REUNIÓN GRUPO LÍDER Gerencia AAPP y Sostenibilidad Abril 2017

1.- PROGRAMA DE AUDITORÍAS EXTERNAS / INTERNAS 2017 PRÓXIMAS AUDITORÍAS: Mes Fecha Tipo Alcance Casa Certificadora Abril 24-04-2017 al 28-04-2017 Externa NC Mayores MF FSC Rainforest Alliance Junio 05-06-2017 al 09-06-2017 Seguimiento FSC CW 30-010 13-06-2017 al 14-06-2017 Interna Sistema SIGECE Anita Smulders 15-06-2017 al 16-06-2017 Integral Terreno (Tec. Silvícola) INDICADOR CUMPLIMIENTO:

1.- PROGRAMA DE AUDITORÍAS EXTERNAS / INTERNAS 2017 RESULTADOS ÚLTIMAS AUDITORÍAS EXTERNAS: CoC FSC Proyecto Edificio Corporativo: Fecha: 03/04/2017 Auditor: Arturo Burgos (Rainforest Alliance) Resultado: Sin hallazgos, proyecto clasificado. Seguimiento Manejo Forestal FSC: Fecha: 27/03/2017 al 29/03/2017 Auditor: Fernando Frontanilla (Rainforest Alliance) Resultado: Sin hallazgos. PRÓXIMA AUDITORÍA EXTERNA: Cierre No Conformidades Mayores MF FSC: Fecha: 24/04/2017 al Auditores: F. Peña (A. Líder), M. Matorela, A. Balanda, F. Frontanilla y A. Burgos. Alcance: Acciones desarrolladas para dar cierre a No Conformidades Mayores levantadas durante auditoría octubre 2016. Adicionalmente se revisarán avances en las temáticas relacionadas a las No Conformidades Menores y Observaciones levantadas en proceso anterior, con el fin de entregar insumos a Forestal Mininco para la preparación de la Auditoría de Recertificación FSC a realizarse en agosto 2017. Visita a predios en operaciones activas propias durante la fecha de la auditoria.

3.- AUDITORÍA DE MANEJO FORESTAL FSC Auditoría Manejo Forestal FSC (Octubre 2016): N° Clasificación Resumen Folio Año Gerencia Responsable 1 NC Menor Falta aviso ejecución de faena NC-1203 2016 GTS V. Emhart 2 NC Mayor Control venta en pie a terceros NC-1204 GB N. Hechem 3 Falta de entendimiento remuneraciones internas NC-1205 GAP F. Muñoz 4 Uso de fuego limpieza terreno NC-1206 GPP C. Rodriguez 5 Control cumplimiento actividades EESS y Venta a Terceros NC-1207 6 Plan de Conservación AAVC NC-1220 JC. Carrillo / F. Reveco Observación Capacitación Responsable EESS OB-325 Coordinación sistema gestión comunidades OB-326 JC. Carrillo Vigencia procedimiento resolución de quejas OB-327 Basura en predios OB-328 E. Hernández Nota: Preparar presentaciones de avances para el caso de No Conformidades Menores y Observaciones.

3.- PLANES DE ACCIÓN A ASIGNAR AUDITORÍAS EXTERNAS Auditoría Manejo Forestal CERTFOR (Noviembre 2016): N° Clasificación Resumen Folio Año Gerencia Responsable 3 Observación Emergencias derrames combustibles OB-342 2016 GOP H. Avila Nota: Hallazgos modificados en informe final. Se elimina No Conformidad de Protección Fitosanitaria (n°3) y se incluye observación por emergencia de derrame de combustibles.

4.- PLANES DE ACCIÓN A ASIGNAR AUDITORÍAS INTERNAS Auditoría Integral Gerencia Operaciones (Marzo 2017): N° Clasificación Resumen Folio Año Gerencia Responsable 1 NC Menor Incumplimiento faena venta a terceros NC-1216 2017 GB N. Hechem 2 Capacitaciones faena raleo NC-1217 GOP H. Avila 3 Daño zona de protección (venta a terceros) NC-1218 O. Llona 4 Incumplimiento requisitos FSC NC-1219 AAPP P. Herranz Observación Diferencias sueldos base y liquidación OB-0339 Subcontratación venta a terceros OB-0340 Afiches especies amenazadas OB-0341 GTS Navarrete

5.- INDICADOR DE CUMPLIMIENTO NO CONFORMIDADES Indicador al 14/04/2017: Revisar no conformidades y observaciones pendientes en archivo. Enviar planes de acción a Administrador SIGECE. Ver archivo hallazgos

6.- NO CONFORMIDADES QUE REASIGNAR Hallazgos que reasignar por cambios organizacionales: a) Gerencia Patrimonio y Protección: (pendiente reasignación) Tipo Año Clasificación Resumen Folio Gerencia Responsable Plan de Acción Estado P.A. MF FSC 2015 Observación OBS 09/15 A.EXT MF FSC OB-0275 GPP JA. Celhay si EP AAPP F. Reveco

7.- INDICADOR DOCUMENTOS VENCIDOS Indicador al 17/04/2017: GERENCIA N° DOCUMENTOS Administración y Personal 32 Asuntos Públicos y Sostenibilidad 6 Operaciones 3 Patrimonio y Protección 5 Seguridad y Salud Ocupacional 45 Silvicultura 26 Tecnología Silvícola 10 Bosques 4 TOTAL: 131 Ver archivo documentos vencidos Solicitud Sección Documentación: Revisar documentos vencidos por Gerencia. Indicar a Administración SIGECE cambios de elaboradores, revisores y aprobadores por proceso:

8.- INDICADOR CUMPLIMIENTO PROGRAMA OBJETIVOS Y METAS Indicador al 13/04/2017: Ver archivo

9.- ANÁLISIS LEGAL Indicador Análisis Legal (verificadores pendientes Junio – Enero 2017): Revisar Informe Legal de Febrero 2017: Revisar Informe Legal de Marzo 2017: Nota: Se encuentra pendiente la actualización de los Listados de Requisitos Legales Aplicables y Compendio Legal con la nueva legislación de Junio 2016 / Enero 2017. Indicador Verificadores Análisis Legal Informe Legal Febrero 2017 Informe Legal Marzo 2017

10.- OTROS TEMAS A REVISAR Actualización Estándar Manejo Forestal CERTFOR: Revisar propuesta de responsables por indicador. Actualización Documentos SIGECE: Revisar propuesta procedimiento capacitación y acreditación. Revisar propuesta Pauta General. Ver archivo Ver archivo Ver archivo