Nivel de Riesgos del Poder Ejecutivo Metodología utilizada para obtener información estratégica del Nivel de Riesgo de cada Organismo.

MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP Con el MECIP las instituciones han podido identificar, analizar, valorizar y establecer acciones sobre riesgos por cada área, de esta manera las mismas áreas han comenzado a autogestionar y autocontrolar sus riesgos.

MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP Aplicando los Formatos Guías, los Organismos determinan: * las causas de los sucesos * los agentes generadores * los efectos, midiendo la probabilidad y ocurrencia y el grado de impacto negativo a los Objetivos Institucionales.

MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP Auditoría General del Poder Ejecutivo, gracias a la Implementación del Portal Web MECIP ha podido monitorear el nivel de implementación de riesgos en los Organismos y Entidades del Poder Ejecutivo.

MECIP – Resultado de la Evaluación Periodo: 1er. Semestre 2018 Estado: Evaluación revisada por el Organismo de Control MECIP – Resultado de la Evaluación Auditoría General del Poder Ejecutivo 4,82 Adecuado Parámetros de Evaluación Calificación Valoración Componente: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS 4,4 Adecuado CONTEXTO ESTRATÉGICO DEL RIESGO 5 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS 4 Satisfactorio ANÁLISIS DE RIESGOS VALORACIÓN DE RIESGOS POLÍTICA DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS

SITUACIÓN ACTUAL DE LA GESTIÓN DEL RIESGO EN LOS ORGANISMOS DEPENDIENTES DEL PODER EJECUTIVO

Rendimiento Promedio – Instituciones dependientes del Poder Ejecutivo Tipos de instituciones: Ministerios Secretarías Empresas y Entes Autárquicos Gobernaciones Otros Periodo: 2do. Semestre 2017 Calificación: 3,42 Satisfactorio Parámetros de Evaluación Calificación Valoración Componente: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS 3,42 Adecuado CONTEXTO ESTRATÉGICO DEL RIESGO 4,1 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS 3,24 Satisfactorio ANÁLISIS DE RIESGOS 3,43 VALORACIÓN DE RIESGOS 3,27 POLÍTICA DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS 3,07

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS Se hace igual para: Macroprocesos. Procesos Subprocesos.

ANALISIS DE RIESGOS PROBABILIDAD VALOR IMPACTO VALOR ALTA 3 MEDIA 2 BAJA 1 IMPACTO VALOR CATASTROFICO 20 MODERADO 10 LEVE 5

ANALISIS DE RIESGOS

ANALISIS DE RIESGOS ALTA 3 MEDIA 2 BAJA 1 CATASTROFICO MODERADO 10 PROBABILIDAD VALOR ALTA 3 MEDIA 2 BAJA 1 IMPACTO VALOR CATASTROFICO 20 MODERADO 10 LEVE 5

POLITICAS DE ADMINISTRACION DE RIESGOS

POLITICAS DE ADMINISTRACION DE RIESGOS Una vez establecido el Mapa de Riesgos Se establecen acciones de contingencia a fin de mitigar o reducir la Probabilidad de Ocurrencia de dichos riesgos y el impacto que pueda afectar a los Objetivos Estratégicos de los Organismos.

SITUACIÓN ACTUAL DE LA GESTIÓN DEL RIESGO EN LAS INSTITUCIONES DEPENDIENTES DEL PODER EJECUTIVO Componente corporativo: DE CONTROL DE GESTIÓN 3,42 Satisfactorio Componente: DE ACTIVIDADES DE CONTROL 3,01 POLÍTICA DE OPERACIÓN 2,02 Deficiente CONTROLES 2,07 El nivel de Identificación y análisis de riesgos del Poder Ejecutivo se encuentra con Nivel Satisfactorio, Pendientes: * Establecer Acciones de Contingencia (Políticas de Operación) * Controles sobre los riesgos calificados como IMPORTANTES E INACEPTABLES.

Componentes del Control Interno Supervisión Actividades de Control Evaluación de riesgo Ambiente de controll Información Comunicación Componentes del Control Interno Formatos 95 y 96 Diseño de Controles

SISTEMA INTEGRADO DE LA AUDITORIA GENERAL DEL PODER EJECUTIVO - SIAGPE Las Auditorias Internas Institucionales identifican, analizan y califican los riesgos de las Áreas, Dependencias y/o Macroprocesos, Procesos, Se cargar en el Sistema SIAGPE que automáticamente establece un Mapa de Riesgos Institucional que luego es trasladado al Plan Anual de Auditoria .

Identificación y Plan de Gestión de Riesgos

Identificación y Plan de Gestión de Riesgos

PRINCIPALES LOGROS Mayor interacción de la Auditoría Interna con la Gestión del Riesgo. Mejora en la percepción de las áreas respecto al funcionamiento del proceso. Matriz de riesgos que incluye todos los procesos desagregados. Fuente de información completa.

MUCHAS GRACIAS!!!!