PREPARADO POR: LIC. JORGE KARICA C. MODELO DE CONTROL DE PROCESOS (HACIA UN AMBIENTE DE INTELIGENCIA ARTIFICIAL) PREPARADO POR: LIC. JORGE KARICA C.

ESTRUCTURA MODULAR DEL SISTEMA NORMAS SISTEMAS PROCEDIMIENTOS CONTROL EFICIENCIA OPORTUNIDAD EXACTITUD SIG RED TELEINFORMÁTICA CALIDAD MODELO DE DATOS SEGURIDAD

SISTEMA DE INFORMACIÓN GERENCIAL NIVEL OPERATIVO CONTROL ADMINISTRATIVO Y OPERATIVO CERTIFICACIÓN DE LAS TRANSACCIONES FLUJO DE LAS TRANSACCIONES INTEGRIDAD RELACIONAL SEGURIDAD DE ACCESO BITÁCORA DE EVENTOS RELACIONADOS RESPALDO DE AFECTACIONES NIVEL TÁCTICO BALANCE DE OPERACIONES CORRELACIONADAS GENERACIÓN DE RESULTADOS DE LAS OPERACIONES ANÁLISIS DE RESULTADOS PREPARACIÓN DE INDICADORES DE COMPORTAMIENTO ANÁLISIS DE COMPORTAMIENTO Y RENDIMIENTOS TOMA DE DECISIONES NIVEL ESTRATÉGICO PRONÓSTICO DE COMPORTAMIENTO ESCENARIOS ESTRATÉGICOS RECOMENDACIONES Y PROYECCIONES PROPUESTAS DE CAMBIOS AL MODELO SOPORTE DEL SISTEMA INFRAESTRUCTURA Y SISTEMAS

MODELO DE LA ESTRUCTURA PARA CIERRE DE OPERACIONES DIARIAS PREPARACIÓN DE INFORMES DE RESULTADOS DIARIOS: RECAUDACIÓN, CONCILIACIÓN DE FONDOS, MOVIMIENTO DE PERSONAL, MOVIMIENTO DE ALMACENES, ASIENTOS DE DIARIOS, COSTOS, COMPROMISOS, GASTOS, ESTADÍSTICAS, RESPALDOS Y ALMACENES DE DATOS OPERATIVO. CIERRE DE OPERACIONES PRESUPUESTARIAS, FINANCIERAS, DE SUMINISTROS, DE PERSONAL, DE GENERACIÓN DE BIENES Y SERVICIOS, DE PROVEEDURÍA Y ABASTOS Y BALANCE DE OPERACIONES DEL DÍA, SISTEMA DE CONTROL DE OPERACIONES, SISTEMA DE SUMINISTROS, SISTEMA DE CONTROL DE PERSONAL, SISTEMA DE CONTROL PRESUPUESTARIO FINANCIERO, MANTENIMIENTO DE INFRAESTRUCTURA OPERATIVA . ADMINISTRACIÓN FINANZAS Y APOYO DE SISTEMAS GENERACIÓN DE BIENES Y SERVICIOS RECURSOS HUMANOS PROVEEDURÍA Y ABASTOS SISTEMA OPERATIVO DE DATOS MODELO DE DATOS OPERATIVO QUE CONSTA DE EXPEDIENTES ELECTRÓNICOS MULTIMEDIA PARA TODAS LAS APLICACIONES BASES DE DATOS OPERATIVAS MULTIMEDIA

EFICIENCIA DE PROCESOS ADECUACIÓN ESTRUCTURA ESTRUCTURA PARA EL CONTROL INTERNO DE OPERACIONES CONTROL INTERNO DE PROCESOS CERTIFICAR OPERACIONES DIARIAS AUDITORIA INTERNA DE EFICIENCIA DE PROCESOS BALANCE ADECUACIÓN ESTRUCTURA CIERRE DE LAS OPERACIONES DIARIAS CONTROL DE LAS TRANSACCIONES PRODUCTIVIDAD

TIPOS DE CONTROL CONTROL DE TRANSACCIONES CONTROL DE OPERACIONES CONTROL DE PROCESOS CONTROL ADMINISTRATIVO CONTROL DE GESTIÓN CONTROL INFORMÁTICO CONTROL CIBERNÉTICO INTELIGENCIA ARTIFICIAL

COMPONENTES DE UNA TRANSACCIÓN CONTIENE LA INCIDENCIA DE LA TRANSACCIÓN SOBRE LA EFICIENCIA DEL PROCESO DONDE PARTICIPA Segmento ECONÓMICO CONTIENE EL EFECTO DE LA TRANSACCIÓN SOBRE LOS COMPONENTES OPERATIVOS QUE INTERVIENEN EN EL PROCESO Segmento OPERATIVO CONTIENE EL EFECTO DE LA TRANSACCIÓN SOBRE LOS NIVELES QUE AUTORIZAN DENTRO DEL PROCESO Segmento ADMINISTRATIVO REFLEJA EL CARGO A PARTIDAS PRESUPUESTARIAS RESULTANTES DE LA APLICACIÓN DE LA TRANSACCIÓN Segmento PRESUPUESTARIO REFLEJA EL CARGO A PARTIDAS FINANCIERAS QUE SE AFECTAN POR LA TRANSACCIÓN Segmento FINANCIERO REFLEJA LA ESTRUCTURA DE PROTOCOLOS PARA LA TRANSMISIÓN DE LA TRANSACCIÓN Y SUS MENSAJES Segmento de MENSAJE DE TRANSMISIÓN RASTRO O PISTAS DE AUDITORÍA REFLEJA EL CONJUNTO DE REGLAS DEL NEGOCIO QUE APLICAN PARA GARANTIZAR LA VALIDES Segmento de SEGUIMIENTO Y CONTROL REFLEJA LAS ETAPAS POR LAS QUE CIRCULA LA TRANSACCIÓN DENTRO DE LOS PROCESOS AUTORIZADOS Segmento de FLUJO DE PROCESO

+ = MODELO DE GESTION INTEGRADO E P I SERVICIOS BRINDADOS E + P = S O J E T I V S LEGISLACION VIGENTE M E T A S DESARROLLO DEL PLAN RESULTADOS ESTANDARES DE CALIDAD PLANEAR NORMAS Y PROCEDIMIENTOS E + P = I ADMINISTRACION DEL PATRIMONIO ADMINISTRACION DE RECURSOS HUMANOS CONTRATACIONES DE BIENES Y SERVICIOS ATENCION DE LOS CIUDADANOS CONTROL FINANCIERO CONTABLE INFORMES DE RENDICIÓN NECESIDADES DE LOS CIUDADANOS INZUMOS PRODUCTO SERVICIOS BRINDADOS EJECUTAR A J U S T E FISCALIZACION DE LOS RESULTADOS N I V E L D E + P = S RECOMENDACIONES EXAMEN DE LA RENDICIÓN DE CUENTAS EFICIENCIA EVALUAR MODELO DE GESTION INTEGRADO EVALUACION DE LA GESTION

ESTRUCTURA Y COMPOSICIÓN DE LAS ETAPAS DEL PROCESO PLANIFICACIÓN EJECUCIÓN DE PROCESOS EVALUACIÓN DE RESULTADOS MEF - ENTIDADES PLAN DE ACCIÓN METAS PROPUESTAS ESTIMACIÓN DE INGRESOS AUTORIZACIONES PARA GASTOS PLANEAR ANTEPROYECTO INDICADORES DE GESTIÓN EXPECTATIVA A LOGRAR LÍMITES ESTABLECIDOS APROBACIÓN INGRESOS EGRESOS ASIGNACIÓN DEL PRESUPUESTO AUDITORIA ADMINISTRATIVA FORMALIZACIÓN DEL DERECHO SOLICITUDES EJECUCIÓN DE INGRESOS Y EGRESOS RECAUDACIÓN DE RECURSOS TRÁMITE DE SOLICITUDES DIFERENCIA INGRESOS-EGRESOS EJECUTAR DEPÓSITOS EN BANCO LEGALIZACIÓN DE TRÁMITE LIQUIDACIÓN PRESUPUESTARIA AUDITORIA FISCAL ASIGNACIÓN DE RECURSOS COMPROMISOS TESORERÍA BALANCE Y CIERRE DE LA EJECUCIÓN FINANCIERA FLUJOS DE INGRESOS FLUJOS DE DESEMBOLSOS SUPERÁVIT O DÉFICIT EVALUAR METAS PROYECTADAS SALDOS DISPONIBLES OBLIGACIONES POR PAGAR RENDICIÓN DE CUENTAS AUDITORIA DE GESTIÓN

EJECUCIÓN DEL PRESUPUESTO BALANCE DE LA TESORERÍA INGRESOS EGRESOS EJECUCIÓN DEL PRESUPUESTO FACTURACIÓN DEL DERECHO SOLICITUDES DE B/S MOROSIDAD GENERADA SOLICITUDES RECHAZADAS RECAUDACIÓN DE RECURSOS TRAMITACIÓN DE SOLICITUDES DEFICIENCIAS EN DEPÓSITOS TRÁMITES NO CONCLUIDOS DEPÓSITOS AL TESORO LEGALIZACIÓN DE TRÁMITES FONDOS DISPONIBLES TRÁMITES PENDIENTES DE LEGALIZAR ASIGNACIÓN DE RECURSOS ENTREGA DE B/S ASIGNACIONES EN TRÁMITE BIENES Y SERVICIOS NO ENTREGADOS TRANSFERENCIAS CUENTAS X B/S FLUJO DE RECURSOS DISPONIBLES BALANCE DE LA TESORERÍA FLUJO DE DESEMBOLSOS PROGRAMADOS FONDO OPERATIVO INSTITUCIONAL PROGRAMA DE PAGO ESTABLECIDO FONDOS DE TRABAJO CUENTAS X PAGAR CAJAS MENUDAS CUENTAS X C/M

MODELO DE FLUJO DE PROCESOS ALMACENAJE RECIBO Y ALMACENAJE DE BIENES Y SERVICIOS ABASTOS PROGRAMACIÓN DE ABASTECIMIENTO DE BIENES Y SERVICIOS COMPRAS TRÁMITE DE ADQUISICION DE BIENES Y SERVICIOS PROGRAMACIÓN DE COMPRAS CONTRATACION FO04 FO05 R E Q U I S C Ó N S O L I C T U D P06 FO06 P03 FO03 CONTROL DEL PROCESO Y FISCALIZACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DESPACHO DE BIENES Y SERVICIOS SOLICITAR REQUERIMIENTOS DESPACHO A G O T D D E S P A C H O P02 FO02 FO07 P07 PRESTACIÓN DE LOS SERVICIOS FO09 FO08 RECIBO UNIDADES EJECUTORAS DISTRIBUCION INTERNA ENTREGA U. EJECUTORAS ENTREGA TRANSPORTE DE BIENES P09 P01 B S P08 FO01 USUARIOS DEL SISTEMA MODELO DE FLUJO DE PROCESOS

CONTROL Y FISCALIZACIÓN DE LOS PROCESO PREVIO CONTROL CONCOMITANTE CONTROL POSTERIOR EJECUTADO DURANTE LA REALIZACIÓN DE LOS PROCESOS (CONTROL INFORMÁTICO O CIBERNÉTICO) EVALUATIVO RESPECTO A LAS ESTRUCTURAS Y LOS RECURSOS DISPONIBLES PRELIMINARES A LA REALIZACIÓN DE LOS PROCESOS EXAMEN PREVIO DE CONFIRMACIÓN DE CUMPLIMIENTO DE NORMAS CERTIFICACIÓN DE CUMPLIMIENTO DE LAS ACTIVIDADES DE LOS PROCESOS EVALUACIÓN DE LA CALIDAD Y EFICIENCIA DE LOS PROCESOS

10 1 3 8 4 2 5 9 6 7 MODOS DE PRESENTACIÓN DE LA INFORMACIÓN SISTEMA GEOGRÁFICO DE INFORMACIÓN GERENCIAL INTEGRACIÓN DE LOS PRINCIPALES INDICADORES PROVINCIALES DE GESTIÓN 10 1 3 8 4 2 5 9 6 7

MODELO DE ESTRUCTURA DE INFORMES INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS INFORME DE RESULTADOS BIENES PATRIMONIALES AUDITORIAS E INVESTIGACIONES GARANTÍAS PROGRAMA DE INVERSIONES INDICADORES DE GESTIÓN Fondos y Cajas Menudas Adquisiciones De Bienes Preliminares FIANZAS En Ejecución PERSONAL Informe Financiero Donaciones De bienes Aprobados DEUDA PÚBLICA Declaraciones Juradas Inspecciones De Obras Gestión Deuda Pública Entidad Descarte De Bienes Presentados A las Entidades SEGUROS Reclamos Presentados PROVEEDURÍA Recursos Humanos Inventario De Bienes Trámites En Tribunales Modificaciones A los Términos INVERSIONES Otros Valores Ejecución Presupuestaria Reevaluación Y Depreciación FONDOS

A D L E M C D É A N T O S MODELO DE PROCESOS INTEGRADOS INTRANET BASE LEGAL SOCIEDAD NORMAS DE VALIDACIÓN Y APROBACIÓN CATÁLOGO DE TRANSACCIONES CATÁLOGO DE PROCEDIMIENTOS NORMAS Y PROCEDIMIENTOS SEGURIDAD DE ACCESO PRESTACIONES ECONÓMICAS Y SERVICIOS MÉDICOS A D L E M C D É A N T O S TRANSACCIONES DEL SISTEMA SIG/ENTIDAD SELECCIÓN VALIDACIÓN Y APROBACIÓN CATÁLOGO DE FORMULARIOS DIGITALIZADOS BIENES Y SUMINISTROS FORMULARIO DE TRÁMITE DIGITALIZADO EXPEDIENTES OPERATIVOS RECURSOS HUMANOS SISTEMA OPERATIVO INTEGRADO DE LA CSS EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS PROCESOS SEGÚN TRÁMITES INFRA- ESTRUCTURA EXPEDIENTES LEGALES CIERRE DE OPERACIONES SEGURIDAD DE ACCESO ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS REFRENDO DE LAS OPERACIONES ARCHIVO ELECTRÓNICO DE TRANSACCIONES INTRANET ENTIDAD

NODO CENTRAL ALMACÉN DE INFORMES (DATAWAREHOUSE) RED CONTROL FISCAL RED AUDITORIA GENERAL RED SERVICIOS ASEGURADOS INTRANET CGR RED PRESTACIONES ECONÓMICAS RED FINANZAS RED DESPACHO SUPERIOR RED BIENES PATRIMONIALES MURO DE FUEGO INTRANET ENTIDAD RED RECURSOS HUMANOS RED SUMINISTROS Windows 2003 Server Contraloría General SICO SIAFPA RÉPLICAS V P N OTRAS REDES LOCALES SICO REDES LAN CGR Windows 2003 Server ENTIDAD SIAFPA MURO DE FUEGO NODO CENTRAL Cierre Diario ALMACÉN DE INFORMES (DATAWAREHOUSE) FLUJO DE TRANSACCIONES (DATAWORKFLOW) CONTROL DE MATERIALES Y SUMINISTROS CONTROL DE RECURSOS HUMANOS CONTROL FINANCIERO Y OPERATIVO CONTROL DE ASEGURADOS Y PATRONOS CONTROL DE BIENES PATRIMONIALES MODELO DE ENLACE CON LA CONTRALORÍA GENERAL

Refrendo, Certificación y Fiscalización de Actos FISCALIZACIÓN Y REFRENDO ELECTRÓNICO DE OPERACIONES e-Comercio Defensoría Del Pueblo de Acceso Seguridad e-Consumidor Internet Órgano Judicial Seguridad de Acceso Conferencias Virtuales Asamblea Legislativa e-Gobierno Senacyt Seguridad de Acceso Caja de Ahorros Tribunal Electoral Contraloría General Portal de Enlace Refrendo, Certificación y Fiscalización de Actos Presidencia De la República Registro Público MINSA MEF CSS BNP

METODOLOGÍA A SEGUIR DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ESTABLECIMIENTO DEL MARCO CONCEPTUAL DEFINICIÓN DEL SISTEMA DE INFORMACIÓN GERENCIAL (SIG) REQUERIDO DEFINICIÓN DE METODOLOGÍAS DE TRABAJO DETERMINACIÓN DE FLUJOS DE TRANSACCIONES Y PROCESOS SELECCIÓN DE TECNOLOGÍAS INFORMÁTICAS A UTILIZAR PREPARACIÓN DE NORMAS Y PROCEDIMIENTOS DEFINICIÓN DE LA ESTRUCTURA ORGÁNICA ADIESTRAMIENTO DEL PERSONAL CRONOGRAMA DEL DESARROLLO COSTOS ESTIMADOS CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

ESTRUCTURA ORGÁNICA MODELO CONSULTORÍA ESPECIALIZADA CONTROL DE GESTIÓN Y ASISTENCIA EJECUTIVA DIRECCIÓN SUBDIRECCIÓN NORMAS Y PROCEDIMIENTOS SOPORTE INFORMÁTICO SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y CONTROL DE PERSONAL DEPARTAMENTO DE FISCALIZACIÓN DE OBRAS DEPARTAMENTO DE AUDITORÍA DE OBRAS DEPARTAMENTO DE VALORACIÓN DE BIENES PATRIMONIALES CONTROL DE PERSONAL CONTROL DE GARANTÍAS CIERRE Y FINIQUITO DE OBRAS AVALÚOS DE BIENES REGISTROS PRESUPUESTARIOS Y FINANCIEROS EXAMEN DE GESTIÓN DE COBROS INFORMES PRELIMINARES ARRENDAMIENTO APOYO LOGÍSTICO INSPECCIONES DE OBRAS INVESTIGACIONES DE CUMPLIMIENTO PERITAJES INSPECCIÓN FINAL Y CIERRE DE OBRA AUDITORIAS TÉCNICAS DETERMINACIÓN DE COSTOS

CONCLUSIONES RECOMENDADAS La Contraloría General deberá incluir en esta sección, sus opiniones respecto al modelo de fiscalización y control sobre actos de manejo que desee implementar en los sectores y toda la normativa para el Sistema de Contabilidad que debe incluir (Según la ley artículos 11 acápite 9, 12, 13, 14 y 16 entre otros.) plan de cuentas contables, forma de aplicación, formularios respectivos, flujos gráficos y diagramas explicativos de los procesos de cada actividad, todos los procedimientos derivados de cada uno de los procesos y el mecanismo para el refrendo electrónico. Además incluir el Modelo de Rendición de Cuentas respectivo. MEF deberá incluir de igual manera sus opiniones respecto al proceso de ejecución presupuestaria, su finiquito y cierre y traslado del resultado a los Estados Financieros Consolidados. Auditoría Interna de la Entidad informará respecto al Modelo de Control de procesos y Sistema de Auditoría requerido, a nivel operativo, para la comprobación y cierre de las operaciones diarias y la consolidación de los resultados a nivel diario. La Institución y el resto de las Direcciones involucradas informarán sobre los procesos, sus flujos, normas, procedimientos y propuestas de modernización para cada una de las áreas. Las áreas de desarrollo prioritario a nivel operativo serán, Servicios y Prestaciones Médicas, Prestaciones Económicas, Compras y Abastos, Personal, DINISA, Asuntos Administrativos y Financieros (Ingresos, Finanzas y Contabilidad). El área informática reportara sobre el acondicionamiento de la infraestructura informática para que responda a las necesidades del proyecto.