación para verificadores medioambientales. - Los sistemas de acreditación para verificadores medioambientales deberán garantizar la independencia y neutralidad de los verificadores en el desempeño de sus funciones. - La acreditación de los verificadores medioambientales debe ajustarse a los requisitos del Anexo I - Los verificadores acreditados en un Estado miembro pueden ejercer su actividad en el resto de la Unión Europea, para ello deberán notificar previamente al Estado donde vayan a actuar. - La Comisión deberá velar por mantener unos criterios homogéneos de acreditación de los verificadores en todo el territorio de la Unión Europea con el fin de evitar desigualdades en la aplicación del EMAS. - Los organismos de acreditación de la Unión Europea crearán un foro, el cual se revisará una vez al año. Este foro deberá elaborar orientaciones sobre cuestiones de acreditación, etc. y mecanismos de revisión inter pares, con el fin de garantizar la homogeneidad en la aplicación de criterios sobre los diferentes Estados miembros. NOTA: En España solo existe un organismo oficial de acreditación (ENAC), nombrado a tal efecto por el Estado. Hasta la fecha ninguna CCAA ha nombrado entidad de acreditación en su ámbito territorial. - El organismo de acreditación debe elaborar, revisar y actualizar una lista con los verificadores medioambientales y su ámbito de acreditación (art. 7).