1 Reunión de Auditores Internos 6 de mayo, 9:00 hrs. Sala de juntas de la GCC, Edificio 12-3er. piso.

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1 1 Reunión de Auditores Internos 6 de mayo, 9:00 hrs. Sala de juntas de la GCC, Edificio 12-3er. piso.

2 2 Programa de auditorías internas Objetivo del programa: Verificar el cumplimiento de los requisitos establecidos en el Sistema de Gestión Integrado del IIE en las normas NMX-CC-9001-IMNC-2008, NMX-SAST-001-IMNC-2008, NMX-SAA-14001-IMNC-2004 y el código 10CFR50 Apéndice B. No.ClaveObjetivos:AlcanceEquipo auditor*Período 1.AI/IIE/01/15 Verificar la eficacia de las acciones correctivas y preventivas de auditorías 2014 y de la auditoría de recertificación realizada en marzo 2015 para el cumplimiento de las normas NMX-CC-9001-IMNC-2008, NMX-SAST-001-IMNC-2008 y NMX-SAA-14001-IMNC-2004. Áreas y procesos del IIE involucrados en la atención de acciones correctivas y preventivas (Dirección Ejecutiva, Relaciones Laborales (ASIMA y SMI), Análisis de Redes, Equipos Eléctricos, Turbomaquinaria, Geotermia, Transmisión y Distribución, Planeación, Gestión Estratégica y Tecnológica, Recursos Materiales (Adquisiciones), Calidad y Competitividad; Procesos Alta Dirección, Gestión de Cartera de Proyectos e Infraestructura y Ambiente de Trabajo). Quenedi Guzmán García (AL) Ma. Guadalupe Cruz González (AI) Leticia Colín Orozco (AI) Agosto (17-21) 2.AI/IIE/02/15 Verificar el cumplimiento de requisitos del código 10CFR50 apéndice B del Programa Institucional de Garantía de Calidad Nuclear y la eficacia de las acciones correctivas implantadas para solventar las deficiencias detectadas en la auditoría AI/IIE/02/14. Áreas con requerimientos de cumplimiento con el código 10CFR50 Apéndice B: Gestión Integral de Procesos, Sistemas Avanzados de Capacitación y Simulación, Control Electrónica y Comunicaciones e Ingeniería Civil. Javier Meneses Ruíz (ALGC) Quenedi Guzmán García (AI) Junio (8-12)

3 3 Principios y criterios de auditoría Principios de auditoría que se deben aplicar: Integridad Presentación imparcial Debido cuidado profesional Confidencialidad Independencia Enfoque basado en la evidencia Criterios (conjunto de políticas, procedimientos o requisitos usados como referencia frente a la cual se compara la evidencia de la auditoría): Requisitos establecidos en el Manual de Gestión Integrado y en las normas de referencia. Documentación de los procesos del SGI. Documentación del SECOD. Manual Institucional de Garantía de Calidad Nuclear (10CFR50 Apéndice B). Documentos del Programa Institucional de Garantía de Calidad Nuclear (PIGCN). Referencia: Norma ISO 19011. Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión.

4 4 Comentarios Equipo auditor: El auditor líder contactará con anticipación a los responsables de las áreas para acordar fechas y horarios de la auditoría y de las reuniones de apertura y cierre, asimismo enviará a la GCC la notificación y plan de auditoría para enviarlas a los responsables de las áreas vía correo electrónico. Presentar en la reunión de apertura el plan de auditorías a los responsables de las áreas y miembros del COC. Al preparar la auditoría tener en cuenta los cambios y actualizaciones de los Procesos y documentos del SGI y del PIGCN. Cuando se detecte un hallazgo se deberá informar y explicar claramente al auditado. Las conclusiones presentadas en el informe deben considerar la conformidad con los criterios y objetivos de la auditoría y la eficacia y la mejora del SGI o PIGCN. La entrega del informe de la auditoría es dentro de los 30 días naturales después de efectuada la auditoría. Personal auditado: A partir de la entrega del informe de la auditoría, disponen de un plazo máximo de 30 días calendario para enviar a la GCC (SGI o SGCL) o RGC (PIGCN), la corrección o acción de remedio implementada o por implementar y, en caso de que se considere probable la repetición de la no conformidad o deficiencia, el análisis de causa raíz y el planteamiento de acciones en el formato correspondiente. Referencia: P-COC-014